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SEC遭遇尴尬 华尔街众高管称当局传票“荒谬”
2003年6月16日09:08   来源:[ 中国新闻网 ]

  中新网6月16日电 华尔街几十名高级管理人员目前面临这样的困难,即他们可能无法在6月20日最后限期到来以前按照监管机构的要求递交与股票研究监督相关的大量档案。

  5月30日收到传票的银行人士表示,所要求提交的档案涉及的范围太广,以致于他们无法在下周五最后限期到来前完成这种要求。

  一名不愿意透露姓名的内情人士指出,“这是荒谬的。我认为人们仍然在对6月20日的限期是否切实可行进行评估。”

  联邦调查人员向华尔街12家银行的50名管理人员发出传票,要求他们递交1999-2002年期间相关的电子邮件、业绩审查及其它档案。

  上述要求是由美国证券与交易委员会(SEC)以及NASD提出的。4月底,监管机构与10家华尔街投资银行达成标志性的14亿美元调解协议。

  另外一名银行人士表示,“显然,银行正与监管机构协商时机与范围方面的问题。仅仅在形式上获得这些档案并对其进行审查,工作量将是巨大的,因为你们将要讨论的是成千上万的档案。”

  监管机构主要调查银行研究部门的内部监管机制以及经理人是否有意纵容有偏见的股票推荐行为。

  熟悉此次调查的内情人士透露,包括花旗集团CEO Sanford Weill、瑞士信贷第一波士顿原CEO Allen Wheat以及美林全球研究部主管Andrew Melnick等在内的高级管理人员都被列入调查范围。

  这些管理人员收到传票的银行代表拒绝就此事发表评论或根本不回电话。

  SEC发言人John Heine以及NASD发言人Nancy Condon均拒绝就此事发表评论。

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