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证监会颁布新条例推进期货法规体系建设(全文)
http://business.sohu.com/
来源:[ 证券时报 ]
  中国证监会日前发布《期货交易所管理办法》和《期货经纪公司管理办法》,这两项已自7月1日起施行的法规颁布,使得期货法规体系建设更进一步。

  《期货交易所管理办法》全文:期货交易所管理办法

  第一章总则

  第一条为了加强对期货交易所的管理,明确期货交易所的职权和责任,维护期货市场的正常秩序,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。

  第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

  第三条期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和本办法规定条件设立的,履行《期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能,按照其章程实行自律性管理的法人。

  期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。

  第四条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。第二章设立、变更与终止

  第五条设立期货交易所,由中国证监会审批。未经批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

  第六条申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交下列文件和材料:

  (一)申请书;

  (二)章程和交易规则草案;

  (三)期货交易所的经营计划;

  (四)拟加入本交易所的会员名单;

  (五)理事会成员候选人名单及简历;

  (六)拟任用高级管理人员的名单及简历;

  (七)场地、设备、资金证明文件及情况说明;

  (八)中国证监会要求的其他文件、材料。

  第七条经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明商品交易所或者期货交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用商品交易所、期货交易所或者近似的名称。

  第八条期货交易所除履行《期货交易管理暂行条例》规定的职能外,还应当履行下列职能:

  (一)制定并实施期货交易所的业务规则;

  (二)发布市场信息;

  (三)监管会员期货业务,查处会员违规行为;

  (四)监管指定交割仓库的期货业务;

  (五)监督结算银行与本所有关的期货结算业务。

  第九条期货交易所章程应当载明下列事项:

  (一)设立目的和职能;

  (二)名称、住所和营业场所;

  (三)注册资本及其构成;

  (四)营业期限;

  (五)会员资格及其管理办法;

  (六)会员的权利和义务;

  (七)对会员的纪律处分;

  (八)会员大会、理事会等组织机构的组成、职权、任期和议事规则;

  (九)管理人员的产生、任免及其职责;

  (十)基本业务规则;

  (十一)风险准备金管理制度;

  (十二)财务会计、内部审计制度;

  (十三)变更、终止的条件、程序及清算办法;

  (十四)章程修改程序;

  (十五)需要在章程中规定的其他事项。

  第十条期货交易所交易规则应当载明下列事项:

  (一)期货交易、交割和结算制度;

  (二)经纪和自营业务规则;

  (三)风险控制制度和交易异常情况的处理程序;

  (四)保证金的管理和使用制度;

  (五)标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则;

  (六)期货交易信息的发布办法;

  (七)违规、违约行为及其处理办法;

  (八)交易纠纷的处理方式;

  (九)需要在交易规则中载明的其他事项。

  第十一条期货交易所的合并、分立或者联网交易等,由中国证监会审批。

  期货交易所可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务,由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

  期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

  第十二条期货交易所有《期货交易管理暂行条例》第十七条规定的情形以及下列变更事项的,应当报中国证监会批准:

  (一)变更名称;

  (二)变更住所或者营业场所。

  第十三条未经中国证监会批准,期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

  第十四条期货交易所因《期货交易管理暂行条例》第二十条规定的情形以及合并或者分立而终止的,由中国证监会予以公告。

  期货交易所终止,应当成立清算组,进行清算。清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。第三章组织机构

  第十五条期货交易所设会员大会、理事会。

  第十六条会员大会是期货交易所的权力机构,由全体会员组成。

  会员大会行使下列职权:

  (一)审议通过期货交易所章程和交易规则及其修改草案;

  (二)选举和更换会员理事;

  (三)审议批准理事会和总经理的工作报告;

  (四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

  (五)审议期货交易所风险准备金使用情况;

  (六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;

  (七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;

  (八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;

  (九)期货交易所章程规定的其他职权。

  第十七条会员大会由理事会召集,一般情况下每年召开一次。

  有下列情形之一的,应当召开临时会员大会:

  (一)会员理事不足期货交易所章程所规定人数的三分之二时;

  (二)三分之一以上会员联名提议时;

  (三)理事会认为必要时。

  第十八条会员大会由理事长主持。理事长因特殊原因不能履行职权时,由理事长指定的副理事长或者其他理事主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日以前通知各会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

  第十九条会员大会必须有三分之二以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。

  会员大会结束后10日内,期货交易所应当将大会全部文件报中国证监会备案。

  第二十条理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责。

  理事会行使下列职权:

  (一)召集会员大会,并向会员大会报告工作;

  (二)选举理事长、副理事长;

  (三)通过对理事会成员的不信任案,并提请有关机构审议批准;

  (四)拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会通过;

  (五)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过;

  (六)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交会员大会通过;

  (七)决定专门委员会的设置;

  (八)决定会员的接纳;

  (九)决定对违规会员的处罚;

  (十)决定期货交易所的变更事项;

  (十一)审定根据交易规则制定的细则和办法;

  (十二)审定风险准备金的使用和管理办法;

  (十三)审定总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;

  (十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;

  (十五)监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和期货交易所章程、业务规则的情况;

  (十六)组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作,决定会计师事务所的聘用和变更事项;

  (十七)期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。

  前款有关职权,理事会可以授予专门委员会或者总经理行使。

  第二十一条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

  第二十二条理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长由中国证监会提名,理事会选举产生。理事长不得兼任总经理。

  第二十三条理事长行使下列职权:

  (一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;

  (二)组织协调专门委员会的工作;

  (三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

  副理事长协助理事长工作,理事长因故临时不能履行职权时,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

  第二十四条理事会会议至少每半年召开1次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

  有下列情形之一的,应当召开理事会临时会议:

  (一)中国证监会提议;

  (二)三分之一以上理事联名提议;

  (三)期货交易所章程规定的情形。

  理事会召开临时会议,可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。

  第二十五条理事会会议须有三分之二以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事二分之一以上表决通过。

  理事会会议结束后10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案。

  第二十六条理事会会议,应当由理事本人出席。理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的授权。

  理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

  第二十七条理事会可以根据需要设立监察、交易、交割、会员资格审查、调解、财务、技术等专门委员会,其职责由理事会确定,对理事会负责。

  第二十八条期货交易所设总经理1人,副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年,连任不得超过两届。

  总经理是期货交易所的法定代表人,总经理是当然理事。

  第二十九条总经理行使下列职权:

  (一)组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;

  (二)主持期货交易所的日常工作;

  (三)根据章程和交易规则拟定有关细则和办法;

  (四)拟定并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;

  (五)拟定期货交易所财务预算方案、决算报告;

  (六)拟定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;

  (七)拟定本办法第十二条规定变更事项的方案;

  (八)决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员;

  (九)决定期货交易所员工的工资和奖惩;

  (十)期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。

  总经理因故临时不能履行职责时,由总经理指定的副总经理代其履行职责。

  第三十条期货交易所中层管理人员的任免报中国证监会备案。第四章对会员的管理

  第三十一条期货交易所接纳的会员应当是在中华人民共和国境内注册登记的企业法人,并具有良好的资信。

  第三十二条期货交易所会员管理办法的内容应当包括:

  (一)会员资格的取得条件和程序;

  (二)会员资格的变更条件和程序;

  (三)对会员的监督管理;

  (四)会员违规、违约行为处理办法;

  (五)其他需要在会员管理办法中规定的事项。

  第三十三条会员享有下列权利:

  (一)参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权;

  (二)在期货交易所内进行期货交易;

  (三)使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务;

  (四)按规定转让会员资格;

  (五)联名提议召开临时会员大会;

  (六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;

  (七)期货交易所章程规定的其他权利。

  第三十四条会员应当履行下列义务:

  (一)遵守国家有关法律、法规、规章和政策;

  (二)遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;

  (三)按规定交纳各种费用;

  (四)执行会员大会、理事会的决议;

  (五)接受期货交易所监督管理;

  (六)期货交易所章程规定的其他义务。

  第三十五条期货交易所应当制定席位管理规则。会员不得将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。

  第三十六条期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所业务规则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果上报中国证监会。

  期货交易所行使监管职权时,可以按照期货交易所章程和交易规则及其细则规定的权限和程序对会员进行调查取证,会员应当配合。

  第三十七条期货交易所可以根据交易、结算业务的需要,设立特别会员。特别会员的种类、资格条件以及权利、义务由期货交易所章程规定。第五章基本业务规则

  第三十八条期货交易所向会员收取保证金,用于担保期货合约的履行。期货交易所应当在其指定的结算银行开立专用结算帐户,专户存储保证金,不得挪用。

  第三十九条期货交易所保证金管理制度的内容应当包括:

  (一)向会员收取保证金的比例和形式;

  (二)专用结算帐户中会员保证金的最低余额;

  (三)当会员保证金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

  第四十条期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金必须单独核算,专户存储。

  中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

  第四十一条期货交易实行每日无负债结算制度。

  第四十二条期货交易实行投资者交易编码制度。期货经纪公司会员和投资者必须遵守一户一码制度,不得混码交易。

  第四十三条期货交易实行套期保值头寸审批制度和投机头寸限仓制度。

  非期货经纪公司会员或者投资者申请套期保值头寸的,应当向期货交易所提交经营范围和经营业绩资料、现货购销合同等,由期货交易所审核后确定其套期保值头寸;投资者申请套期保值头寸的,由期货经纪公司会员对其提交材料审核后报期货交易所审核。

  期货交易所对会员和投资者在非交割月份和交割月份持有的投机头寸,分别制定最大持仓限制标准。

  第四十四条期货交易实行大户报告制度。

  期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。

  第四十五条有根据认为会员或者投资者违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者投资者采取下列临时处置措施:

  (一)限制入金;

  (二)限制出金;

  (三)限制开新仓;

  (四)提高保证金比例;

  (五)限期平仓;

  (六)强行平仓。

  期货交易所按业务规则规定的程序采取前款第(四)、(五)、(六)项措施,应当及时报告中国证监会。

  期货交易所对会员或者投资者采取临时处置措施,应当按照期货交易所业务规则规定的方式通知会员或者投资者,并列明采取临时处置措施的根据。

  第四十六条当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。

  第四十七条在期货交易过程中,出现以下情形之一的,期货交易所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:

  (一)地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行;

  (二)会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者将产生重大影响;

  (三)出现本办法第四十六条情况并采取相应措施后仍未化解风险;

  (四)期货交易所业务规则中规定的其他情况。

  期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。

  第四十八条期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,暂停交易的期限不得超过3个交易日,但经中国证监会批准延长的除外。

  第四十九条期货交易所应当以适当方式发布下列信息:

  (一)即时行情;

  (二)持仓量、成交量排名情况;

  (三)标准仓单数量和可用库容情况;

  (四)交易所业务规则规定的其他信息。

  第五十条期货交易所应当就其市场内的交易情况编制周报表、月报表和年报表,并及时公布。

  第五十一条期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。第六章监督与管理

  第五十二条期货交易所应当对违反交易所业务规则的行为制定查处办法,并报中国证监会批准。

  期货交易所对其会员或者投资者与期货业务有关的违规行为,应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处;超出前款所称办法规定的职责范围的,应当向中国证监会报告。

  第五十三条期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当报中国证监会备案。

  第五十四条未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职。

  期货交易所的非会员理事和工作人员不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性单位兼职。

  第五十五条期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、法规、规章和政策,恪尽职守,勤勉尽责,诚实信用,具有良好的职业操守。

  期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益,不得直接或者间接从事期货交易。

  第五十六条期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:

  (一)每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告;

  (二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;

  (三)中国证监会要求的其他报告事项。

  第五十七条遇有重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告。

  前款所称重大事项包括:

  (一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、法规、规章、政策的行为;

  (二)期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;

  (三)中国证监会规定的其他事项。

  第五十八条中国证监会认为期货市场出现异常情况时,可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。

  第五十九条中国证监会认为有必要时,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

  第六十条中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员应当依照中国证监会的有关规定履行职责。

  督察员履行职责,期货交易所应当予以配合。

  第六十一条期货交易所应当按照国家有关规定及时向中国证监会交纳期货市场监管费。第七章附则

  第六十二条本办法所称业务规则指期货交易所交易规则及其实施细则。

  第六十三条本办法自2002年7月1日起施行,1999年8月31日发布的《期货交易所管理办法》同时废止。《期货经纪公司管理办法》全文:期货经纪公司管理办法第一章总则

  第一条为加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,促进期货市场健康发展,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。

  第二条在中华人民共和国境内注册的期货经纪公司,适用本办法。

  第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对期货经纪公司进行监督管理。

  中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处(以下简称“中国证监会派出机构”)依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司及其分支机构进行监督管理。

  第四条期货经纪公司应当加入中国期货业协会。

  中国期货业协会依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司进行自律性管理。第二章设立、变更与终止

  第五条设立期货经纪公司,除应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件外,还应当符合以下要求:

  (一)有具备任职资格的高级管理人员;

  (二)有符合现代企业制度的法人治理结构;

  (三)中国证监会规定的其他条件。

  第六条期货经纪公司可以申请经营下列期货业务:

  (一)期货经纪业务;

  (二)期货咨询、培训业务;

  (三)经中国证监会批准的其他业务。

  第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。

  期货经纪公司申请设立营业部,应当具备下列条件:

  (一)申请人前一年度没有重大违法违规记录;

  (二)拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格;

  (三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度;

  (四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施;

  (五)中国证监会根据审慎监管原则要求的其他条件。

  期货经纪公司分公司等其他分支机构的管理办法,由中国证监会另行规定。

  第八条期货经纪公司不得以“代表处”、“办事处”等名义变相设立营业部;不得以合资、合作、联营方式设立营业部;不得承包、出租营业部。

  第九条期货经纪公司的设立、合并与分立,由中国证监会派出机构初审,报中国证监会审批。

  期货经纪公司营业部的设立,由营业部拟设立地中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。

  第十条期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项变更事项,以及变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东的,由中国证监会派出机构核准,报中国证监会备案。但变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东,该股东资格应当事先经中国证监会核准。

  第十一条期货经纪公司有下列变更事项之一的,在变更发生后10个工作日内应当向中国证监会派出机构备案:

  (一)修改章程;

  (二)变更10%以下股权;

  (三)中国证监会规定的其他变更事项。

  对于上述变更有不符合法律、法规、规章、政策规定的情形,中国证监会派出机构有权要求期货经纪公司纠正。

  第十二条期货经纪公司解散的,应当依法成立清算组,进行清算。清算组在清算期间负责制定清算方案,清理财产,编制资产负债表和财产清单,处理债权债务,清结纳税事宜以及处置剩余财产。

  中国证监会派出机构应当监督清算组处理投资者持仓和保证金。第三章期货经纪业务的基本规则

  第十三条期货经纪公司应当遵循诚实信用原则,以适当的技能、小心谨慎和勤勉尽责的态度执行投资者的委托,维护投资者合法权益。

  第十四条期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者得到公平对待。

  第十五条期货经纪公司应当向投资者说明期货交易的风险,并在营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所交易规则、经纪业务规则及其细则供投资者查阅。

  第十六条除中国证监会另有规定外,投资者开立账户,必须持有中国公民身份证明或者具有中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件。

  第十七条期货经纪公司在为投资者开立账户前,应当向投资者出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容,并签订期货经纪合同。期货经纪公司不得为未签订书面《期货经纪合同》的投资者开立账户。

  《期货交易风险说明书》的格式和内容由中国证监会统一制定。

  第十八条投资者应当在期货经纪合同中明确为其办理下达指令、调拨资金等有关事项的受托人,约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。

  第十九条当发生下列情形之一时,期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同,对投资者账户进行清算并予以销户:

  (一)自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的;

  (二)投资者被人民法院宣告进入破产程序的;

  (三)期货经纪公司与投资者约定的并且不违反有关法律法规的情形;

  (四)中国证监会认定的其他情形。

  第二十条投资者可以通过撤销账户的方式,终止与期货经纪公司的委托关系。投资者销户应当办理相关的销户手续。

  第二十一条除《期货交易管理暂行条例》第三十条规定的情形外,下列单位和个人不得从事期货交易:

  (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;

  (二)中国期货业协会、期货交易所、期货经纪公司的工作人员及其配偶。

  第二十二条期货经纪公司开展期货业务的人员应当具备期货从业人员资格。

  期货经纪公司对外发布的广告宣传材料,应当报中国证监会派出机构备案。

  第二十三条期货经纪公司应当按照期货交易所规定的编码规则为投资者分配交易编码,并向期货交易所备案;期货经纪公司注销交易编码,应当向期货交易所备案。

  第二十四条期货经纪公司应当建立投资者开户资料档案,除依法接受检查外,应当保密;期货经纪公司应当建立错单记录,用以记录处理错单的情况。

  第二十五条期货经纪公司应当建立、健全投资者投诉处理制度,并将投资者的投诉及处理结果存档。

  第二十六条期货经纪公司可以在期货经纪合同中约定交易风险控制条件及处置措施。

  第二十七条期货经纪公司应当在期货交易所指定结算银行开立投资者保证金账户专门存放投资者保证金,与自有资金分户存放。

  期货经纪公司划转投资者保证金,必须符合下列条件:

  (一)依照投资者的指示支付保证金余额;

  (二)为投资者向期货交易所交存保证金或者结算差额;

  (三)投资者应当向期货经纪公司支付的交易手续费、税款及其他费用;

  (四)双方约定的且不违反法律法规规定的条件;

  (五)中国证监会认可的其他条件。

  第二十八条投资者可以通过书面、电话、计算机、网上委托等方式下达交易指令。

  以书面方式下达交易指令的,投资者应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货经纪公司必须同步录音;以计算机、网上委托以及其他方式下达交易指令的,期货经纪公司应当保存能够证明交易指令内容的记录。

  网上委托指期货经纪公司通过互联网,向在本公司开户的投资者提供的用于下达期货交易指令的委托方式。

  第二十九条期货经纪公司为投资者提供网上委托服务的,应当建立网上交易风险管理制度,并对投资者进行网上交易风险的特别提示。

  第三十条期货经纪公司应当按照时间优先的原则传递投资者指令。

  第三十一条期货经纪公司在每日交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。投资者有权按照期货经纪合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。

  第三十二条投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内向期货经纪公司提出书面异议;投资者对交易结算报告的内容无异议的,应当按照期货经纪合同约定的方式确认。投资者既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

  投资者有异议的,期货经纪公司应当根据原始指令记录和交易记录在期货经纪合同约定的时间内予以核实。

  投资者未在约定的异议期间内提出异议的,不得再提出异议。

  第三十三条期货经纪公司之间或者期货经纪公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国期货业协会调解处理。

  第三十四条交易结果不符合投资者交易指令,或者强行平仓不符合法定或者约定条件,期货经纪公司有过错的,应当在期货经纪合同约定的时间内重新执行投资者交易指令或者恢复被强行平仓的头寸,并赔偿由此产生的直接损失。

  第三十五条期货经纪公司应当将投资者的指令记录和交易结算记录按月汇编成月报。

  第三十六条开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录应当至少保存5年。第四章日常监管

  第三十七条《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》由中国证监会统一设计和印制。

  禁止伪造、涂改、出租、出借、转让、买卖《期货经纪业务许可证》和《营业部经营许可证》。

  第三十八条许可证正本或者副本遗失或者严重破损的,期货经纪公司应当在发现之日起30日内在中国证监会认可的报刊上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  第三十九条期货经纪公司或者期货经纪公司营业部的营业执照与许可证的相关内容必须一致。

  第四十条期货经纪公司不得以中国证监会的营业许可,作为其营业能力及财务健全的宣传或者保证。

  第四十一条期货经纪公司应当每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称、地址、电话及主要负责人的姓名。

  第四十二条期货经纪公司应当设立风险管理部门或者风险管理岗位,建立并严格执行风险管理制度。

  第四十三条期货经纪公司应当设立合规审查部门或者合规审查岗位,定期或者不定期审核公司的财务、业务状况以及执行国家相关法律、法规、规章、政策和公司章程、业务规则的情况,制作合规审查报告书。

  第四十四条期货经纪公司应当按照中国证监会的规定建立、健全财务安全评估和管理体系,并按照中国证监会的要求报送有关资料。

  期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行。

  第四十五条期货经纪公司向中国证监会及其派出机构提交的申请材料或者备案材料,必须真实、准确、完整。

  第四十六条期货经纪公司应当每年度聘请有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司的经营财务情况进行审计,出具审计报告。

  期货经纪公司必须将所聘请的具有相应资格的会计师事务所名单报中国证监会派出机构备案;期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后的三个工作日内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

  第四十七条期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担无限责任的投资人。

  第四十八条中国证监会制定监管报表体系,对期货经纪公司的财务安全性进行监管。

  第四十九条中国证监会及其派出机构随时可以对期货经纪公司及其营业部进行检查。

  第五十条中国证监会派出机构可以要求期货经纪公司或直接聘请具有相应资格的会计师事务所,对期货经纪公司进行专项审计或稽核。审计或稽核的有关费用由期货经纪公司支付,由中国证监会派出机构聘请所发生的费用由中国证监会支付。

  第五十一条中国证监会派出机构根据中国证监会的部署负责本辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部年检。

  中国证监会可以根据监管需要,规定每年度年检的条件、形式、范围和重点,并对年检进行检查。

  年检报告书格式、年检标识样式和年检戳记样式由中国证监会统一制定。

  第五十二条期货经纪公司或者期货经纪公司营业部年检合格,由中国证监会在其《期货经纪业务许可证》或者《营业部经营许可证》上加贴年检标识或者加盖年检戳记。

  对不符合年检条件的期货经纪公司或者期货经纪公司营业部,由中国证监会责令停业整顿或者注销其《期货经纪业务许可证》、《营业部经营许可证》。

  第五十三条期货经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以暂停其部分期货业务,并根据调查结论作出相应处理。

  第五十四条中国证监会可以根据需要设立专项期货投资者保障基金,用于在期货经纪公司出现保证金退付危机时补偿投资者的保证金损失。

  期货投资者保障基金的来源、管理和使用办法,由中国证监会另行制定。第五章保证金退付危机的特别处理程序

  第五十五条期货经纪公司已经或者可能出现投资者保证金退付危机,严重影响投资者利益时,中国证监会有权决定对该公司进行特别处理。

  中国证监会的特别处理决定应当载明下列内容:

  (一)被特别处理的期货经纪公司名称;

  (二)特别处理理由;

  (三)特别处理期限。

  第五十六条期货经纪公司进入特别处理程序,应当由期货经纪公司股东单位组织特别处理工作组。必要时,中国证监会派出机构可以派代表或者委托中介机构参加特别处理工作组。

  特别处理工作应当接受中国证监会派出机构的监督。

  第五十七条特别处理工作组可以根据情况采取下列措施:

  (一)清查投资者持仓、投资者保证金余额以及出现保证金退付危机的原因;

  (二)处置期货经纪公司的资产、回收到期债权;

  (三)追回被挪用的投资者保证金;

  (四)决定投资者持仓和保证金处理方案;

  (五)制定并实施期货经纪公司的清理整顿方案;

  (六)其他特别处理工作组认为必要的措施。

  第五十八条特别处理期间,特别处理工作组认为需要对期货经纪公司进行清算的,经股东会同意后,报中国证监会批准。

  第五十九条有下列情形之一,特别处理终止:

  (一)特别处理决定规定的期限届满或者延期届满;

  (二)特别处理决定期限届满前,期货经纪公司已恢复正常经营能力;

  (三)特别处理期限届满前,期货经纪公司被合并或者被依法宣告破产。第六章罚则

  第六十条期货经纪公司违反本办法规定,有下列行为之一的,根据《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚:

  (一)接受未办理开户手续的投资者委托进行期货交易的;

  (二)通过虚假宣传诱使投资者进行期货交易的;

  (三)未按照规定履行报告或者备案义务的;

  (四)违反中国证监会财务管理规定,经限期改正,仍未达到标准的;

  (五)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的;

  (六)以合资、合作、联营方式设立期货经纪公司营业部的;

  (七)将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的。第七章附则

  第六十一条本办法自2002年7月1日起施行,1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。

2002年7月27日13:12

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