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被指哄抬IPO股价 摩根士丹利被SEC起诉
2003年2月28日14:00   来源:[ 粤港信息日报 ]

  美国证券交易委员会已向摩根士丹利发出明确信号,可能就其IPO承销过程中的违规行为对其提起民事诉讼,指控其在分配IPO股票时以投资者是否作出在二级市场追加持股的承诺为一项标准。

  大摩被指哄抬IPO股价

  SEC已向摩根士丹利作出非正式表示,计划向其发出所谓的“威尔斯通知”,知会该公司要正式对其提起诉讼。SEC此举表明其对哄抬IPO股价行为的调查有可能正在升级。

  SEC去年秋天曾通知高盛集团和摩根大通旗下的JP摩根子公司,表示计划就其证券欺诈和操纵市场行为对其提出起诉。高盛和JP摩根均否认有不当行为,SEC迄今尚未提出起诉。据一位知情人士称,摩根士丹利也已向监管当局否认自己有违规行为。

  望拥有直接罚款权

  SEC高级监管人员周三称,SEC希望能获得不通过法院就可直接对个人及公司实施罚款的权利。根据现行法律下,只有被罚款的个人及公司是由SEC监管的情况下,方可通过所谓的行政程序由SEC对个人或公司施加罚款。所有其他情况,SEC都必须提起联邦法庭诉讼以寻求财务惩罚。

  SEC执法部门董事Stephen Cutler在为美国众议院金融服务委员会分会准备的证词中称,SEC希望国会调整现行法律,以使实施罚款相对容易。Cutler称,寻求通过行政程序对任何公司或个人施加罚款将更具效率。

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