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证监会机构部副主任吴清:加强内控正逢其时
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来源:[ 证券时报 ]
  我国证券经营机构在入世后,正面临着来自国内外、甚至业内外竞争对手日益逼近的竞争挑战,也逐步暴露出一系列问题,并遇到了前所未有的困难。内部控制是证券机构的生存和发展之本。在这样一个敏感而关键的时候,选择内部控制这个重要课题来加以研究和解决,可谓正逢其时。

  在国际上,伴随着放松管制浪潮,金融市场上产品边界逐步消失,金融机构的业务范围趋于扩张,综合化经营的模式正在蔓延。因而,在开放条件下,不仅摩根斯坦利、高盛、美林等传统的投资银行,而且花旗、瑞银、摩根大通以及部分保险业巨头等全球化金融集团,也将成为我国证券机构未来的竞争对手。在我国目前阶段,商业银行也正利用自身的信用、技术、网络优势固守着其传统业务领域阵地,同时,还在通过各种直接或间接的渠道积极向资本市场渗透,因此也可能成为证券机构未来的竞争对手之一。

  传统的砖式结构的金融机构还只是看得见的竞争对手,未来金融创新包括服务方式的创新所带来的竞争压力,可能比现在估计的还要大、还要强,必须引起证券经营机构的高度重视。

  如果把国内证券经营机构进行国际比较的话,国内证券经营机构在规模实力、经营地域、业务范围、产品品种以及人均利润、资产回报率等效率指标和资本充足率、不良资产比例等稳健指标方面,与国外同业均存在巨大的差距。

  尽管如此,国内证券经营机构最大的敌人仍然是自己,即更重要的还是在内部控制上的不足。内部控制主要包括风险管理、运行管理、合规检查、公司治理等方面,其中风险管理又可分为信用风险、市场风险、法律风险、名誉风险等等,而这些方面的内部控制均是我国证券经营机构的薄弱环节,漏洞很多。在这种形势下,国内证券机构如果不深刻意识到内部控制是自身生存和发展的根本,抓紧时间、脚踏实地、一步一个脚印地从基础抓起,强化内控机制、完善内控措施,在未来更加激烈的全球性竞争面前就会不战而败。而加强内控、练好内功,才有可能参与竞争,才有希望生存和取胜。(中国证监会机构部副主任吴清)

2002年10月16日07:20

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