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“中科创”涉案营业部何去何从?
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[ 马世领 ] 来源:[ 国际金融报 ]
  作为“中国股市第一案”的公诉方,北京市检察院第二分院7月8日透露:截至7月8日,在126家涉入“中科创业案”的证券营业部中,已有95家发回了《业务整改报告》及送达回证。据了解,近期还会有整改报告反馈回来。

  涉案营业部违了哪些规

  据作为公诉方办案人之一的张庆芬介绍,北京二检院在将此案移送北京二中院审理之初,即4月就已通过中国证监会向各涉案营业部发出《检察建议书》,列举了有关证券营业部的涉嫌违规之处多达9项,其中包括:擅自挪用客户保证金进行违规融资活动;违规以营业部名义与他人签订融资类合同;违规开设资金账户,或违规将机构投资款以个人名义开设账户;违规为他人提供股东账户;恶意透支,挪用营业部资金为他人用于融资使用;违规返还客户佣金、交易手续费;明知客户的交易行为属于违法操纵行为而提供违规服务;违反证券法规定的其他行为等。

  问及为何要给证券营业部发送该建议书时,张庆芬告诉记者说,首先这是检察院行使监督权的一个职能而发出的非诉讼法律文书,具有一定的权威性和约束力,另外,也有不少人提出,既然有那么多证券营业部涉入其中违规操作,帮吕梁等人融资,为什么只追究几位被告人的责任,而不追究他们的责任,从他们的违规事实来看,检察院也只能通过检查建议的方式建议其自查自纠,并及时反馈处理结果。

  庞博的辩护律师艾海峰在接受媒体采访时就曾指出,此次“中科创”操纵股价案遗漏了大量被告。营业部的法律责任谁来追究?

  涉案54亿的资金大多是通过20个省市的126家营业部融来的,那么经历此番风雨后,这些营业部究竟吸取了哪些教训呢?

  涉案营业部认识到什么

  河北证券的一家涉案营业部在他们颇有代表性的《整改报告》中提到,依法合规经营是证券经纪业务发展的前提,是防范风险的基础,只有在规范业务操作的前提下,加强服务、发展客户、扩大证券交易量才能提高营业部的经营质量,才能保证营业部业务经营的持续、稳定、健康发展。来了客户就要留住,就要争取让其为营业部创造收入,这种因激烈竞争而产生的经营思想,容易造成经营中的风险和管理中的漏洞。规范开户手续,严格开户流程,是证券经纪业务防范风险的基础工作,应加大这一业务流程的规范力度。加强营业部各业务的操纵规范,明确业务办理责任的同时,完善营业部各岗位之间的监督制约机制,也是保证营业部稳定健康发展的重要前提。通过办理12473账户(中科创业股票交易账户),认识到以前在工作中重业务发展轻风险防范的不正确观念。经过这次教训,经过营业部的大力整改,从营业部的经营观念、业务规范、岗位制约等方面都得到了很大提高。“这应该说代表了不少营业部对此问题的认识。”张庆芬说。

  涉案营业部该受什么罚

  尽管为吕梁融了7.8亿高居第一的申银万国证券陆家浜营业部的总经理顾翠华早已“绳之以法”,但营业部还是那个营业部,只是像当年的“康达尔”换成了“中科创业”一样更名为“南市营业部”。

  记者在采访中发现,尽管大部分涉案营业部都发回了《整改报告》,但仍有不少是轻描淡写,敷衍了事,程序化的形式主义非常明显。最早就被发现违规的南方证券海口营业部到现在还没有送回《整改报告》,而融资额高达2亿的海通证券的一个苏州营业部也还没有反馈。而且据了解,检察院对其中提到的保证承诺及整改措施也不可能去一一查实。有关业内人士说,至于如何处罚,只能是证监会的事。

2002年7月9日08:10

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