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信息披露不明 开放式基金持有人“隐身”中报
http://business.sohu.com/
[ 赵杰 ] 来源:[ 国际金融报 ]
  8月29日,华夏、南方等7家基金管理公司公布了旗下33只基金的中期报告。与其余的31只封闭式基金相比,仅有的两只开放式基金华夏成长和南方稳健成长都没有披露其基金持有人结构和基金前十名持有人名单。

  信息披露不完整

  “连信息披露都躲躲闪闪,还能算是开放式基金吗?”对于开放式基金中报没有披露基金持有人结构和基金前十名持有人等信息,中国银河证券基金研究人士胡立峰8月29日在接受记者采访时表示了自己的不满。在8月24日的中国基金论坛上,中国人民大学金融证券研究所所长吴晓求在接受媒体采访时也表示,开放式基金不披露前十名持有人是信息披露不规范的一个表现。

  “我们曾就这个问题和一些基金管理公司进行过交流,但一直没有得到满意的答复。”胡立峰说。他认为,现在的开放式基金都是公募型基金,基金管理公司的行为是社会行为,必须透明和公开。如果开放式基金连起码的前十大持有人都拒绝披露,其诚信将受到社会投资者的怀疑,而且基金管理公司的这种做法也违反了有关规定。胡立峰提出,应就此问题在业内进行一次广泛而严肃的讨论。

  目前实施的《证券投资基金管理暂行办法》和《开放式证券投资基金试点办法》中都没有涉及这一内容,但在中国证监会1999年3月发布的《证券投资基金信息披露指引》中,对中期报告的内容和格式明确规定:基金持有人结构及基金前十名持有人应分别列示发起人和社会公众持有人的基金份额及占总份额的比例,此外还需列示按市值排序的基金前十名持有人的名称、持有份额、占总份额的比例。

  “当时还没有推出开放式基金,这一格式主要是针对封闭式基金而制定的。目前有关部门还没有要求开放式基金必须要公开基金前十名持有人等信息,基金管理公司的信息披露都是严格按照中国证监会的要求来执行的。”深圳一家基金管理公司一位不愿透露姓名的人士告诉记者。他没有解释为何基金管理公司不愿公开开放式基金持有人结构及前十名持有人的原因。

  众基金达成默契

  目前业内流行的一个说法是,各基金管理公司已达成默契,开放式基金统一不披露前十大持有人。也有业内人士认为,开放式基金公不公布持有人信息对其他投资者的影响不大,而且开放式基金被视作银行储蓄的替代品种,既然银行不会公布储户的信息,开放式基金也可以选择不公布持有人信息。

  胡立峰称,既然有规定要求公开持有人信息,基金管理公司就应该遵守,而不能以当时没有开放式基金作为不公开的借口,除非基金管理公司要求监管部门对开放式基金进行“赦免”。

  除了公开持有人结构和前十名持有人外,胡立峰还建议应公开总持有人结构,特别是机构基金持有量和结构,这将有助于中小投资者选择开放式基金和防范风险。“市场在这个问题上不能妥协,因为这将助长开放式基金有选择地披露信息的风气。”胡立峰说。

2002年8月30日07:29

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