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证券法修改之际王连洲呼吁:分业经营该谢幕了

BUSINESS.SOHU.COM 2003年9月4日09:42 [ 王轲真 ]
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  随着证券法修改工作的进行,分业与混业经营的立法修改之争再次成为讨论的一大热点。曾参与证券法起草工作的知名学者王连洲先生昨日接受记者采访时透露,现行证券法中规定金融分业经营的条款纯属“正打歪着”,具有一定的盲目性。

  分业凸显“尴尬”

  先后参与证券法、投资基金法起草工作的王连洲始终关注国内立法修改工作的进展。而对已经开始修改的证券法,王连洲希望通过公开一些最初起草的幕后工作,为当前的修改意见提供参考。

  根据证券法第六条的规定,证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理。证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。上述规定施行后,越来越多的业内人士意识到由此产生的“尴尬”局面。一是上述涉及整个金融行业分业经营与管理的规定,本应属于当时着眼于整个金融业监管的《中国人民银行法》的规定范畴。而在专业的证券法中立此规定似有“狗拿耗子”,多管了闲事;二是该规定在金融各市场之间树立起法定的“屏障”,有违市场经济的客观需求,阻碍了富有流动性的资金在货币、资本市场间的正常流动,削弱了金融市场有效配置资源的功能;三是对最早开展证券业务的信托投资公司釜底抽薪,束缚了投融资渠道的拓宽工作。王连洲回忆说,如果不是那个颇有戏剧色彩的讨论发言,证券法对分业经营的规定可能不会如此绝对,目前的情况或许是另外一个样子。

  分业旨在防风险

  据王连洲回忆,现行分业经营的规定只是在草案第5次审议并表决通过前不久,才写入草案的,其过程不乏戏剧性。1993年全国人大财经委提交的草案初审稿中没有此项规定。1994年6月由人大法律委员会提交的草案修改稿增加了“证券业和银行业分业管理。证券公司与银行业务机构分别设立。证券公司不得利用银行贷款进行证券自营业务”的规定。1998年10月由法律委员会提交的草案修改稿,保留了上述规定的前一句话,同时取消了后一句话。此时仍然没有涉及信托、保险的字样。直到1998年12月上中旬的时候,由人大财经委、人大常委会法工委、证监会、国务院法制局有关负责同志参加的草案最后协调会上,财经委同志仍然认为,在专业的证券法中规定上述内容不合适,也不严密,应当删除。正是从删除上述规定的本意出发,财经委同志当时提出:“证券业与银行业分业管理,是否与信托业和保险业就不分业管理了呢?”财经委同志话音未落,法制局一位领导随即表示:“那就再完善和补充一下。”这样,在当时的国际金融环境下,在分业经营、防范金融风险的特殊气候下,没有谁再说什么。由此产生的一个后果是,不仅原规定没有删除,反而增加了证券业与信托业和保险业分业经营、分业管理,及机构分别设立的规定。

  混业经营该登场了

  王连洲表示,在证券法修改工作启动之际,披露证券法制订过程中有关分业经营、分业管理规定的一些历史背景,意在说明证券法分业经营管理的规定,在当时就似乎缺乏充分的理论和实践准备。事过境迁,时至今日完全应当而且有必要删除这一规定了。他表示相信,删除该规定,对逐步淡化分业经营的界限,实现货币市场和资本市场的紧密对接,加大社会资金对证券市场支持的广度和力度,推动证券市场的不断壮大和发展,具有十分重要的积极意义。



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