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股民索赔完全行动指南
2003年1月20日13:32   [ 罗文志 ] 机构:[ 中银律师事务所 ]
  最高人民法院关于证券民事赔偿的“1·9”《规定》,对诉讼操作程序方面的规定之细,堪称“史无前例”。这可以起到两个作用:一是保证不同法院对同类案件审理、判决之后,结果都一个样;二是让投资者可以像使用“傻瓜”相机一样,只要一按快门就可以开始“自助式”的索赔行动。对很多看似复杂的问题,《规定》中已经再清楚不过了!

  1.什么投资者可以告?

  投资者索赔的范围很宽,A股、B股和三板市场的上市公司,只要存在虚假陈述行为,同时又被行政处罚的,投资者都可以将其送上法庭,但通过协议转让买入非流通股的投资者不在此范围。

  2.投资者可以告谁?

  一家公司做出虚假陈述,与其“连坐”的范围也很宽,基本上谁在市场上作出了虚假陈述就可能成为被告,例如:上市公司、券商、会计师事务所、律师事务所等,投资者还可以状告这些单位中有责任的个人。

  3.什么情况下可以告?

  以前只有在证监会处罚的情况下才可以告,这次的《规定》将“可以告”的范围放宽了很多,基本上只要是虚假陈述引起的行政处罚和刑事处罚都可以告。“虚假陈述”分四种:(1)虚假记载,例如郑百文和银广夏;(2)误导性陈述,目前市场尚无先例;(3)重大遗漏,例如三九医药(相关,行情);(4)不正当披露,例如重庆东源(相关,行情)2002年不按时公布年报。

  4.怎么告?

  一般投资者都没有和法院打交道的经历,其实起诉并不麻烦,原告直接去或委托别人去法院都可以,最简单的办法莫过于将材料用挂号信寄给法院。任何法院收到材料后都会严格依照法律规定办理。受理证券民事赔偿案件的法院是:直辖市、省会城市、经济特区及计划单列市的中级人民法院,一般这类案件由民事第二法庭审理。例如状告郑百文诉讼由郑州市中级人民法院审理。

  5.需要准备哪些资料?

  (1)投资者的身份证明原件(身份证或营业执照等);(2)证券营业部提供的交割单或对账单(由营业部加盖公章);(3)起诉状;(4)对“虚假陈述”行为的处罚文件,例如证监会的处罚决定或法院的刑事判决书(可从公开刊物上复印);(5)被告的身份证明(如投资者无法得到,可申请由法院取证)。

  6.什么时间可以告?

  从虚假陈述揭露日起,投资者有两年的诉讼时限。虚假陈述揭露日通常有两种:第一种是行政机关处罚决定之日;第二种是刑事判决生效之日。一般两年之后,投资者就失去了胜诉权,有理也不能赢了。以银广夏为例,证监会2002年4月23日作出处罚,投资者必须在2004年4月23日之前起诉。

  7.法院开庭时怎么办?

  开庭时,投资者可以自己去,也可以写委托书请别人去,在《规定》如此细致的情况下,赔与不赔的界限非常清楚,开庭主要是个法律程序。开庭时不管谁去,基本上可以照本宣科读材料,枝节问题勿需多辩。

  8.法院审理需要多长时间?

  去年“1·15”《通知》发布之后有些投资者便踏上了证券索赔之路,但因为规定不够细,大多数案件久拖未决至今没有结论,这使很多人对此心存疑虑,但据个人估计,这次规定足够详细,可操作性大大提高,进度会比以前加快许多。法律对审理时间的一般规定是,一审在6个月以内判决,二审在3个月以内判决。

  9.赢得赔偿的可能大吗?

  这次的《规定》有一个特点,就是在众多受到损害的投资者之中,可能获得赔偿的范围被限制得非常小(详见本刊上期第10页),但正是由于范围很小,所以在范围以内的投资者获得赔偿的可能性就大大增加了,动心的股民可参看本刊下期《面临股民诉讼的部分中国上市公司黑名单》。

  10.最后的一点遗憾

  2000年1月15日至2001年1月17日被证监会因虚假陈述处罚的上市公司,投资者如果在去年1月15日高法《通知》发布之后及时起诉,这次新《规定》发布之后很可能获得赔偿,但如果没有起诉,则时限已过,也就失去了胜诉权(名单见下表)。(本文仅供参考,不构成任何正式法律意见或建议)

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