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证监会法律部表示 证券纠纷解决机制亟待完善
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[ 卢晓平 ] 来源:[ 中国证券网 ]
  中国证监会法律部副主任庄穆日前表示,我国应当通过制度化的方式建立完善的证券纠纷调解体系,使证券纠纷和其他民事纠纷一样,可以通过调解、仲裁和诉讼的方式解决。

  庄穆是在由北京证券业协会、北京大学立法研究中心等共同举办的"证券纠纷、证券违法案件预防与处理问题研讨会"上作上述表示的。他认为,通过调解的方式解决证券纠纷,有助于化解证券市场的矛盾,减少社会不稳定因素。但我国目前通过调解解决的证券纠纷较少,主要是因为证券纠纷复杂性、专业性和技术性的特点,一般的机构和人员难以作为调解中间人;《证券法》没有明确规定证券监管机构可以对证券纠纷进行调解,民间调解面临同样的困难,国内还没有投资者保护协会类似的组织。

  庄穆认为,由于仲裁具有专业性、灵活性、保密性、效率性的特点,因此仲裁解决证券纠纷有比其他机制更有优越性,更适合证券纠纷的复杂性、专业性和技术性的特点。许多国家都将仲裁作为解决证券纠纷的重要手段。证券市场上无论一级市场还是二级市场上的纠纷都可以通过仲裁的方式解决,由一些证券业的专业人士组成的仲裁庭可以对证券业的专业性问题作出专业性判断。但我国仲裁机构所发挥的实际作用与立法和人们的预期还有较大距离。

  仲裁要达到在解决证券纠纷中的预期作用是一个系统工程。庄穆认为,首先,各种市场主体在其协议性的文件中要多增加仲裁条款,以便发生纠纷可以依据条款启动仲裁程序。作为证券业协会及有关证券交易所,应在其章程或操作规则内,订明有关仲裁的标准统一条款,以使所有成员之间的仲裁均具有契约或法律依据;其次,仲裁机构要大力加强自身建设,可以设立专门的解决证券纠纷的仲裁庭,吸收证券行业专业人士作为仲裁员;另外,司法机关也要积极支持仲裁机构的工作。而中国证监会将积极推动仲裁机构参与证券民事纠纷的仲裁工作,希望大量的证券民事纠纷通过仲裁方式解决。

  庄穆称,司法被认为是社会公正的最后保障。通过民事赔偿诉讼的方式,让进行证券欺诈的违法者承担民事责任,既可以使投资者的损害得到救济,保护投资者利益,又可以使违法者得到惩罚,增加其违法成本,减少证券欺诈行为。尽管目前司法机构在处理证券欺诈行为引发的民事赔偿诉讼案件存在还有一些问题需要进一步论证、解决,如因果关系的认定、举证责任的分担、损失赔偿的计算等问题,随着法制的健全、专业人士的增加,这类问题会迎刃而解。司法机关在解决证券纠纷方面将发挥越来越重要的作用。

  庄穆最后表示,随着我国证券纠纷的规范和发展,法制的健全,我国必将建立起调解、仲裁和诉讼三位一体的证券纠纷解决机制,从纠纷解决机制上真正使投资者的利益得到切实的保护。

2002年8月23日08:42

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