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解读证监会尚主席工作报告:讲话凸现五大新意
2003年1月29日08:04   [ 李蓉 蒋健蓉 杨大力 ] 来源:[ 上海证券报 ] 机构:[ 申银万国 ]
  全国证券期货监管工作会议日前顺利闭幕,此次会议是十六大之后证券领域召开的一次重要会议。中国证监会主席尚福林在会上所作的工作报告,总结了十三年来证券市场所取得的成绩、经验和不足,提出了今后一段时期的工作目标、指导思想以及今年的具体任务。尚福林的讲话不仅全面阐释了十六大报告有关证券市场的论述,也体现了新一届证监会领导的工作思路,新意颇多,不仅有利于统一市场参与各方观点、认清目前市场形势,也为市场发展指明方向,坚定了我们对证券市场发展的信心

  中国证监会主席尚福林在全国证券期货监管工作会议上所作的题为《全面贯彻落实十六大精神,做好证券期货监管工作,推进资本市场的改革开放和稳定发展》的工作报告中,提出了要坚持把握好五个方面,这也是证监会今后工作中要坚持的五项原则,新意颇多,集中体现了新一届证监会领导班子对当前市场的认识和工作新思路。

  新意之一:提出"阶段论"观点

  报告中尚福林主席提出了"阶段论"的观点,明确了正确处理好长期目标和近期目标之间关系的重要性。应该说,我们的证券市场要实现"市场化、规范化、国际化"的长期目标无可置疑,但面对市场发展中凸现的问题时,我们仍必须承认市场发展的阶段性特征。尚福林主席指出,一定要认识到存在的问题和解决问题的复杂性和艰巨性。因此,当前监管部门工作的关键是在实现长期目标的过程中,如何处理好近期的、阶段性的工作目标与长远规划之间的关系。尚福林主席说"解决当前问题要有长远规划,避免给长期目标的实现造成新的障碍",也就是说我们在逐步解决遗留或发展中的问题过程中,要尽量不再为今后制造新的遗留问题。

  新意之二:增强投资者信心是市场发展的基础

  报告中,尚福林主席着重强调了要增强投资者信心。保护投资者利益向来是证券监管部门工作的重中之重,但把保护投资者的合法权益与增强投资者信心联系起来还是第一次,并首次提出要把增强投资者信心放到工作的主要位置,提出增强投资者信心是证券期货市场改革开放和稳定发展"坚实的基础"。对于去年的证券市场表现,市场上基本已有共识,认为市场缺的不是资金,而是信心,因此,从证券监管部门角度,重树市场信心是当务之急。这也体现了尚福林主席对目前市场的深入了解和清醒认识。

  新意之三:辩证论述规范和发展之间的关系

  报告还辩证论述了规范和发展之间的关系。从2000年以来,证券市场究竟应该在"发展中规范"还是应该在"规范中发展(相关,行情)"一直是市场争论的焦点问题。尚福林主席指出"规范和发展是统一的两个方面。讲发展,必须是规范的发展;讲规范,也必须是发展的规范。"可见,尚福林主席对这一问题的看法是相当全面的,既要重视发展的数量,也要重视发展的质量,而规范是提高发展质量的保证。尚福林主席的这番论述有利于市场对这一争论形成统一的认识。

  新意之四:将改革力度与市场承受程度统一

  报告提出了要坚持改革的力度、发展的速度与市场的承受程度的统一。这是证券监管部门第一次在工作报告中明确要考虑"市场的承受程度",既是对过去工作经验的总结,也是"从市场中来,到市场中去"工作新思路的集中体现。在范福春副主席的讲话中也提到了,"在实际工作中,有些监管政策和措施之所以不能得到预期的效果,其中一个重要原因就是不了解监管对象的真实情况",没有充分考虑到市场的承受程度。尚福林主席提出这一观点,以及履新之际调研沪深交易所,了解市场各参与主体的实际情况,都表现出证监会向市场学习、向监管对象学习的态度和务实的工作作风。在市场发展的问题上,随着我国加入WTO,证券市场终究要与国际市场接轨,这决定了我国证券市场的发展和改革不能停滞不前;而另一方面,我国的市场基础又决定了证券监管部门今后在推进市场发展、改革和解决问题的过程中,无论在速度,还是在力度上,都不能与市场基础相脱节,更不能超越这个基础。

  新意之五:强调监管效率和效果

  报告还指出了证监会的监管应该是适应市场发展要求的监管,包括监管职能和监管方式两个方面。尚福林主席说要"给予市场主体和自律组织更多的发展空间",这一思路与证监会前两年的工作思路是一脉相承的。在监管方式上,尚福林主席更强调了要注重监管的效率和效果。要提高监管水平,并不在于一味地去强调监管并不断地加强监管的力度。监管要适应市场发展的要求,也就是说监管要符合目前市场本身的特点,在监管方式上要适度,尤其要强调监管的有效性。

  尚福林主席的工作报告中提出的"五个坚持"原则,充分体现了"从市场中来,到市场中去"这一新的工作思想,也就是说,要发展市场、要推进改革、要解决市场中存在的问题,必须更多地从市场的实际情况出发。从中可见,管理层对证券市场发展问题的理解已经更为务实,并没有停留在简单地按照国外成熟市场的标准来改造目前的证券市场,而是更注重结合中国国情和市场的实际情况。

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