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九家托管银行争食QFII大餐
2003年1月20日16:47   [ 石璐 ] 来源:[ 中国经营报 ]

  获得央行QFII(见注文)托管业务资格的银行最近已扩展到包括外资的花旗、渣打、汇丰等在内的九家,而国有四大银行工农中建都是先于本月初就拿到了央行的批文。“下一步就是在等证监会和外汇管理局的正式批文了。”据称,本来预测到本月中旬,证监会和外管局能出结果,但至记者截稿时,有关方面还是无声无息。即使这样,由中外资同台献技的QFII托管业务已显波澜欲兴之势。

  QFII托管利润“养眼”

  2002年11月8日,我国央行宣布允许合格境外机构投资者投资内地证券市场。该规定要求境外投资者必须通过央行批准的QFII托管银行申请QFII资格和投资配额。

  托管银行应符合以下要求:设有专门的基金托管部;实收资本不少于80亿人民币;有足够的熟悉托管业务的专职人员;具备安全保管基金全部资产的条件;具备安全、高效的清算、交割能力;具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;最近3年内没有重大违反外汇管理规定的记录。同时,取得托管人的资格,必须经中国证监会、中国人民银行和国家外汇局审批。

  新年过后,中资银行中的工农中建四大国有银行和招行、交行先后宣布已获得QFII托管业务资格。中国建设银行显然是对QFII托管业务做好了充足的准备,所以很痛快地答应了记者的采访要求。按照该行基金托管部副总经理李春信的说法,之所以出现中资、外资银行你追我赶、争先恐后申请QFII托管业务市场准入资格的热闹局面,主要是各家银行都看好了这一业务将给商业银行带来新的利润增长点,更看好这一业务的未来。“这是一项不多见的低风险而收益稳定的业务,光是有形的收益就包括两大块,一个是托管费收入,我想之所以中外资商业银行都在竞争这项业务,主要是看好这个托管费收入,因为按现在2.5‰的费率收取标准,如果拿到100亿人民币的托管资金,银行就将获得2500万元人民币的托管收入,这样稳定的收益,对于商业银行是很难得的,而且由于各大行都有开办托管业务的机构、人员和经验,增加QFII业务也不需要投入更多的成本。另一大收益就是结售汇收入,因为境外资金进入中国市场时首先要兑换成人民币。”

  在李春信看来,面对这样可观的利益来源,各银行的当务之急是提前在内部做好开展托管业务的准备。据了解,建行前期投入的准备包括在内部规制中增加了对券商进行风险控制管理的内容以及在技术系统上的一些优化工作。“我们这样做的目的是要为境外投资者提供一个有效的投资运作监督机制,至于技术系统上的优化,由于QFII托管与基金托管在业务系统上差别并不大,这方面的工作也只需要在细节上完善一些就可以了。”李春信对记者说。据称,建行能够较轻松地做好前期准备还得益于其去年首办的委托资产托管业务,“两者很相近,均属单一账户运作,只是资金涉及的币种不同而已。”

  各有绝活中外资托管行竞争难免

  2003年元月14号,花旗银行抢先发布消息称其已获得央行授予QFII托管业务资格,虽然同样是未得到证监会和外管局的正式批文,花旗等外资的加入仍然会在托管行队伍里掀起些波澜。李春信曾经表示正在与花旗银行等具有全球托管经验的外资银行接触,学习外资银行开办此项业务的经验,并寻求在开展此项业务中的合作。而且他认为由于中国国情的特点,二者在合作中会达成互惠互利,“我们向花旗学习一些全球托管业务经验,花旗则可以向我们了解人民币币种条件下的各种运作流程。”

  至于花旗银行中国区行长施瑞德先生则意味深长地表示,“花旗银行希望在中国市场开放的进程中,扮演一个更为积极、广泛的角色,以履行我们在中国长期发展的承诺。”而花旗全球证券服务亚洲区主管RichardErnesti已明确表示,花旗近期会率领一批争取成为QFII的境外主要券商和机构投资者客户前往北京,与中国证监会、国家外汇局、证券交易所和国内证券公司探讨有关QFII事宜,他强调说“这是第一次由一个托管行所组织的QFII代表团。”动作之快,让人深感其准备之久。

  而据记者了解,目前建行、工行等也已经通过其各方面的渠道在与可能获取的境外投资者进行接触,与花旗这样的全球化公司不同的是,国内几大银行采取的是与海外分行互动策略,建行透露,其在英国、德国、新加坡等地的分行正在积极与海外合作银行联系,下一步将展开联合推介,即与券商、海外合作银行联为整体,共同向境外投资者推介。而工行基金托管部的刘长江处长也表示,其在海外的分支机构在吸引境外投资者方面将起到重要作用。“不过真正向国外投资者推介我们的资本市场,增强他们投资中国股市的信心,其主要工作还不在托管银行。因为对吸引境外投资者起决定作用的不是托管业务是否成熟,而是中国资本市场的整体形象。”李春信说。

  对于QFII托管业务即将带

  来的中外资竞争,李春信很看得开,“我们考察过韩国、中国台湾等新兴市场开放初期的状况,其最初开展QFII时,境外投资者选择外资银行的确多一些,但经过几年的发展,其本地银行也都在这块市场站住了脚。而且当时当地的金融环境与现在中国内地的市场环境大不相同,虽然外资银行有全球托管经验,在全球大市场有事实上的优势,但中资银行也有其特有的优势:比如在国内托管人民币基金的经验很多,托管业务成熟,在人民币没有实现完全自由兑换的条件下,也是中资银行具有的特殊优势。”

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