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证券业协会负责人:将改进代办股份转让系统
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[ 李巧宁 ] 来源:[ 证券时报 ]
  自2001年6月中国证券业协会发布《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》(以下简称《试点办法》)以来,股份转让系统已平稳运行了一年。针对市场各方关心的问题,近日记者采访了中国证券业协会负责人。

  问:去年为解决NET、STAQ系统股份及退市公司股份转让问题,建立了股份转让系统,目前该系统运行情况怎样?

  答:代办股份转让是我国证券市场在发展进程中的一项探索,它的主要功能是证券公司用其自有或租用的业务设施,以每周集合竞价转让三次的方式,为非上市股份公司提供股份转让服务。代办券商依据契约,对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导和督促,并对投资者转让股份行为进行监管。中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

  第一批具有代办股份转让业务资格的有申银万国、国泰君安、大鹏证券、国信证券(相关,行情)、闽发证券和辽宁证券等六家证券公司。截止2002年8月16日,股份转让系统共有挂牌公司9家,投资者9.5万,累计成交金额21亿元人民币。

  问:股份转让系统已运行一年,有何作用?

  答:股份转让系统目前尚处于试点阶段,一年来,总体运行平稳,其积极作用在于有利于解决历史遗留问题公司的股份流通;有利于化解退市风险,完善退市机制;有利于优化证券市场结构。

  问:市场对股份转让系统有哪些意见,还应在哪些方面需要改进?

  答:在近一年的试运行中,市场对股份转让系统也提出了一些意见和改进的建议,主要是法规不够完善;退市公司申请挂牌的障碍较多,股份转托管时间较长;交易方式单一;资产质量、财务状况不同的公司交易方式没有区别;尚未形成统一便捷的信息披露平台;信息披露不够规范;交易网点较少;监管机制不健全等。我们认为,这些问题总体上是存在的,都需要进一步改进和完善,但解决这些问题有难有易。有些问题是近期可以改进的,有些问题需要逐步解决,还有些问题则需要经过周密的研究论证后再做调整。

  问:在改进交易方式上,有哪些具体措施?

  答:中国证券业协会将在股份转让方式上,根据公司质量,实行区别对待、分类转让。在保留现有每周转让三次的基础上,近期将对转让方式进行调整。对净资产为负值的公司,实行每周三次的转让方式;对净资产为正值或盈利的公司,实行每周五次转让方式。

  答:公司退市并不等于破产。积极为退市公司提供股份转让服务,是股份转让系统的重要任务之一。目前,水仙股份公司的A、B股已在该系统挂牌转让。所以,只要退市公司具备合法存续条件,依法完成退市程序,并经股东大会批准,即可向具有代办资格的证券公司提出股份转让申请,按照《试点办法》要求,与代办券商签订协议,承诺履行信息披露等义务,即可进入股份转让系统挂牌。

  为了便利退市公司在股份转让系统挂牌,协会将做好主板退市与进入股份转让系统的衔接工作,简化退市公司股份转托管手续,适当降低退市公司股份转让年费,并考虑增加服务网点,方便退市公司的投资者。

  问:如何加强股份转让系统的风险揭示,完善监管制度?

  答:维护投资者合法权益是完善股份转让系统的主要目标。协会将建立以代办券商自律监管为核心的多层次监管体系,加强对代办股份转让业务的监管。在该体系中,代办券商依据《试点办法》及其与挂牌公司签订的代办股份转让协议,监督挂牌公司法人治理结构的规范性、信息披露的合规性,并对违规行为进行披露。

  退市公司资产质量一般较差,投资风险较大。因此,投资者在进入股份转让系统之前,必须与代办券商签署风险提示书,投资者应对市场风险予以特别关注,充分了解股份转让公司客观存在的风险,以及投资行为可能导致的损失,并对自己的投资行为负责。同时,投资者还应承诺不进行内幕交易、操纵股价等行为,违反者承担相应责任。

  中国证券业协会将根据积极慎重、逐步完善的原则,适时修订《试点办法》,改进转让制度,推进试点范围逐步扩大,促进股份转让系统的规范发展。

2002年8月20日08:12

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