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券商面临行业性亏损 担当财务顾问突围觅新食
http://business.sohu.com/
[ 安明静 ] 来源:[ 国际金融报 ]

  证券市场的低迷使券商面临着行业性的亏损,各路券商纷纷在低迷的证券市场中进行业务突围,希望寻找到新的蛋糕。与营业部大举裁员相对比,业务创新部成为证券公司近来新设的部门。据了解,华夏证券、东北证券已经在北京成立了创新业务部,天同证券也成立了金融创新部。

  华夏证券创新业务部总经理王东梅10月30日对记者表示,私募业务和财务顾问是创新业务部的主要工作。私募业务简单说来就是定向募集资金,是与向社会公众募集资金的公募上市相对应的一种形式。在国外的投资银行来说,帮助企业进行私募的业务量要多于公开上市业务。

  王东梅透露,目前该部门进行私募的目标公司一般定位于成长前景较好、有一定规模和优秀的管理队伍的中小企业,由于公开上市的条件比较严格,审批的时间较长,这些企业虽然迫切地希望寻求资金,但不够公开上市的条件,或是难以等待漫长的时间,通过定向的私募方式往往能够满足企业发展的资金缺口。相比一般的投资公司而言,王东梅认为,有承销资格的券商具有一定的优势:首先,从客户资源上来说,有上市计划但暂时不够条件的公司愿意选择券商进行私募,为以后的上市打好基础;对于投资方来说,如果所投资的公司未来上市的可能性较大,可以为投资方实现增值和提供退出渠道。

  除了私募外,最近证监会出台的《上市公司收购管理办法》为券商财务顾问业务带来了更多的机会。王东梅表示,为公司特别是上市公司进行兼并重组是业务创新部的主要业务,由于企业间的收购重组涉及到很多的法律和条规,复杂程度高,需要比较专业的人才进行运作,将会凸现财务顾问的价值,也给投资银行业带来更多的业务机会。根据《上市公司收购管理办法》要求,企业诸多收购行为均要求独立的财务顾问提供意见,无论是协议收购还是要约收购,在管理层、员工进行上市公司收购时,都要求被收购方的独立董事就收购可能对公司产生的影响发表意见。独立董事应当要求公司聘请独立财务顾问等专业机构提供咨询意见。这其中,有些业务规定是必须由券商来做的。

  如以协议收购上市公司挂牌交易的股票和要约收购中,相关当事人应当委托证券公司申请办理股份转让和过户登记手续。接受委托的证券公司应当向证券交易所和证券登记结算机构申请拟收购部分的暂停交易和临时保管。股份转让过户完成以后,也要由接受委托的证券公司代表受让人进行股票临时保管的解除。另外,上市公司股东通过公开征集方式出让其所持有的上市公司股份的,应当委托证券公司代为办理。

2002年10月31日07:19

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