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美证券业监管再出重拳 50名华尔街高管遭调查
2003年6月7日09:52   [ 周侃 ] 来源:[ 人民日报海外版 ]

  本报讯 据《华尔街日报》报道,美国证券监管当局启动了其迄今为止规模最大的调查工作,要求包括研究部门主管、投资银行家及首席执行官在内的50多名华尔街人士,提供电子邮件及其他相关资料,这表明证券监管当局将继续调查华尔街的股票研究报告问题。

  此举表明,美国证券监管当局打响了从根本上解决华尔街利益冲突问题的第二场战役。证券监管当局4月底与华尔街的投资银行签署了14亿美元的和解协议,协议内容包括,在出现华尔街投行为了获得股票承销及其他投资银行业务,发表过于乐观的股票研究报告误导投资者的情况下,可用于处理相关指控问题的新准则。和解协议涉及华尔街投行在科技及电信行业的业务活动。而本次要求提供的资料涉及投行所有的行业,提交资料的最后期限为6月20日。

  美国证券交易委员会、全国证券交易商协会及纽约证交所上周末要求12家投资银行提供相关资料。一名了解内情的官员表示,要求提供的资料内容庞杂,可与美国在伊拉克战争初期所实施的“震慑和畏惧”轰炸行动相提并论。

  

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