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港交所督促欧亚保荐人就欧亚事宜作解释
2002年10月18日11:48   来源:[ 四川金融投资报 ]
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  港交所近期特别发表声明,强调表示已于上周四(10月10日)去信欧亚农业(0932)上市保荐人(工商东亚),要求其连同欧亚及专业中介机构(核数师、律师及估值师等),交代欧亚招股章程准确性。声明避免被指监管不力按时序表显示,期间港交所发现该公司就前行政总裁陈军辞职一事有所隐瞒,即被证监会指示停牌;另自9月17日起,港交所最少10次以通告内容怀疑仍隐瞒股价敏感资料为由,拒批准欧亚发出通告。港交所今次罕见地发表声明,详列在处理个别上市公司个案上的具体工作,有人估计,是为应付立法会财经事务委员会讨论欧亚事件的特别会议,避免被指监管上市公司不力。保荐人工商东亚发言人接受查询时,不愿对港交所来信查询置评,只表示公司内部已认真跟进有关个案。有曾参与监管工作的资深市场人士批评,香港金融市场,迄今仍未建立有效监管保荐人及核数师等中介机构的机制,为监管架构中的一大漏洞。该名市场人士直言:“过去多次爆出上市公司帐目问题,保荐人责任大多不了了之;至于核数师监管更由会计师公会自我监管,往往遭会员法律挑战,以至广南(1203)个案纠缠多年仍未有结果。”港交所发言人承认,港交所执行的《上市规则》主要是监管上市公司,交易所过去虽曾对个别保荐人施加公开谴责等纪律行动,但保荐人监管主要由证监会以注册制度负责。新条例将加强罚违规中介人证监会发言人则表示,认同现行制度下可对注册保荐人采取的纪律行动罚则欠灵活,但强调在新通过的《证券及期货条例》,对注册中介人士加入了罚款、暂停及吊销部分注册业务等不同纪律罚处。但对于记者通过电话及电邮查询:过去3年证监会对违规保荐人采取纪律行动、暂停、吊销牌照,以及不获续牌的个案数字,至截稿时间仍未回复。自去年1月以来,从没有任何中介机构或注册人士,因新上市公司帐目问题遭采取纪律行动。(胡云洁)
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