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可转债上市规则进行重大修订 新增具体处罚措施
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来源:[ 证券时报 ]

  本报讯(记者 肖冰 华强)深沪证券交易所今日发布实施《可转换公司债券上市规则》。据了解,该规则对原上市交易规则进行了重大修订,修订后的规则更侧重于规范可转换公司债券发行人及相关义务人的信息披露行为。

  此次修订参照《股票上市规则》的体例。鉴于可转换公司债券的交易、清算、托管等事项应在交易规则和登记公司的有关规则中规定,上市费用在证券上市协议中规定,故本次修订将该等内容予以删除。另按照《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《关于做好上市公司可转换公司债券发行工作的通知》,增加了可转换公司债券发行人在上市时及上市后的信息披露规定。具体修改了以下几个方面的内容:

  1、信息披露方面。参照股票上市规则的披露要求,规定了可转换公司债券发行人及董事会在公司信息披露方面应当遵循的基本原则、信息披露的程序、应披露的事项以及在履行信息披露义务过程中的注意事项。将应披露的信息也分为定期报告和临时报告两大类,并针对可转换公司债券的特殊情况,在定期报告和临时报告的披露内容中增加了转股、赎回、回售、发行人负债及重大资信变化以及担保人发生重大变化情况的信息披露要求。临时报告应披露事项的规定,比原来的规则规定得更详细,例如发行人信用状况发生重大变化的,担保人发生重大资产变动、重大诉讼或涉及合并分立的,按约定向下修正转股价格等事项的披露,另外还增加了改变募集资金用途的程序及披露规定。

  2、停牌与复牌方面。由于可转换公司债券发行人信息披露要求与上市公司基本保持一致,所以其停牌与复牌也比照上市公司股票的停复牌规定,即例行停牌时间由原来停牌半天(两个小时)改为停牌一小时。发行人发布调整或向下修正转股价格的重大信息,则在转股价格调整日暂停转股一天。

  3、处罚措施方面。本次修订还增加了暂停上市、终止上市、违反本规则的具体处罚措施,违规处罚的对象包括发行人、上市推荐人、发行人的董事、监事、高级管理人员和信息披露负责人。

  

2002年11月4日07:45

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