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证券公司联名上书证监会 佣金标准再面临调整
http://business.sohu.com/
[ 赵杰 ] 来源:[ 国际金融报 ]
  有迹象显示,券商佣金标准有可能面临调整。

  数月前的佣金调整让不少券商开始“捂紧钱袋过日子”,而这一现状将有望得到改善。记者8月8日了解到,中国证券业协会正在委托相关证券公司和地区行业协会进行券商佣金的相关调研,并提出有关建议和方案。北京一家参与此次调研的券商提出,应设立佣金下限,同时可以根据市场变化定期公布券商的盈亏平衡点。这些意见最后将被提交中国证监会。

  今年4月4日,中国证监会、国家计委和国税总局三部门联合发出《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,其中规定,从5月1日起,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。这意味着作为中间人的券商将面临“无利可图”的尴尬境地,而在此后的实施中,为拉客户竞相降低佣金比例甚至“零佣金”的现象在一些地区出现,正常的竞争秩序被打乱。

  北京这家不愿透露名字的券商研发部人士称,7月22日,中国证券业协会召集8家证券公司和4家地方行业协会,委托其进行证券公司的收入状况、收入结构和比例、成本结构、盈亏平衡点的交易量和佣金等9个课题的调研,并提出对佣金调整的建议和方案,在8月上旬上报给协会。记者了解的情况显示,按照下一步安排,中国证券业协会将根据上报的材料汇总出几份可行的方案,并组织这些单位讨论,最终将结果上报给中国证监会,给决策部门提供参考。

  这位研发部人士告诉记者,他们提出的佣金调整方案主要有两点,首先是制定佣金的下限,确定券商的“保护线”,但可以根据不同地区、不同市场情况做出相应标准。同时可以采取根据市场变化定期公布券商的盈亏平衡点,作为一个相对稳定的标准,盈亏平衡点可以随交易量大或小随时变化。另外,他们还认为应该在执法上对证券公司不正当竞争有一个明确的表示。

  资料显示,今年前5个月全国2000多家证券营业部的亏损面高达90%以上,而去年通过审计的96家证券公司有20家亏损,“从今年情况看,估计目前有2/3的券商在亏损。”一位业内人士分析。他说,经纪业务的收入在券商全部收入中的比例可达50%以上,而这一数字在经纪类券商的收入中要更大。而衡量券商经纪收入的两大指标就是交易量和佣金标准,因此在目前市场交易量萎缩的前提下,券商关注佣金标准也就不足为奇了。

  北京这家证券公司研发部人士透露,8家证券公司提出的佣金调整建议正在陆续上报。其他几家证券公司的建议与他们提出的方案相同或相近。

2002年8月9日07:18

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