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证券协会职能明确 证券业自律跨入新阶段
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[ 秦宏 ] 来源:[ 市场报 ]
  随着中国证券业协会职能进一步明确和新一届领导班子阵容的亮相,标志着中国证券业自律将迈入一个崭新的阶段。

  这一切的变化源于7月2日在京召开的中国证券业协会第三次会员大会。与往届会议相比,此次会议对协会的职能定位、工作任务、优势以及行业内成员与政府监管机构、与社会各界的关系等进行了重新认识和定位。证券业协会的职能首次明确为自律、服务和传导三大职能;会员范围也较以往明显扩大,包括了证券公司、证券投资咨询机构、证券投资基金管理公司。同时,会议还选举产生了新一届中国证券业协会的领导班子。

  7月3日,中国证券业协会第三届常务理事会通过了关于加强经纪佣金自律管理的决议。决议称,中国证券业协会将逐步建立经纪业务成本变动监测体系;对明显违反国家有关规定的,给予必要的警告或提交有关部门处理;密切关注市场发展动态,研究制定经纪业务交易佣金的自律规则和纠纷调解办法等。

  7月8日,《中国证券业协会会员公约(试行)》正式公布,分别对会员开展承销、经纪、自营、资产委托管理、证券投资基金管理等业务,规定了共计41项不得从事的行为。同时,公约规定,协会将通过自律监察委员会对违约会员进行调查取证,并根据调查结果提出处理意见;协会将依据章程和有关规定的程序作出处罚决定。

  此次会议受到中国证监会的高度重视。中国证监会主席周小川在会上指出,如何强化自律组织职能,发挥其在行业自律和市场发展中的作用,越来越成为新兴市场政府监管部门面对的重要课题。证券业协会应承担更多职能,发挥更大作用。证监会已经明确,今后要将更多的宜由自律机构承担的监管职能逐步移交给协会。

  业内人士评价认为,中国证券业协会第三次会员大会使证券业协会从框架制度体系的建设转向功能的完善。中国证券业协会作用将日益增强,在强化行业自律、反映行业呼声、改善行业环境等方面发挥积极作用,特别是在佣金浮动制实施后,证券业协会职能的重新定位将对防止恶性竞争,维护市场健康稳定发展,提高行业整体素质有着十分重要的意义。

  对于此次崭新亮相的证券业协会班子,业内更是寄予了厚望。中国银河证券总裁朱利表示,随着市场规模的扩大,监管理念的更新,作为会员自律性管理机构,中国证券业协会今后应当在加强自律体制建设、规范经营行为、控制市场风险、加强证券机构之间的交流等方面进一步发挥自律、协调和沟通的作用。

2002年7月11日09:12

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