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独家:SEC要求投行CEO就监管情况作书面解释
2003年6月5日14:53   [ 才讯工作室 ] 来源:[ 搜狐财经 ]

  据《西雅图时报》报道,华尔街一些大集团公司的首脑级人物都受到了美国证券交易委员会的调查,包括花旗集团董事长兼首席执行官桑福德.韦尔和摩根斯坦利公司董事长兼首席执行官裴熙亮,美国证券交易委员会要求他们就一项14亿美元的解决协议对经济分析师进行监督管理的情况做出书面解释。

  包括花旗集团和美林集团在内的十一家证券经纪公司被指控提供歪曲的股市分析研究信息,目前花旗集团和美林集团的总裁都已经被美国证券交易委员会传唤。美国证券交易委员会目前正在就这些公司的管理层在对他们的金融分析师监督管理问题上是否有过错展开调查。

  美国证券交易委员会主席威廉.唐纳森在4月份的时候表示,他将会对那些大公司的管理人员进行调查,看是否是高层授意那些分析师或者鼓励他们故意歪曲他们的分析报告,以此来获得那些投资银行的业务,这一点已经明显违背了《保险法》,被这一事件牵扯在内的各个公司已经在上个星期收到证券交易委员会的传票。在4月份的那场风波当中,美国证券交易委员会并没有对华尔街的高层人士进行处罚。

  纽约证交所主席兼首席执行官理查德.格拉索称:“我认为我们应该把这一事件追查到底。”纽约证交所与美国全国证券交易商协会也已经介入这一事件的调查。

  《华尔街日报》称,美国证券交易委员会目前正在等候50多名研究人员、投资银行家和首席执行官的反馈和其他方面的信息。

  在以前的调查当中,美国证券交易委员会的调查范围主要集中在科技和通讯行业当中。《华尔街日报》称,此次新一轮调查将会涉及所有行业。各大机构最晚必须在6月20日之前做出回应。

  在一些公司,证券分析的监督人员已经被高层替换。去年10月份,花旗集团称有两名负责电讯行业的证券研究管理人员已经离职。 (才讯工作室供稿)

  

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