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美林证券与纽约司法部达成和解 暂缓上法庭
http://business.sohu.com/
[ 席雪莲 ] 来源:[ 京华时报 ]
  

  美国著名投资银行美林证券正积极同纽约司法部进行接洽,并就发布不实股票分析误导投资者一事达成了初步的和解协议框架。同时,纽约州首席检察官斯皮策已将原定于5月9日进行的法庭听证会推迟一周。

  如果双方不能在这个限期内达成和解,那只有法庭上见了。斯皮策办公室发言人透露,届时他们将传唤美林现任以及前任领导层到法庭上作证。

  10个月前,纽约州司法部开始调查美林证券,怀疑它没有遵守证券分析的职业道德,发布不实的证券分析误导投资者,为自己争取投资银行业务。

  不久前,纽约司法部又发现了一封重要的电子邮件,一美林证券分析师对其公开赞扬的股票大加贬低。根据纽约州的证券监管条例,这种行为可被视为欺骗行为。

  纽约州首席检察官斯皮策由此加大了对华尔街的调查力度,宣布对包括美林在内的华尔街证券商进行信誉调查,并且不排除对美林进行刑事指控的可能。

  有内部人士向路透社记者透露,美林与斯皮策的谈判5月7日取得了不小的进展,和解协议的框架已经出来了。美林同意在一份报告中披露任何可能的利益冲突业务,另外在赔偿投资者及美林证券分析部门改组问题上,美林也趋向于达到斯皮策的要求。斯皮策曾要求美林将存在利益冲突的股票分析业务与投资银行业务分割开来。

  

2002年5月9日10:31

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