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中国股市100个不放心之七:仅有透明还不够的
2003年11月3日14:03   [ 皮海洲 ] 来源:[ 搜狐财经 ]
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  上周末,一则关于证监会发行审核委员会改革内容的报道在网络上广为流传。据这篇题为《证监会发行审核委员会改革一切将变得公开透明》的报道称,即将展开的发行审核委员会制度改革的重点将放在透明上:“25人左右的发审委委员,其中大部分是专职。他们的姓名将被公开;而且他们投票的结果、理由等等也将公布。”

  把发审委人员名单公布出来,而且把他们对某家企业进行审核投票的结果以及理由也一并公布出来,这种增加发审委工作透明度的做法,无疑是对长期以来发审委工作处于暗箱操作状态而给股市所带来负面效应的一种反思与“纠错”。自1999年成立以来,发审委工作就一直披着一层神秘的面纱。1999年7月1日起正式实施的《证券法》第十四条规定,“发审委除当然委员外,其他委员的身份应当保密。发审委委员不得在发审委会议以外的场合公开其发审委委员身份,不得以发审委委员的名义参加中国证券监督管理委员会以外的部门、单位组织的活动,不得泄露发审委委员名单。”也正因如此,发审委的工作始终都在“保密”状态下进行。比如,在人员安排上,最初,证监会将这80人分成8个小组,每组10个人,针对不同的类型企业进行过会讨论。后来,这样比较固定的分组方式取消了,“改为抽签的方式”,“每次要开发审会之前,由证监会办公厅以这样的方式来确定由哪些委员参加。”又如,委员们在看送审企业材料的时间上也有规定。最初,委员会提前5天左右的时间可以看到要上会企业的材料,“最近1年多,中间没有这么长的时间”,去年开始,委员是在很短的时间才知道要讨论什么样的企业,甚至还出现过委员集中看要讨论的企业材料。正是由于发审委的整个工作始终披着这样一层神秘的面纱,以至委员们事前对所要审核的企业缺少必要的了解,面那些送审公司更是不知道自己的命运将会如何。于是,为了能使自己的公司能够早日“过关”,那些等待过会的公司便积极开展“公关工作”,以至那种专门为这类送审公司消灾解难的“公关公司”也应运而生,在中国的证券市场上大显身上。

  发审委工作的“神秘色彩”不可避免地使新股上市的审核工作陷入“暗箱操作”状态。其最明显的标志有两点。其一,是新股上市质量越来越差。截止到今年8月底,新上市的公司41家中20家业绩大幅下滑,这个比例占48.8%,41家的整体业绩比去年同期下滑了97%,加权平均每股利润才0.0026元,连一分钱都不到,远远低于2003年上半年市场整体0.123元的平均水平。其二,是富通昭和公司的审核过关。作为一家公司名称中带有“昭和”这种明显损害中国人民民族感情字样的公司,居然通过了发审委的审核关,发审委的审核工作可以说已经完全被金钱蒙蔽了双眼,只要钱到位了,别说是“富通昭和”发行,就是“东条英机”也可以在发审委里顺利过关。

  可以说,近两年来发审委的工作是严重失职的,笔者甚至进一步认为,发审委是在对中国证券市场乃至全中国人民犯罪。在这种情况下,及早对发审委的工作进行改革是必需的。因此,证监会此番拟对发审委的改革是顺应形势发展的,是与时俱进的一种表现。并且,将“透明”作为发审委制度改革的重点,可以认为,这是抓住了问题的“牛鼻子”。让发审委的工作更加公开与透明,这对于减少可能出现的暗箱操作显然是有积极意义的。而且,将委员们的投票结果与理由一并公布,这也有利于将委员们的工作置于群众的监督之中。

  但是,我们不应忽视透明可能带来的问题:那就是透明将使得送审公司的公关工作更具有针对性了。由于委员们的名单是公开的,如此一来,那些送审公司的公关便不再是盲目的了,它们完全可以“按图索骥。”而且,由于透明制度加大了委员们的风险,与此相适应的是,送审公司的“公关力度”也将会相应加大。而面对送审公司所给出的利益诱惑,谁能保证委员们不见利忘义,做出苟且之事来呢?

  可见,只有透明并不能真正防止那些利益熏心者明目张胆地犯罪,因此,当然也就难以确保送审公司的质量了。所以,以笔者拙见,证监会在对发审委制度进行改革之时,除了要突出“透明”这一工作的重点之外,还要强调委员们的责任,谁签字谁负责,谁出问题谁负责。实际上,委员们投票结果与理由的公开,也为查找委员们的责任提供了线索与依据,一旦这些过会的公司上市后出现了什么涉及到审核环节的问题,从委员们当时的投票结果与理由中人们也就不难找到有关的责任人了。

  而作为对有关责任人的处理,笔者认为有两点是应该坚决做到的:其一,对有关责任人要从严处理。该撤职的撤职,该开除公职的就应坚决开除公职,该追究法律责任的要追究法律责任。与此同时,还应对相关责任人给予足够重的经济处罚,要罚得他们痛不欲生。其二,要一查到底。一方面是对于那些行贿受贿者,要一网打尽。另一方面对于受贿金额不仅要全部没收,并且还应处以相应数额的罚款,让这些行贿受贿者赔了夫人又折兵。此外,对于那些因受贿金额巨大而畏罪自杀者,也应一查到底,将其受贿金额全额追回,决不能让其“牺牲我一个,幸福全家人”、或“幸福一帮人”的美梦成真。

  

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