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涉嫌违规作业 美林瑞银华宝韩国受重罚
http://business.sohu.com/
来源:[ 南方网 ]
  英国广播公司新闻网十三日报道:韩国周二史无前例地对两间著名证券行瑞银华宝及美林实施制裁,指它们向受优待客户泄露至少其它十二间公司的商业机密数据。

  再犯需停业六个月

  韩国金融监管局在历时三个月的调查中揭发这两间公司违规作业。其中瑞银华宝设于汉城的分行将收到“严厉的纪律警告”,假如再犯,该瑞士公司在韩国业务将被暂停长达六个月。

  金融监管局表示,瑞银华宝已被勒令处罚十五名职员,包括暂停执业及减薪。美林将接到“纪律警告”,及被勒令惩罚六名职员。这是韩国有史以来首次这样惩罚外资证券行。

  21职员遭处罚

  两间公司被指在正式公布对至少十二间公司的研究报告前,向一些职员及客户泄露其“重要内容”,或透过电话及电邮与他们分享数据。金融监管局相信,受优待的客户通过事先取得市场走势敏感的资料而获利。

  瑞银华宝对当局的行动表示“遗憾”,并承诺遵守规则和规例。该公司在声明中说,已采取“实时行动纠正问题,及加强汉城分行的内部程序。”美国投资银行美林则未有响应。

  三星事件揭发违规

  金融监管局发言人表示,当局将继续监察这两间公司的运作,假如它们从事非法活动,它们的业务将要暂停。为了加强市场纪律,韩国并将继续调查本地及海外经纪商的操守。

  瑞银华宝一名分析员于五月降低三星电子的评级,触发三星电子股份遭大举抛售。当局遂对外资证券行展开调查。三星电子是全球最大记忆芯片制造商。

  金融监管局称,有证据显示该经纪行的推销员及分析员在降级事件上曾非法共享资料。

2002年8月14日09:25

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