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新疆宏源信托投资股份有限公司1999年度中期报告

            



重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

  一、公司简介
  1.公司法定中文名称:新疆宏源信托投资股份有限公司
   英文名称:XinJiang Hong Yuan Trust&Investment Co.,Ltd
  2.公司注册地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
   公司办公地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦
   邮政编码:830002
  3.公司法定代表人:汤世生
  4.公司董事会秘书:栗宏刚
   授权代表:李永强
   电话:(0991)2301870 2301779(传真)
   联系地址:新疆乌鲁木齐市建设路2号宏源大厦八楼董事会秘书处
  5.公司股票上市地:深圳证券交易所
   股票简称:宏源信托
   股票代码:0562
  二、主要财务指标
  指标项目        1999年1-6月 1998年1-6月 99年比98年
                          同期增减
  净利润(元)       13036976.46 11197579.58 16.43%
  股东权益(元)     563776555.38 455282683.74 23.83%
  每股收益(元)        0.0387    0.050 -22.60%
  净资产收益率        2.31%    2.46% -6.10%
  每股净资产(元)       1.67     2.03  -17.73%
  调整后每股净资产(元)    1.49     1.92  -22.39%
  计算公式如下:
  ⑴每股收益=净利润/报告期末普通股股份总数
  ⑵净资产收益率=净利润/报告期末股东权益×100%
  ⑶每股净资产=报告期末股东权益/报告期末普通股股份总数
  ⑷调整后的每股净资产=(报告期末股东权益-三年以上的应收款项-待摊费用-待处
理(流动、固定)资产净损失-开办费-长期待摊费用)/报告期末普通股份总数
  注:根据公司于1999年7月9日,实施1998年度利润分配和资本公积金转增股本方案后
的总股本47,158.65万股计算,每股收益为0.0276元,每股净资产为1.195元。
  三、股本变动和主要股东持股情况
  (一)股本变动情况(截止1999年6月30日)
  每股面值:1元      单位:股
            期初数 本次变动增减(+、-)  期末数
               配股 送股 公积 其他 小计
  一、尚未流通股份          金转股
  1.发起人股份    167062500          167062500
  2.定向法人股份   70785000           70785000
  尚未流通股份合计  237847500          237847500
  二、已流通股份
  境内上市的人民币
  普通股       99000000           99000000
  其中:高管人员持股   163845            163845
  已流通股份合计   99000000           99000000
  三、股份总数    336847500          336847500
  (二)前十名股东持股情况
  截止1999年6月30日
  序号 股东名称          期末持股 持股比例
                    (万股)  (%)
  1 中国信达信托投资公司     147345000  43.74
  2 新疆生产建设兵团        19800000  5.88
  3 新疆维吾尔自治区电力公司    18150000  5.39
  4 中国宝安集团股份有限公司    18150000  5.39
  5 广东中创科技设备租赁公司    9075000  2.69
  6 深圳宏成电脑有限公司      9075000  2.69
  7 新疆资金融通中心        5940000  1.76
  8 新疆金威有限总公司       2722500  0.81
  9 同益证券投资基金        2025926  0.60
  10 新疆维吾尔自治区石油总公司   1980000  0.59
  ⑴中国信达信托投资公司、新疆生产建设兵团、新疆维吾尔自治区电力公司、中国
宝安集团股份有限公司持股数量均达到本公司总股本的5%以上,其所持股份均无质押、
冻结情况。
  ⑵中国信达信托投资公司持有本公司法人股份14,734.5万股,占本公司股份总额的4
3.74%,是本公司的控股股东,其所持股份无质押、冻结情况,并与“宏源信托”所有其
他股东均无关联关系。
  ⑶同益证券投资基金持股列入本公司前十名大股东行列,系二级市场买卖所致。
  四、经营情况的回顾与展望
  (一)上半年经营情况的回顾
  1.报告期内主要经营情况
  1999年上半年,公司各项工作健康发展。年度伊始,公司依法召开了董事会,批准了1
999年工作计划,明确了全年工作要继续贯彻“规范管理、提高效益”的方针,抓住机遇,
加快发展,开拓市场,创新业务,责任到人,再创佳绩,并明确了全年具体工作任务。公司
领导对全年的工作按照公司整顿重组、日常业务经营、筹资客户开拓、清收不良资产、
强化内部监控等五个主要方面分工负责,直接抓落实。
  截止6月底,公司资产总额29.95亿元,比上年末增长23.51%,实现主营业务收入7,28
5.4万元,利润总额1,431.61万元,净利润1,303.7万元。公司总体经营状况良好,主要业
务工作进展顺利。
  ⑴证券业务抓住了市场机遇,取得了较好收益。截止6月底,证券业务实现交易量167
.29亿元;
  ⑵信托业务客户开拓,规范稳健,取得了较好成绩。截止6月底,公司新增各类客户53
9户;
  ⑶投资银行业务稳步展开,取得了实际成效。公司年初签订的股票主承销项目,上市
准备工作正紧张进行。公司作为主承销商,顺利承销了新天国际经贸股份有限公司企业
债券5000万元,为新疆企业债券的发行起到了示范作用,社会反映良好;
  ⑷消化不良资产工作继续取得进展。今年以来,公司加大了风险资产的保全力度,并
利用各级法院推行“执行年”的时机,加大了依法清收风险资金的力度。到6月底,共清
回资金2880万元,进一步消化了历史形成的资金风险。
  2.公司投资情况
  ⑴募股资金使用情况
  公司在报告年度以内没有募集资金,以前年度募集资金的投入使用情况没有变化,本
公司已在1996年度、1997年度和1998年度报告中连续进行了披露;
  ⑵其他投资情况
  报告期内公司没有其他投资项目。
  3.公司本报告期内的收益与上年同期相比有所下降,其主要因素是1999年以来,受宏
观经济形势以及信托与证券分业问题的影响所致。
  (二)下半年工作计划
  公司下半年业务经营要重点抓好证券业务经营、客户开拓、投资银行项目和风险资
产清收四项工作。
  1.证券业务要继续抓好提高服务质量,确保安全运营,同时要紧密跟踪市场动向,把
握行情节奏,获取好的证券投资收益,确保全年利润指标的完成。
  2.客户开拓业务要重点抓好信托业务客户开拓,要进一步增强全体员工的客户意识
和服务意识。
  3.投资银行业务要重点抓好已签订协议的股票承销项目,确保优质高效地完成项目
发行成功的各项工作,其他投行业务项目也要精心组织,稳步推进,力争取得突破。
  4.清收风险资产的工作要在继续抓好债权保全的基础上,重点抓好已判决项目的执
行,争取法院支持,尽可能清回资金,化解风险。
  五、重要事项
  1.经1999年8月13日召开的公司第二届董事会1999年临时会议第一次会议审议决定,
1999年中期利润不进行分配,也不进行资本公积金转增股本。
  2.本报告期内,公司实施了1998年度利润分配和资本公积金转增股本方案。
  本公司1998年度实现净利润10,665.45万元,提取10%法定公积金1,066.54万元,提
取5%法定公益金533.27万元,本年度可供分配利润9,675.17万元。经公司1997年度股东
大会审议批准,以1997年度末总股本33684.75万股为基数,每10股送2.5股,资本公积金转
增股本1.5股;该方案经深圳证券交易所公司管理部、深圳证券登记有限公司存管部审核
同意,于1998年7月13日实施完毕。1999年7月5日在《中国证券报》、《证券时报》同时
刊登了公司1998年利润分配和资本公积金转增股本方案公告。此次送红股和资本公积金
转增股本方案实施后,总股本增至47158.65万股。
  3.重大诉讼、仲裁事项
  已在上年度报告中披露过,但尚未结案的重大诉讼、仲裁事项如下:
  ⑴原中国人民建设银行新疆信托投资公司接受中国人民保险公司新疆维吾尔自治区
分公司委托,将其委托贷款550.5万元贷出,逾期尚未收回,委托方于1992年7月2日向法院
起诉,要求本公司承担经济责任,根据《金融信托投资机构资金管理暂行办法》和委托存
款协议,贷款经济责任应由委托人承担,但该案经新疆维吾尔自治区高级人民法院于1997
年5月9日“(1992)新经初字第1号”民事判决书裁定本公司败诉,本公司对该判决表示不
服,并于规定日期内向新疆维吾尔自治区高级人民法院递交上诉状,上诉于中华人民共和
国最高人民法院,该案件目前仍在受理过程中;
   ⑵新疆五家渠绒毛厂拖欠公司逾期贷款人民币100万元,系由新疆维吾尔自治区保
险公司担保;对此,公司提起诉讼并已胜诉,但债务人在法院判决生效后申请破产,执行判
决程序被终止,此案法院仍在处理;
   ⑶其他应收款———上海办事处挂帐28,422,420.49元,系指本公司在1995年通过
内部审计,发现本公司上海股票自营业务上年尚有20,786,976.19元资金未能收回,1997
年度公司通过进一步清理将其他一些与当事人有关款项均转入其他应收款,其主要内容
含清回陕西西北五棉股权投资不实投资额6,858,296.00元和其他已查明损失777,148.30
元,因事件涉及经济案件,已提请司法部门依照法律程序处理,此案本年仍在审理中,预计
对以后年度的盈利将有一定影响。
   ⑷1994年12月10日及1995年4月13日,我公司与海南赛格国际信托投资公司签订两
份《有价证券回购交易合同》,合计金额1500万元,合同约定海南赛格应于1995年12月25
日及1995年4月20日前将以上有价证券予以回购,合同到期后,海南赛格无法按约履行证
券回购义务。鉴于此,双方经协商同意将上述法律关系变更为同业拆借关系,并确定拆借
资金本金为1850万元,但海南仍未履行合同。
   因此,本公司于1998年8月上诉至新疆维吾尔自治区高级人民法院,经法院主持调解
,于1998年10月15日下达《新疆维吾尔自治区高级人民法院民事调解书》(1998新经初字
第84号),双方当事人自愿达成如下协议:
  A.原告放弃要求被告偿还1998年4月26日至1998年8月26日111万元罚息的诉讼请示;

  B.被告应向原告偿还本金及所欠利息23,079.80元。(其中1999年1月1日应偿还原告
500万元,1999年2月1日、3月1日、4月1日、5月1日、6月1日每次偿还300万元,6月15日
付清余额)3,079,722.80元,自1999年1月1日起按贷利率年息6.75%分月分段计息,息随
本清)。逾期加倍支付迟延履行期间的债务利息。原告方可依生效的协议向法院申请强
制执行。
  C.案件受理费(原告已付)由原告承担20%,被告承担80%,保全费(原告已付)由被告
承担。
  ⑸本公司1996年6月4日向湛江市商业银行存入大额存单本金计1000万元,因该行发生
支付困难,不能按期解付,因此我公司于1998年7月向湛江市中级人民法院提起诉讼,要求
支付本息11,582,000.00元,法院尚未判决。
  ⑹本公司因乌鲁木齐集装箱公司未履行融资租赁合同,逾期已三年以上,经向新疆维
吾尔自治区高级人民法院提出起诉,涉讼标的金额29,631,176.19元,1998年5月12日经新
疆高院以[1997]新经字第38号民事判决书裁定本公司胜诉,乌鲁木齐集装箱公司服从判
决,但负有担保连带责任的被告新疆天山毛纺织股份有限公司不服该判决,上诉至中华人
民共和国最高人民法院,本公司按程序向中华人民共和国最高法院交答辩状及证据,经中
华人民共和国最高人民法院于1999年5月10日以(1998)经终字第251号终审判决,本公司
胜诉,并依法进入执行程序。
  4.本报告期内公司无收购兼并、资产重组事项。
  5.本报告期内公司无重大关联交易事项。
  6.本报告期内,公司无重大合同(担保、抵押等)事项。
  7.计算机2000年问题
  公司高度重视计算机2000年问题,成立了2000年问题领导小组,自1998年5月起,在全
公司范围内组织了三次计算机设备2000年问题自查,并参加了三次全国证券业计算机200
0年联网测试,皆顺利过渡。近期公司又对各部门非证券计算机进行了复查及测试,未发
现2000年问题。公司计算机系统涉及2000年问题的可分为四个部分,即:硬件设备、操作
系统、应用软件及数据。由于公司长期坚持使用正版软件、售后服务完善,供应商针对
我公司使用的产品就2000年问题皆提供详尽资料及解决办法。目前为止,经反复测试,公
司未发现2000年问题。为确保公司计算机系统顺利过渡2000年,公司已成立专门的应急
指挥及总指挥机构,并根据各部门及营业部的特殊情况制订了相应的2000年问题应急计
划及应急方案。公司解决计算机2000年问题已经支付费用130万元,还将要支付费用100
万元。
  六、财务报告
  经深圳同人会计师事务所审计,出具无保留意见的审计报告(深同证审字[1999]第06
1号)。
  七、备查文件
  1.载有董事长、总经理亲笔签名的中期报告文本;
  2.载有总经理、财务总监、会计经办人员亲笔签名并盖章的会计报表;
  3.载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签名并盖章的审计报告正本;
  4.公司章程;
        新疆宏源信托投资股份有限公司董事会
            一九九九年八月十五日
                   深同证审字[1999]第061号
             审计报告
  新疆宏源信托投资股份有限公司全体股东:
  我们接受委托,审计了贵公司1999年6月30日的合并资产负债表和母公司的资产负债
表,1999年1-6月合并利润及利润分配表和母公司的利润及利润分配表,1999年1-6月的合
并现金流量表和母公司的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这
些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的
。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录、审核有关证据等
我们认为必要的审计程序。
  我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有
关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1999年6月30日的财务状况及1999年1-6月
经营成果和现金及现金等价物的流入、流出信息,会计处理方法的选用遵循了一贯性原
则。
  深圳同人会计师事务所   中国注册会计师:易永健
               中国注册会计师:刘继忠
                一九九九年八月二日
  新疆宏源信托投资股份有限公司合并会计报表附注
  一九九九年一至六月
  一、公司简介
  本公司1993年经新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改(1993)001号文批
准改组为新疆宏源信托投资股份有限公司,1993年5月25日领取国家工商行政管理部门注
册号为22857306-8号《企业法人营业执照》,公司注册资本为人民币175,000,000.00元

  1997年3月24日,中国建设银行财会部以建会字(1997)第29号《关于对建设银行新疆
区分行所持新宏信股份划转的批复》,将建行区分行及其下属机构所持有的新宏信8930
万股股权全部上划中国信达信托投资公司。
  经过历年的派送红股、配售新股及转增股本,本公司股本总额增至336,847,500.00
元。
  本公司经营范围:信托存、贷款、投资业务;委托存贷款投资业务;房地产投资业务;
有价证券业务(限国家政策允许部分);金融租赁业务;代理财产保管与处理业务;机电产
品、金属材料(限国家专项审批规定的产品除外)、五金交电化工产品、建筑材料、装饰
材料、百货针纺织品、农副产品(棉花除外)的销售。房地产开发。经济担保与信用见证
;经济咨询。
  二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
  1.会计制度
  本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》、《股份制企业会计制度》、《金融
企业会计制度》及其补充规定。本公司的会计政策系根据上述会计准则和制度拟定的。

  2.会计期间
  会计期间采用公历年度制,即自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。
  3.记帐原则和计价基础
  本公司的记帐基础为权责发生制,计价原则为历史成本法。
  4.外币核算方法
  本公司以人民币为记帐本位币,年度内未发生非本位币经济业务。
  5.合并会计报表的编制基准和编制方法
  本合并会计报表系按照财政部财会字[1995]11号文《合并会计报表暂行规定》和财
会字(1996)2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》等有关文件的要求编制的。
  本公司列入合并会计报表范围的子公司(详情列示于附注四控股子公司及合营企业)
所执行的行业会计制度业已在会计报表合并时予以必要调整。
  本公司及其子公司间的所有重大交易均在会计报表合并时予以抵销。
  6.现金等价物的确定标准:
  现金等价物为本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变
动风险很小的投资。
  7.各项准备金核算方法
  坏帐准备金:决算日,按应收帐款(不含关联公司往来款项)余额的3‰计提坏帐准备,
并计入当年度损益;
  贷款呆帐准备金:根据短期和长期贷款的年末余额之和的1%实行差额提取;
  投资风险准备金:根据长期投资年初余额的1%作差额提取。
  自营证券投资风险准备金:根据1996年中国证监会发布的《证券经营机构证券自营
业务管理办法》有关规定,按每月自营证券盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至其
总额达到其净资产或营运资本的5%为止。
  8.存货核算方法
  本公司的存货分为未售房产和低值易耗品两类,各类存货的取得和结转以实际成本
计价。
  低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销。
  9.短期投资
  自营证券按实际成本核算,出售时采用加权平均法确定其出售成本。出售证券实际
收入价款与出售成本的差额,计入当期损益。
  其他投资按实际成本核算,按投资协议确定的收益分期计入当期损益。
  10.长期投资核算方法
  ⑴债券投资:债券投资按实际成本计价,其实际支付的价款中包含的已到期尚未领取
的债券利息,作为应收项目单独核算,实际支付的价款中包含的尚未到期的债券利息,计
入所购债券的投资成本。
  ⑵股票投资及其他投资
  本公司对被投资公司的长期投资采用下列会计处理方法:投资额占被投资公司资本
总额不足20%时,以成本法核算;投资额占被投资公司资本总额20%至50%时,以权益法
核算;投资额占被投资公司资本总额50%以上以及投资额虽占被投资公司资本总额20%
至50%,但本公司对其实质上拥有控制权者,采用权益法核算并对会计报表予以合并。
  11.固定资产及其折旧
  (1)固定资产标准:指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它
与经营有关的工器具等,以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000元以上,
使用期限超过二年的物品。
  (2)固定资产计价:固定资产按实际成本计价。
  (3)固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法平均计算,并根据固定资产类别的
原值、估计经济使用年限和预计残值(原值的3%)确定其折旧率。各类折旧率如下:
  类别预计  使用年限(年)  年折旧率
  房屋及建筑物 35--30年   2.8-3.2%
  机器设备      5年    19.4%
  运输工具      5年    19.4%
  其他设备      5年    19.4%
  固定资产及其折旧的细节在附注五、17中表述
  12.在建工程核算方法
  在建工程按实际成本计价。在建工程达到设定地点及设定用途并交付使用时,确认
为固定资产。在建工程建造期间所发生的借款利息及相关的费用计入在建工程成本。
  13.无形及递延资产核算方法
  无形及递延资产按形成或取得时发生的实际成本计价,并按直线法摊销。本公司的
无形资产具体项目及摊销年限如下:
  ①房屋装修费,按十年平均摊销。
  ②开办费,按十年分期平均摊销。
  ⑶计算机软件,按十年分期平均摊销。
  ⑷其他资产按项目受益期进行摊销。
  14.收入实现的确认
  以合同已签订并执行、劳务已提供、款项已收到或取得款项凭据时确认为营业收入
实现。
  15.利润分配方法
  本公司的利润分配由本公司股东大会依据《中华人民共和国公司法》及本公司章程
予以确定,本公司税后利润计提比例列示如下:
  提取法定公积金10%
  提取公益金5%
  其余按股东大会审定的利润分配方案提取任意公积金和分红派息。
  16.所得税的会计处理方法:
  本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。
  三、税项
  本公司主要适用的税种和税率
  税种       计税依据       税率
  营业税(地税)  各项营业收入之和(不含  5%
  营业税(国税)金 融企业往来利息收入)   3%
  城市维护建设税 营业税额(地税)     7%
  教育费附加   营业税额(地税)     3%
  企业所得税   应纳税所得额      15%
  根据新疆维吾尔自治区人民政府新政函(1993)40号文批准,从1993年1月1日起,本公
司按15%的税率计征所得税。
  税项的细节在五、31中表述
  四、控股子公司及合营企业
  A.本公司的子公司概况列示如下:
  公司名称
  注册地点 注册资本 法定 拥有权益%  经营范围  会计报表
       (RMB) 代表人              是否合并
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司红山证券营业部
 乌鲁木齐市  --     分支机构 代理有价证券买卖  是
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司文艺路证券营业部
 乌鲁木齐市  --     分支机构 代理有价证券买卖  是
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司克拉玛依市证券营业部
 克拉玛依市  --     分支机构 代理有价证券买卖  是
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司营业部
 乌鲁木齐市  --     分支机构 信托存贷款、委   是
                   托存贷款、结算业务
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司北京路证券营业部
 乌鲁木齐市  --     分支机构 代理有价证券买卖  是
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司上海斜土路证券营
  业部
 上海市    --     分支机构 代理有价证券买卖  是
  新疆宏源信托投资股份有
  限公司保管箱服务中心
 乌鲁木齐市  --     分支机构 保管箱业务     是
  新疆宏源建信发展公司
 乌鲁木齐市 5000万元 孙波 100%  房地产开发     是
  北海新宏源物业发展公司
 广西北海市  200万元 刘 东 100%  房地产开发     是
  B.本公司的联营公司概况列示如下:
  公司名称
注册地点  注册资本 法定 拥有权益% 经营范围 会计报表是
           代表人             否合并
  新疆宏源大厦物业管理
  有限公司
乌鲁木齐市  50万元  原涛  50% 物业管理及服务 否
  C.北海新宏源物业发展公司的子公司及联营公司概况列示如下:
  公司名称
 注册地点  注册资本 法定 拥有权益% 经营范围 会计报表
            代表人            是否合并
  北海宏富典当拍
  卖行公司
广西北海市  250万元 罗小平 60%  典当、小额融资 否
  北海宏富典当拍卖行本会计期间仍未正常营业,新疆宏源大厦物业管理公司虽有营
业,但根据财政部财会字[1996]2号文规定,因该两公司资产、收入、利润低于本公司合
并资产、收入、利润的10%,故未合并其会计报表。
  五、合并会计报表主要项目注释:
  1.货币资金
          1998-12-31  1999-6-30
  现金       795639.12  682582.81
  银行存款   384287909.15 161424277.88
  其他货币资金       - 26659332.16
         385083548.27 188766192.85
  2.存放同业
    1998-12-31  1999-6-30
   35300000.00 35300000.00
  存放同业明细列示如下:
               金额   约定还款日期 逾期年限
  广州国投江信营业部  17,500,000.00 1998.02.08 1-2年
  海南赛格国投公司   17,500,000.00 1997.04.05 1-2年
  上述拆出资金均已逾期,公司正加紧清欠。
  3.短期贷款
        1998-12-31 1999-6-30
  年末余额 40000000.00 63000000.00
  短期贷款大额明细列示如下:
  客户名称
    金额  贷款条件   约定贷款期限   月利率(‰)
  武汉春天生物工程公司
  10,000,000.00 信用 1999.0630-2000.6.30   4.875
  湖北潜江恒达实业集团
  20,000,000.00 信用 1998.08.17-1999.08.16  6.3525
  和硕麻黄素制品厂
   3,000,000.00 信用 1999.01.05-1999.09.04  5.8575
  大连北大东行公司
  30,000,000.00 信用 1999.06.02-2000.6.01  5.8575
  4.应收帐款
  A.按帐龄列示如下:
  帐龄      1998-12-31     1999-6-30
         金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额
             的百分比      的百分比
  1年以内  36406017.75 49.61% 73005829.62 58.65%
  1年至2年  6396934.98 8.72% 13302979.00 10.69%
  2年至3年 24757429.29 33.74%  133786.45 0.11%
  3年以上  5824391.46 7.93% 38030650.00 30.55%
       73384773.48  100% 124473245.07  100%
  B.按内容列示如下:
  内容     1998-12-31      1999-6-30
        金额 占该帐项金额  金额 占该帐项金额
            的百分比       的百分比
  应收自营库存证券利息
       4722849.50 6.44% 5182503.32 4.16%
  应收投资收益
       8779067.33 11.96% 6437100.00 5.17%
  应收短期贷款利息
       2146383.22 2.92% 2454699.55 1.97%
  应收拆出资金利息
       13686870.33 18.65% 13656870.33 10.97%
  应收租赁收入
       1701765.54 2.32% 1701765.54 1.37%
  应收买入返售证券利息
       22036698.00 30.03% 22036698.00 17.70%
  应收房屋租金收入
       3308980.27 4.51%
  应收其他项
       17002159.29 23.17% 73003608.33 58.66%
       73384773.48 100% 124473245.07  100%
   5.预付帐款
          1998-12-31      1999-6-30
  帐龄     金额 占该帐项金额  金额  占该帐项金额
             的百分比        的百分比
  1年以内  152632591.21 96.01% 123612570.32  72.91%
  1年至2年  1178114.00 1.25% 42677462.96  25.17%
  2年至3年             670474.00   0.4%
  3年以上   2583975.58 2.74%  2583975.58   1.52%
       156394680.79  100% 169544489.86   100%
  6.其他应收款
  A.按帐龄列示如下:
  帐龄     1998-12-31      1999-6-30
         金额 占该帐项金额 金额 占该帐项金额
             的百分比      的百分比
  1年以内  14509666.64 24.16% 81380417.61 59.40%
  1年至2年  8410985.83 14.00% 18162430.48 13.26%
  2年至3年   42106.05 0.07%   2922.00
  3年以上  37084157.11 61.77% 37463065.99 27.34%
       60046915.63  100% 137008836.08  100%
  B.欠款单位欠款额占应收款总额10%以上的明细列示如下:
  债务人名称           金额    性质
  深圳宏成电脑有限公司     7,760,000.00 往来款
  新宏信证券业务总部上海办事处 28412997.99
  详见附注八、3
  其他应收款比上期增加128.17%,主要由于本期期末投入申购资金增加所致。
  该帐项三年以上应收款项,主要系本公司帐龄偏长,其中上海办事处所挂款项已涉及
经济案件,详见附注八、3。
  7.短期投资
  短期投资明细列示如下:
    1998-12-31  1999-6-30
   201870000.00 238996663.00
  1999年6月30日短期投资帐款中包括:
  其中:
      金额     投资  期限 种类 本期 累计应收或已
                      计息  收利息
  广西北海宏富典当拍卖行
    52,000,000.00  已逾期 抵押      3000000.00
  广州南光置业有限公司
     5,000,000.00  已逾期 契约
  珠海万延公司
    25,000,000.00  已逾期 契约      2844134.38
  北海富源公司
    20,000,000.00  已逾期 契约      6048930.68
  乌市建达信公司
    23,496,663.00      契约
  乌市中京宏公司
    15,500,000.00      契约
  广东江门凌通公司
    27,500,000.00  已逾期 契约
  广东中创科技设备租
  赁公司
    30,000,000.00  已逾期 契约      2500000.00
  广西北海企业外交协会
    10,000,000.00  已逾期 契约      1902000.00
  北海华胜公司
    10,000,000.00  已逾期 契约      1847100.00
  珠海天冠公司
      1000000.00               180000.00
  广东惠州国际大厦
     1,200,000.00      抵押        40000.00
  北海成泰房地产公司
      850,000.00  已逾期 抵押
  建信自营户
      1500000.00
  8.自营库存证券
  类别           证券成本   1999-6-30
  期末参考市价
  深A          261214879.17 269066505.44
  沪A          216855818.02 222552364.50
  新股           1386136.50  2441296.50
  其中:信托户申购     1353336.50  2289536.50
  国债          881241097.43 905841895.80
  其中代托管信托户国债  127023715.89 131208872.60
  基金          38954462.95  42730132.00
             1399652394.07 1442632194.24
  自营库存证券按有关规定提取了跌价损失准备金。期末较1998年末自营库存证券增
长68.77%系自营股票和国债业务规模扩大所致。
  9.存货
              1998-12-31 1999-6-30
  新宏信大厦未售商品房 43048805.95 41808915.46
  低值易耗品       113833.87  95233.59
             43162639.82 41904149.05
  10.买入返售证券
  买入返售明细列示如下:
    1998-12-31 1999-6-30
   59036676.00 59036676.00
  买入返售证券1999年6月30日余额中包含:
  河南平顶山信托公司   12869470.00
  建行沈阳信托公司     4000000.00
  中创投资公司       8858418.00
  河南焦作信托公司     4861835.00
  河南洛阳信托公司     1535653.00
  海南东方八所城市信用社  5000000.00
  海南三亚国债服务部    5000000.00
  辽宁国投证券部      9750000.00
  中山证券公司       4600000.00
  辽宁东方证券公司     2561300.00
  买入返售业务是本公司以前年度通过国债回购市场向外拆出资金,年利率为10%-10
.98%。
  本帐款期末余额均为1996年到期末收回金额。
  11.待摊费用
  项目  1998-12-31 1999-6-30
  房租  257500.01  850420.32
  保险费  27926.09   9308.69
  软件费 123950.42  66653.32
  宣传费     - 2100000.01
  其他      -  325500.03
      409376.52 3351882.37
  待摊费用增加较大,主要是一次性付出的广告宣传费在年度内分摊所致。
  12.逾期贷款
    1998-12-31 1999-6-30
   6450337.98 6450337.98
  逾期贷款1999年6月30日中包含:
  客户名称        金额  贷款条件 约定还款日 逾期
                            年限
  新疆鹏隆发展有限公司 2000,000.00 抵押
  新都精金珠宝行    400,000.00 担保 96.02.22 2-3年
  东方经济贸易公司  2,000,000.00 担保 96.08.06 2-3年
  五家渠绒毛厂    1,000,000.00 担保 91.12.30 3年以上
  团结联营商场     145,665.30 担保 89.05.24 3年以上
  乌市精邦置业公司    64,672.68 担保 95.09.06 3年以上
  新疆盐湖化工厂    840,000.00 担保 98.07.16 1-2年
             6450337.98
  本年逾期贷款均由1997年中长期贷款转入。除新疆盐湖化工厂外,其余贷款逾期多
年,本年度未计贷款利息。
  上述客户中,五家渠绒毛厂贷款已涉诉讼,详见附注八.2。
  13.租赁资产
    1998-12-31  1999-6-30
   28085597.76 28085597.76
  租赁资产1999年6月30日余额中包含:
  客户名称        金额   约定到期日 逾期年限
  新疆盐湖化工厂   1,520,000.00 94.09.28  3年以上
  新疆吐鲁番运输公司  260,200.00 94.11.04  3年以上
  乌市集装箱公司  126,305,397.76    --  3年以上
             28085597.76
  年末余额计28,085,597.76元均已逾期,本期未计提租赁收益。
  1乌市集装箱公司款项已涉诉讼,详见附注八.5。
  14.长期股权投资
    1998-12-31  本期增加  本期减少    1999-6-30
  股票投资
    14762415.17               4762415.17
  其他股权投资
   224359000.00               24359000.00

    29121415.17               29121415.17
  1股票投资的明细列示如下:
  单位名称 股份类别  股数   金额
  原水股份 法人股  201250 657552.06
  中川国际 法人股  65250 569297.31
  复华实业 法人股  92400 592442.68
  四药股份 法人股  180394 502699.34
  隧道股份 法人股  522968 1500691.50
  武汉长印 法人股 1228666  22568.64
  益民百货 法人股  53550 181867.64
  天津海运 法人股  13442 135296.23
               4762415.17
  2其他股权投资的明细列示如下:
  单位名称          持股数量 占有权益   金额
  新疆友好商场股份有限公司   300000 0.375%  540000.00
  新疆证券公司        10300000  8.2% 10300000.00
  陕西彩虹显示器件股
  份有限公司          2000000  0.67% 3020000.00
  陕西西北五棉实业股份
  有限公司           3930825  1.01% 4830000.00
  陕西精密合金实业有限公司   900000 0.545% 1719000.00
  新疆北方工贸联营有限公司   100000  5.56%  100000.00
  新疆希望投资咨询             85%  850000.00
  新疆中华大饭店              1% 3000000.00
                         24359000.00
  15.长期债权投资
       1998-12-31 本期增加 本期减少   1999-6-30
  其他债券投资
      48639000.00     15000000.00  33639000.00
  其他债券投资明细列示如下:
  债券种类  面值 购入金额 到期日 累计应收利息
  海南国际租赁公司
      6239000.00    2001.01.08 1480702.67
  海南赛格国际信托公司
      2400000.00    1999.12.25 584283.45
  海南发展银行
      25000000.00    2000
      33639000.00         2064986.12
  1998年度公司与海南发展行清理债务时海南发展行以其发行的金融债券抵付前欠本
公司拆出资金40,000,000.00元,现该金融债券托管于中央债券登记中心。本期公司用原
持有的海南发展银行的金融债券抵付前欠海通证券卖出回购证券款1500万元。此次抵付
后,托管于中央登记中心的该等金融债券尚存25,000,000.00元。
  16.其他长期投资
      1998-12-31 本期增加 本期减少 1999-6-30
  其他长期投资
     2185176260.95 302356.54     185478617.29
  其他长期投资的明细列示如下:
  单位          内容  占有权益 到期日   金额
  新疆资金融通中心 会员基金   4.44%     2000000.00
  新疆畅兴房地产  契约性投资      1995.8 10000000.00
  乌市集装箱公司  合营      2%  2002.9 2400000.00
  浙江富春湾开发区 开发房地产      1998.2 59574149.45
  海南新亚房地产公司
           开发房地产          18580000.00
  海南鸿扬实业公司 契约性投资      1998.5 25000000.00
  建行山东信托公司烟台办
           房地产开发          10000000.00
  宏源大厦物业公司 合营      50%      552356.34
  北海宏富典当行  合营      60%     1500000.00
  澳门新建丰公司
  房地产开发                   55545286.55
  北海《企业交流》报社               100000.00
  其他                       226824.95
                         185478617.09
  17.固定资产及累计折旧
     1999-1-1 本期增加  本期减少  1999-6-30
  固定资产原值:
  屋及建筑物
    92637036.45            92637036.45
  机器设备
    33116533.67 2855657.00 23830.00 35948360.67
  运输工具
     7250295.72            7250295.72
  电子设备及其它
     6786120.95 468393.00 97481.00  7157032.95
    139789986.79 3324050.00 121311.00 142992725.79
  累计折旧:
  房屋及建筑物
     1473254.93 1052427.74       2525682.67
  机器设备
     9971382.97 1904783.00 223213.89 11652952.08
  运输工具
     2095943.50 288468.02       2384411.52
  电子设备及其它
     2029326.63 1918307.93  6400.00 3941234.56
    15569908.03 5163986.69 229613.89 20504280.83
  固定资产净值
    124220078.76           122488444.96
  18.无形资产
   1999-6-30
  类别
 原始金额   期初数 本期增加 本期转出 本期摊销  期末数
  交易所席位费
8210000.00 8210000.00  - -   - -   - -   8210000.00
  软件系统
3175220.00 2430561.48 202500.00  - - 155715.54 2270328.00
  中继线
1921043.45 1777303.02  - -   - -   - -   1777303.02
  电话委托
  系统
 258880.00  258880.00 67500.00  - -  12500.00  313880.00
  用电使用
  权
  70500.00  20562.50  - -   - -   587.50  20562.50
13719333.45 12686499.62 270000.00  - - 168215.54 12788284.08
  19.开办费
  项目  期初余额 本期增加 本期摊销 期末余额
  开办费 960339.07 48000.00 226170.32 782168.75
  20.长期待摊费用
  项目 期初余额  本期增加  本期摊销  期末余额
  长期待摊费用
    20900171.94 3634033.96 5309447.83 19224758.07
  21.短期借款
  借款类别
   期初数   期末数     借款期限
  月利率    备注
  银行借款
  市建行一支行
 4,000,000.00 4,000,000.00 1998.03.04~1998.09.03
  6.375‰ 已展期至1999.12.31
 20,000,000.00 15000,000.00 1999.05.24~2000.5.23
  5.325‰ 担保
  9,000,000.00 9000,000.00 1995.12.18~1996.12.18
  17.6‰ 已逾期
  合计
  33000000.00 28000000.00
  22.短期存款
        定期    活期     合计
  营业部 23462120.76 14050167.22 37512287.88
  短期存款利率按中国人民银行公布的同期、同存款种类利率确定。
  23.保证金存款
    1998-12-31 1999-6-30
   637427431.94 791385750.48
  24.拆入资金
  单位
  期初数     期末数     借款期限     月利率
  中国建设银行新疆区分行
450,000,000.00 450,000,000.00 1998.7.1~1999.6.30 7.5‰-5.2‰
  25.卖出回购证券款
     1998-12-31 1999-6-30
   482000000.00 933400000.00
  卖出回购证券款系通过国债回购市场以券融资,用于公司的自营业务。由于相应自
营有价证券业务本期
  扩展迅速,故本科目余额期末比期初增加93.65%。
  26.应付帐款
               1999-6-30
  暂收配股红利款      373210.69
  应付天山股份募股资金款  3635094.80
  应付利息        14345229.01
  国债兑付手续费      1570101.79
  国债贴现款        477000.00
  其他           6217637.08
              26618273.37
  本帐项中,无应付占本公司股份5%以上股东的款项。
  本帐项期末余额比期初余额减少的主要原因为本期归还前欠建行拆入资金利息53,6
30,400.00元和归还前占天山股份募股资金近21,269,674.34元。
  27.预收帐款
     1999-6-30
  租金 15000.00
  其他 16000.00
     31,000.00
  28.应付股利
  股东姓名         内容       1999-6-30
  中国信达信托投资公司 欠付1996年分红派息款 3285175.00
  29.预提费用
       1999-6-30
  水电费  75160.54
  房租   472348.76
  其他  1206127.11
      1754020.41
  30.应交税金
         1999-6-30
  营业税(国) 2373111.15
  营业税(地) 3583520.21
  城建税    259075.78
  所得税   1279156.33
  个人所得税   456971
  其他     40142.12
        7539595.31
  31.股本
             本年变动增减
   年初数  比例  送股 公积金转股 小计 年末数   比例
  一、尚未流通股份
  1.发起人股份
  167062500.00 49.59%         167062500.00 49.59%
  2.法人股份
  70785000.00 21.01%          70785000.00 21.01%
  尚未流通股份合计
  237847500.00 70.60%         237847500.00 70.60%
  二、已流通股份
  1.境内上市的
  人民币普通股
  99000000.00 29.40%          99000000.00 29.40%
  三、股份总额
  336847500.00  100%         336847500.00  100%
  33.资本公积
  项目     1998-12-31 本年增加 本年减少 1999-6-30
  股本溢价   64144971.43          64144970.43
  资产评估增值  423587.25           423587.25
         64568558.68          64568558.68
  33.盈余公积
  项目  1998-12-31 本年增加 本年减少 1999-6-30
  法定盈余公积金
      30447302.09           30447302.09
  任意盈余公积金
       6984336.06           6984336.06
  法定公益金
      15140187.94           15140187.94
      52571826.09           52571826.09
  34.未分配利润
           分配比例     1999年-6-30
  年初余额              96751694.15
  本年合并净利润           13036976.46
  其中:利润分配
  1.提取法定盈余公积  10%
  2.提取法定公益金    5%
  转作股本的普通股股利
  期末余额              109788670.61
  由于股东大会通过的1998年度的利润分配方案(10送2.5,转增1.5)实际执行日为199
9年7月份,故本报表尚未反映上述利润分配过程。
  35.主营业务收入
  项目               1998年1-6月 1999年1-6月
  利息收入              794702.94  1609151.27
  金融企业往来收入         11133154.54  7067931.72
  手续费收入            23755051.30 25243090.06
  证券销售差价收入       (31,984,767.75) 33011857.78
  证券发行差价收入              -  123000.00
  融资租赁收入
                   3698141.03 68162030.83
  36.主营业务成本
  项目       1998年1-6月 1999年1-6月
  利息支出     19833571.47 21012380.73
  金融企业往来支出 14240880.00
  手续费支出      7809.70  347260.29
  营业费支出    21430688.09 35282079.92
           55512949.26 56641720.94
  37.投资收益
            1999年1-6月
          短期投资 长期投资  合计
  股权投资收益  744219.84   -   744219.84
  债券投资收益 5513001.82   -  5513001.82
  其他投资收益
         6257221.66   -  6257221.66
  38.其他营业收入
         1998年1-6月 1999年1-6月
  信托收益       -   2618882.26
  房地产销售收入 4211017.00 1989900.00
  房地产租金收入 2067823.84 2702109.17
  物业管理收入   376840.57  425114.82
  其他      1423159.18 1834517.69
          8078840.59 9570523.94
  39.其他营业支出
           1998年1-6月 1999年1-6月
  卖出回购业务支出  419179.95 2603054.12
  房地产销售成本  2275220.22 1239890.49
  房地产出租成本   716074.50 865895.24
  物业管理支出    143214.90  12494.28
  其他            -  84768.03
           5433837.47 4806102.16
  40.其他业务利润
   1998年1-6月 1999年1-6月
   2645003.12 4764421.78
  41.财务费用
             1998年1-6月  1999年1-6月
  银行借款利息支出   1623624.39   947358.10
  减:银行存款利息收入  17002.92   11239.94
  加:银行手续费支出       -    582.83
             1606621.47   936700.99
  42.营业外收入
           1998年1-6月 1999年1-6月
  罚款收入        --   143240.51
  交易所退费     485656.65  183900.83
  无须偿还之应付款项     -     -
  固定资产清理收入   49691.51     -

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