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中国证监会领导指出证券机构应加强内控建设
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[ 王新基 ] 来源:[ 证券日报 ]
“证券经营机构必须根据有关指引,大力完善内部控制制度,切实防范内部风险,这是证券市场健康发展的基石和必由之路。”日前在山东济南召开的证券经营机构内部风险控制论坛成为一场专家、领导纵论中国证券市场内部风控建设的盛会,来自监管部门、行业协会、地方政府、研究机构和各大券商的专家和有关负责人在会上畅所欲言,并就上述共识发表了演讲。

  本次论坛由中国证监会济南证管办主办,山东省副省长黄可华在论坛上介绍了山东证券市场的发展情况。他认为,近些年山东证券市场的健康稳定发展与济南证管办等监管部门的努力密不可分,证券市场管理是一个复杂的系统工程,需要包括政府在内的各方面的共同努力,今后山东省政府将协调工商、体改等有关职能部门,与证券监管部门通力合作,形成合力,不断推动证券市场内部风控建设和证券市场稳健发展。

  中国证券业协会会长庄心一在演讲中指出,中国证券市场面对未来的发展,就不能忽视潜在的风险,巴林银行倒闭等几起著名的国内外案例给我们深刻的启示。内部风险控制是一把犀利的双刃剑,做好了就可以很好地回避风险,反之则将置身于危险境地。庄心一认为,外部管理不能完全替代内部风险管理,从长远看,必须着力培养个人的风险意识,提高公众对金融机构信用的关注程度。证券经营机构应该而且完全可以凭经济和商业动机,将内控建设变成自觉行动和自利行为,建立、完善和高效运行内控机制。

  庄心一进一步指出,监管部门高度重视证券经营机构的内控建设,2001年2月中国证监会发布《证券公司内部控制指引》,直接推动了证券经营机构内控制度的建立和健全,内控现状较5、6年前大为加强,可以说中国证券业的内控制度基本建立起来了。但目前防范和控制风险的任务仍很繁重,还存在不少问题迫切需要解决。庄心一表示,包括证券业协会在内,中国证券全行业都要加强自律建设,尤其证券经营机构处在行业整体管理和从业人员自我管理的承上启下的中间位置,更应努力完善内控、强化自律、防范风险。如此,中国证券市场将有一个美好的前景。

  中国证监会机构部副主任吴清在《入世后中国证券业面临的挑战》的演讲中着重指出,面对未来的竞争对手,最大的敌人不是别人,而恰恰是我们自己,突出表现就是在内部风险控制上的差距,迫切需要我们在风险管理、运行管理、合规检查和公司治理等方面做持续深入的努力以迎头赶上。

  济南证管办主任李相启在致辞中指出,努力提高证券经营机构及其从业人员对风险的认识水平、推进和完善内控制度建设、切实防范风险,将对中国证券市场产生显著而又深远的影响。该办副主任季向宇最后介绍了该办抓好风险管理、推动辖区机构内控建设的做法,并指出,本次论坛在不同层面浓缩了相关理论,升华了许多单位的经验,不仅对证券机构内控建设大有裨益,也为包括济南证管办在内的监管部门提供了许多有益的启迪。

  中国体改研究会会长高尚全、银河证券总裁朱利、香港大学教授张介等专家也分别就风险控制意义、具体应用和境外做法等发表了精彩的演讲。

2002年10月14日09:55

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