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周小川:解除管制 证监会还将放权
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来源:[ 经济参考报 ]

  本报讯 “随着资本市场的成熟、市场主体的逐渐健全和市场机制的完善,解除管制已经成为必然的趋势。”中国证监会主席周小川日前在“中国:资本之年”论坛上表示,证监会要重新定位,并收缩部分职能。证监会已经取消了32项行政审批事项,还在研究取消第二批行政审批事项,将进行力度更大的管制解除。

  在谈到解除管制这个问题时,周小川说,证监会应该干好能够干好的事情,少干自己没有能力干好的事情,不要妨碍市场参与者发挥各自应有的作用。

  周小川说,资本市场需要一个完整的组织结构,其中包括市场参与者、服务机构、自律组织和监管机构等多类主体。它们相互之间关系的设计和角色定位是非常重要的,各类主体之间有专业化的分工,这种分工保证他们能够相互制衡、相互合作。中国资本市场10多年经历了从无到有、从初创到初步成熟的过程,市场的组织结构在不断演变发展。资本市场初期没有专业化的分工,许多职能都由政府、特别是监管机构和证券公司包揽,其中很多是本不应该由他们履行的。随着市场的不断健全,市场主体的分工越来越专业化,因此管制的解除不可避免。

  周小川指出,健全资本市场的组织结构,就是要创造一个让市场机制充分发挥作用的环境,让市场在资源配置中为价格发现、风险规避和推动公司治理等方面发挥有效的作用。在市场早期,中介机构缺乏、服务不足,市场服务机构不成熟,自律组织也难以发挥作用,政府部门承担了这两个机构的职能。这种角色定位的扭曲和混淆,导致制约机制的缺少和市场功能的未充分发挥,市场中出现很多不合理现象和不规范行为。这种定位扭曲将阻碍市场的发展,也不利于市场信心的提升。

  周小川表示,近期将有三方面的管制被解除。第一种情况是在市场还不成熟的时候的一些作法,现在看来已经没有存在的必要,这类多余的管制应该首先解除。其次,证监会现在的一些职能应该转交自律组织承担,可以减少市场中政府角色过重的色彩。此外,证监会作为监管机构,有自身的优势和特长,但受资源、能力、专业特点所限,在不少方面必然相对欠缺。证监会应该集中有限的资源加强监管。

  周小川说,证券交易所和证券业协会是非常重要的市场组织机构和自律性机构。交易所既是市场活动的服务者,为市场参与者提供交易服务,促进市场有效运行和健康发展,又是自律性组织,承担维持市场秩序、促进市场规范的监管职能。而自律机构的诚信程度和管理能力,在市场化的进程中有着举足轻重的作用,应该让其发挥更多的作用。

  周小川还说,市场参与者能否发挥作用,发挥作用的程度如何,发挥作用的效果怎么样,与市场参与者自身的素质、能力和水平密切相关。尤其是各类中介服务机构和自律机构,其诚信程度和管理能力在市场化进程中有着举足轻重的影响。因此在市场发展过程中,既要完善市场组织机构,发挥市场参与者的各自作用,又要推动其增强规范发展、自我管理的能力。

2002年12月6日14:19

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