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“花瓶董事”该“下课”了
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[ 王学江 ] 来源:[ 经济参考报 ]
  6月20日,北京市第一中级人民法院开庭审理了郑百文原独立董事陆家豪诉中国证监会一案。陆家豪糊里糊涂地在郑百文当了几年“独立董事”,虽没有拿一分钱报酬,却因签署虚假公司文件而被中国证监会行政处罚10万元。此案给笔者的强烈感受是,中国的独立董事制度亟待规范,“花瓶董事”该“下课”了!

  陆家豪担任郑百文独立董事,既没有经过股东大会选举,只是应董事长口头之邀,且本人至今未看到正式聘书;又没有被赋予具体职责和权力,连他本人也一直把独立董事视为一个荣誉职务。所以,陆家豪是一个典型的“花瓶董事”。

  在上市公司中设立独立董事,对改善公司治理结构、提高上市公司质量具有重要意义。但是,如果把独立董事当成“花瓶”来摆设,则会带来诸多弊端。

  一是对“内部人控制”失去制约。由于我国不少上市公司股权结构不合理,一股独大,董事会、经理层中“内部人控制”现象严重,如果缺乏适当的权力制约,就会使中小股东权益受损。以陆家豪事件为例,由于独立董事形同虚设,其它制约手段又没跟上,使公司一系列造假活动一路绿灯,如果当时有规范、专业、勤勉尽责的独立董事仗义直言,也许会在一定程度上避免郑百文悲剧发生。

  二是容易造成责权模糊。按照《公司法》规定,董事应当对董事会的决议承担责任。然而,承担责任的前提是要知情,而“花瓶董事”因仅仅是个摆设,公司不愿意让他知情,也不愿意提供条件让他知情。作为董事固然要负责任,但作为不知情的非执行董事,让他负太多的责任又不合常理。像这样责权不清的董事,又怎能发挥实际作用呢?

  三是使个人的声誉受到影响。现在,不少公司竞相聘用专家、社会名流担任独立董事,这些人经多年努力,拥有了一定的成就和社会声望。担任独立董事,公司平安无事还好说,一旦公司出麻烦,这些人则难以摆脱干系,其声誉必然受到损害。

  所谓独立董事,是指具有完全独立意志、代表公司全体股东和公司整体利益的公司董事会成员。它应当具有明确的职责和权力,比如,对董事会、经理层的监督权,对公司财务报表的审查权,对公司重大决策的否决权等。为能担当这一重任,独立董事的任职条件应当很高,必须受过良好的专业教育,具有丰富的经营管理经验,能够对公司重大事项进行独立判断,同时,又要有正义感,能够为中小股东仗义直言。

  要使独立董事制度走向规范,应该要致力于独立董事的职业化建设。同时,还须强化法律保障。尽管中国证监会公布了有关指导意见,但从法律层面上说,我们还没有相应的法规,对独立董事的地位、权力、责任、行权方式进行严格的规定,这就很难使独立董事形成严格的行为规范。所以,有关部门应该尽快立法,营造一个适宜的制度环境。

  尽管独立董事制度不可能解决公司治理中存在的所有问题,但可以肯定地说,当独立董事形成一个专业化群体并真正发挥作用之日,就是上市公司治理水平大幅提升之时。从这个意义上说,“花瓶董事”应该“下课”了!

2002年6月28日14:15

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