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证监会机构部负责人:证券机构应加强内控
http://business.sohu.com/
[ 张跃文 ] 来源:[ 证券时报 ]
  中国证监会机构部副主任宣昌能昨日在“中国:资本之年”论坛上提出,为尽量减小市场波动对证券经营机构经营绩效的影响,国内证券机构应本着审慎经营原则,集中精力加强内部控制和风险管理机制的建设。

  宣昌能说,内部控制、风险管理能力以及诚信准则是证券经营机构核心竞争力的体现。证券市场走势对证券经营机构的经营绩效影响很大,说明国内证券机构的内部控制和风险管理能力还比较弱。各证券经营机构应当尽快建立内部合规性检查制度、防火墙制度、前后台业务分离制度和强制休假制度,通过制度建设,更有效地防范和化解风险。他还表示,我国证券中介机构在自营和代客理财等业务上需要采取更为审慎的态度。
2002年12月6日09:59

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