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证监会处罚ST春都 听证会结果两周内揭晓
2003年1月20日12:31   [ 艾乐 ] 来源:[ 财经时报 ]

  本周五(1月17日)上午,中国证监会就是否对ST春都(000885)做出行政处罚举行听证会。ST春都公司代表、原董事长代表、证监会相关调查人、审理人等到场进行申辩和陈述。该听证会仅两小时便告结束。据悉,会议结束时,证监会并未决定是否对ST春都做出行政处罚,而称“将对此事进行核议”。听证会场拒绝新闻记者进入。

  ST春都证券事务代表谢昊事后对《财经时报》表示:“听证会之后,应该在两周内做出结论。然后,公司会发正式的公告。”ST春都高级顾问和此次申辩代理人沈敏峰则强调,证监会行政处罚告知书中所确认的违规事实虽然客观存在,但对责任归咎不当,对ST春都的处罚过于严厉。

  拟行政处罚

  2002年12月9日,ST春都收到中国证监会行政处罚告知书,告知书中指出:1999年3月到8月间,ST春都多次与关联企业签订购进资产和出售资产协议,涉及金额43166万元,未及时披露,也未在1999年中报中进行披露。

  告知书中还指出:1998年12月及1999年上半年在中信实业银行郑州分行账户中有多项大额支出未能及时在公司账目上体现,致使上市公告书披露的截至1998年12月31日的账上现金,以及1999年中期和年度报告所披露的截至1998年12月31日的账上现金比实际数额多出7339万元;1999年中期报告所披露的截至1999年6月30日的账上现金比实际数额多出30678万元。

  为此,证监会拟对公司处以50万元罚款,拟对公司原董事长赵海军处以警告,罚款10万元,并拟对公司其他有关负责人处以警告、罚款等处罚。

  按照《行政处罚法》有关规定,行政机关在做出行政处罚决定之前,当事人有权要求举行听证会、进行陈述和申辩。

  如果ST春都申辩成功,行政机关可以从轻或者免于处罚;如果ST春都的申辩不能被中国证监会采纳,将按照之前中国证监会出据的行政处罚告知书对该公司进行处罚。

  申辩直指告知书

  针对行政处罚告知书中指出“多项大额支出未能及时入账,致使披露失实”一事,ST春都的申辩代理人沈敏峰在申辩时表示,1998年12月及1999年上半年公司在中信银行郑州分行账户中的多项大额支出未能及时入账,并致使信息披露失实,其责任不应由申辩人承担。因为ST春都的独家发起人于1998年12月30日一天内转出7508万元巨额资金,而ST春都是12月31日才取得营业执照的;这就是说,ST春都的独家发起人转走资金时,ST春都还不具民事行为能力,因此此事应由发起人承担责任。

  另外,“1998年12月至1999年10月期间,ST春都在中信实业银行郑州分行账户中的资金完全在大股东的操纵之下,既没有纳入公司的财务核算体系,也不在公司的财务监督下,公司根本无法控制募集资金的运作。”沈敏峰进一步申辩称,中信实业银行郑州分行的多项大额支出不是ST春都的公司行为,而是大股东的违规行为。当时董事会成员均为大股东洛阳春都集团有限责任公司所委派,在进行巨额资金运作时,既没有做出董事会决议,也没有与相关方签订协议。

  沈还表示,在处罚告知书中所涉及的多项大额支出中,有1.97亿元被大股东及其关联方占用,大股东占用巨额募集资金直接导致ST春都连续两年亏损,因而ST春都是大股东占用巨额资金的直接受害者。

  ST春都由洛阳春都集团有限责任公司独家发起,经营肉制品、速冻食品、包装材料及相关产品等。洛阳春都集团有限责任公司持有ST春都33%的股份,为第一大股东。

  重组悬念

  至于1999年3月至8月购进和出售资产事项未及时披露一事,沈申辩道,事实上,此事并没有损害公司和投资者的利益,也没有造成公司股票价格的明显波动,申辩人不应承担过于严厉的处罚。

  ST春都原董事长赵海军的委托人在听证会上同时进行了申辩。他表示,赵海军于1999年6月进ST春都任职,此前资产购进及出售协议已经签署,没有及时披露信息,确属违规;但违规时赵海军并不是董事长,只是一名董事,因而不应承担董事长责任。

  “ST春都自2000年度以来连续亏损,2002年亏损也已成为定局,不可避免要面对退市风险。目前正处于资产重组的关键时刻,公司负债累累,已没有能力承受50万元的高额罚款。”沈在申辩中说。

  自2002年4月开始,西安海拓普集团对于ST春都的重组一直在进行。ST春都今年1月13日公告称,该公司与西安海拓普于2002年12月30日签署3000万元《借款协议》。西安海拓普将生产经营资金划入ST春都公司账户后,该款项的性质在股权转让获得批准前,暂定为“借款”。

  《财经时报》并了解到,一名来自西安海拓普集团的代表也参加了听证会,但他未就听证一事发表任何意见。

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