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21家机构的31个营业部违规开立自有资金专户
http://business.sohu.com/
[ 薛莉 ] 来源:[ 上海证券报 ]

记者近日在采访中了解到,为检查《客户交易结算资金管理办法》的落实情况,中国证监会近期对已报备的客户交易结算资金专户进行了核查,发现海通、中信、广发、光大等21家证券经营机构的31个营业部开立了自有资金专户,严重违反了该办法及相关通知中关于自有资金专户只能由证券公司法人开立的规定。

  为杜绝类似现象的发生,证监会日前发出通知,要求各存管银行及证券公司在认真学习《客户交易结算资金管理办法》并掌握其操作要求的基础上,存管银行应对已报备的账户进行检查,对于自有资金专户的开设,在主体、数量上有违反该办法及其通知规定的,应在通知证券公司或营业部后及时注销,有特殊情况的,应及时说明;对于少数信托公司的营业部,信托公司已撤销,营业部尚存在的,为了业务需要,可由营业部在向证监会机构部做书面申请后,以本公司的机构代码开立自有资金专户,但同一信托公司所有营业部只能开立一个自有资金专户。

证监会重申,对于今后再发生类似情况的存管银行和证券公司,将依据办法及其通知的有关规定进行处罚。
2002年3月29日11:37

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