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独家:美证交会(SEC)拒绝谈论具体的传唤事宜
2003年6月5日14:55   [ 才讯工作室 ] 来源:[ 搜狐财经 ]

  美国证券交易委员会发言人佩龙称:“传唤大公司总裁的主要目的是想了解更多的情况,他们当然不会认为证券交易委员会已经就他们的目标得出任何结论,相信这一问题也不会对他们的客户产生太大的影响。”

  美国证券交易委员会法规执行主管库特勒称,调查工作正在继续。他表示:“还会有更多的调查,我们正在集中精力调查对证券分析师的监督管理问题。”

  在4月份的那起风波当中,众多公司的做法都严重违反了《证券法》,最后那些大公司都接受了证券交易委员会的处罚决定,这些大公司答应不能让那些证券分析师与投资银行家直接接触。在这起风波当中,花旗集团、纽约瑞士信贷第一波士顿和美林集团都承认犯有欺诈罪。在这场风波当中有10多家公司与证券交易委员会达成了解决问题的协议,这些公司有花旗集团、纽约瑞士信贷第一波士顿、美林集团、贝尔斯登、美国高盛(Goldman Sachs)公司、摩根银行、莱曼兄弟公司、摩根斯坦利、瑞银华宝和美国银行公司。另外德意志银行和投资银行托马斯-韦塞尔合伙人公司没有与证券交易委员会达成协议。此次德意志银行也被美国证券管理委员会传唤。

  在达成的协议被公布之后,美国证券管理委员会主席唐纳德森说:“证券管理委员会对这些大公司当中个人的调查将会偏重于证券分析师的监督管理人员。”

  (才讯工作室供稿)

  

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