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证监会发出通知:证券公司可代销开放式基金
http://business.sohu.com/
[ 林坚 ] 来源:[ 上海证券报 ]
  为推动开放式基金的进一步发展,规范证券公司办理开放式基金代销业务,中国证监会日前发出《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》。根据这一文件,凡符合《开放式证券投资基金试点办法》(证监基金字〖2000〗73号,以下简称《试点办法》)和本通知要求的证券公司均可接受基金管理人的委托,办理开放式基金代销业务。

通知规定,证券公司办理开放式基金代销业务,除符合《试点办法》规定的资格条件外,还应当具备如下条件:(一)财务状况良好,经营行为规范,最近一年内无重大违法违规行为。(二)基金持有人的认购、申购、赎回资金以基金名义单独立户管理,并全额存入托管银行。(三)建立完善的基金持有人帐户和资金帐户管理制度,妥善保管基金持有人的开户资料,持有人资金的存取程序和授权审批制度完备。(四)具备足够的营业网点和技术设备,技术系统管理规范、严格,有较强的系统开发、项目管理能力,最近一年内证券业务系统未发生过重大技术故障,并且具有代销开放式基金业务所必需的基金销售在线联网统计分析系统。(五)已就开放式基金代销业务制定了完善的业务管理制度、内部合规控制制度、业务人员执业操守与行为规范、风险防范制度和应急处理措施。

通知还规定,符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向中国证监会提出申请,并提交申请报告、业务文件、营业执照、经营许可证等文件,中国证监会对这些申请材料进行审查,必要时可进行现场检查;对符合条件的,由中国证监会出具批复意见。

通知要求,证券公司应当加强对开放式基金代销业务的管理,严格按照法律、法规的要求,从事基金销售活动。除基金契约或销售代理协议规定外,销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请;严禁向投资人进行有关基金投资风险和投资者收益的虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金。宣传基金产品必须依据基金管理公司提供的产品介绍资料和基金的实际情况向投资人推介;销售人员必须严守基金持有人秘密,对投资人买卖基金的任何信息,必须严格保密,非经司法程序不得泄露;严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。

通知还要求,证券公司在开展基金销售业务时,应将开放式基金代销协议、基金管理公司对公司从事该项业务活动的评价意见及相关业务情况报中国证监会备案。在公司内部合规控制制度和员工行为规范方面,应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号----关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见》(证监发2001150号)的有关规定执行。
2002年7月13日08:35

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