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证券业协会:自律机制在中国基金业作用有限
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[ 林坚 ] 来源:[ 上海证券报 ]
  中国证券业协会负责人庄心一日前指出,建立和完善中国证券投资基金业自律机制,是我们行业发展到一定阶段后的一项紧迫任务,是行业发展的必需。而行业自律机制的完善和自律作用的发挥,将对我国证券投资基金业的发展起到积极和重要的推动作用。

  庄心一是在2002中国证券投资基金发展国际研讨会上作题为《完善自律机制促进行业发展》的演讲时提出这一看法的。他说,中国基金业的自律比较早地被摆上了议事日程,在自律方面也采取了一些积极的措施,但是相比较而言,目前自律在行业中的作用还很有限,自律机制还相对滞后。

  庄心一认为,三大原因决定了今后自律的作用势必要逐步加强:一是机制方面的要求。自律作用的强化是有中国特色的证券市场的成熟标志、是基金行业的成熟和自我管理能力提高的体现,也是未来发展的需要;二是监管的效率。监管的效率需要自律组织和政府监管机构相配合,需要行政监管和自律共同发挥作用。互相配合、良性互动的监管体系,有利于政策法规的制定、实施及其执行过程的反馈,也有利于降低监管成本和提高监管效率;三是行业自身的环境和自身发展的要求。政府监管和行业自律之间既有区别也有联系,如果行业自律能力增强了,行业自律能够解决的问题多了,那么,相对而言,政府监管的任务和压力势必就会减轻,从而交给市场自身去解决的领域就会加大。这对于行业发展的环境、创新的自由度都有着明显的积极作用。

  在谈到自律的方法问题时,庄心一强调,会员制机构的根本宗旨就是为了维护行业的共同利益,为全体会员和业内人士服务。这是自律工作的出发点和归结点。因此自律工作一定要坚持以下方法:一是要有较强的服务意识。自律机构和会员间一定要保持长期、紧密和及时的联系和沟通,只有这样才能及时地、准确地把握行业在自律方面的需求和寻求到最适应的解决办法,才能树立行业自律机构的公信力和亲和力。二是自始至终地依靠会员。实际上,行业自律的优势和资源所在,就在于会员。从会员中来,到会员中去,从行业出发,为行业服务,应是自律工作的基本方法。三是必须坚持规范化、程序化、透明化和现代化的原则。四是应树立较强的大局观,自觉接受政府行政部门的监督指导,取得政府对自律工作的支持和理解。

  庄心一指出,当前基金行业自律工作,主要应从以下几个方面开展:一是行业自律规则和执业标准的制定,包括行为准则、察觉机制、调查机制、奖罚机制、自我调整完善机制等具体的、真正可行的自律规则,要着手制定,逐步实施。二是资格管理,这是一项基础性和持久性的工作,它在自律方面占的位置和所起的作用都非常重要。三是参与行业规划的制定、行业政策的研究和行业法规的调整。四是进行行业推介,让更多的人了解和认识基金行业。

2002年6月19日11:06

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