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上海证交所将对高风险公司进行重点监管
http://business.sohu.com/
[ 华强 刘欲晓 ] 来源:[ 证券时报 ]
  为有效提高监管效率,逐步使上市公司监管工作系统化、规范化,上海证券交易所日前建立了上市公司信息披露监管风险分类管理制度,并对高风险公司进行重点监管。

  据介绍,随着近年来上市公司的数量不断增加,监管部门对上市公司的信息披露要求也越来越高。为督促上市公司进行信息披露,上证所对上市公司的信息披露监管进行了风险分类管理,即针对上市公司在信息披露监管上可能存在的风险进行评价和分类,根据不同的风险类别,施以不同的监管力度,合理分配监管资源。对于高风险公司,上证所将采取专家小组会诊、专人负责监管、实地走访调研、重点监控股价等方法,督促公司及时准确地披露重大信息,充分揭示风险。同时,该风险评级还将根据上市公司的信息披露质量和公司治理结构的变化及时进行调整。

  据上证所有关人士介绍,上市公司信息披露风险分类为2类6级:第1类为在信息披露和公司治理上极少不规范的公司,风险级别为0级;第2类为在信息披露、公司治理方面存在风险的公司,根据风险程度的大小,具体分为5级,其中,1级为存在不规范之处的公司,2级为存在较多不规范之处的公司;3级为可能存在重大虚假行为,信息披露和公司治理存在较大问题的公司;4级为涉嫌重大虚假行为,尚待正式稽查或稽查后尚未整改完成的公司;5级为涉嫌重大虚假行为,正在接受稽查,市场反响强烈的公司。

  上证所有关人士强调,对高风险公司进行重点监管并不代表对低风险公司放松监管,在对重点公司进行监管的同时,上证所将不断通过后续培训、制定相关指引等方式,对所有上市公司进行有效的辅导和把关。同时他表示,这种风险分类管理属于上证所内部的工作制度,并不代表对公司股价或投资价值的判断,目的是提高上市公司信息披露监管效率,并未考虑将这些风险分类情况公布。

2002年5月30日09:55

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