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基金公司股权转让必须经过证监会的审查批准
http://business.sohu.com/
[ 唐健 ] 来源:[ 证券时报 ]

  在新老基金公司股东纷纷出让股权,民间资本争相流入基金公司之时,市场开始担心大批更换股东带来的负面影响,特别是基金公司被高风险资金掌控后可能导致的持有人利益被损害。事实上,由于基金公司的行业特殊性,其股权转让并非买卖双方你情我愿就可以水到渠成,监管部门的审批将是至关重要的一关。

  今年3月发布的《关于基金管理公司重大变更事项有关问题的通知》对基金公司股东变更进行了规定。《通知》要求,公司新增股东;公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数;更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人等,都必须报证监会审批,而不是备案。根据这一规定,目前已经签署股权转让协议的“新”股东,离真正入主基金管理公司还差关键的一步——证监会的审查批准。

  由于基金公司管理着数十亿、甚至上百亿资金,控制基金公司就很可能成为以小资金掌控大资金的捷径,因此,基金公司的股东构成一直是监管审批的重点对象。2001年6月发布的《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》规定,基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司,其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立。这就使基金公司的主要股东限定在有金融许可证的金融机构上。

  目前关键问题是如何介定市场信誉较好、运作规范,并将这一标准公开化,减少在股权转让过程中的不稳定因素和走弯路的可能。这一标准既不能成为那些有信誉有实力的企业进入基金业的障碍,又能起到促进基金市场健康稳定发展和保护投资者利益的作用。随着基金公司股权转让的加速,一些股东甚至采取公开招标拍卖的方式,出台相应的法规对转让行为进行规范已迫在眉睫。

2002年12月11日07:05

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