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广发投资基金(2)一九九九年中期报告

            



一、基金简介
  1、基金发起人名称:广发证券有限责任公司
    地址:广州市天河北路183号大都会广场42楼
    邮编:510075
    电话:020-87555888
    传真:020-87553600
  2、基金管理人名称:广发证券有限责任公司基金部
    地址:广州市建设六马路38号宜安广场1701
    邮编:510060
    电话:020-83869178
    传真:020-83803157
  3、基金托管人:中国工商银行广州市分行
    地址:广州市东风东路754号
    邮编:510080
    电话:020-87779888-210
    传真:020-87772465
  4、基金总份额:5300万基金单位
  5、基金封闭期限:八年,1993年12月16日至2001年12月15日
  二、财务报表
              审计报告
           粤会所审字(99)第12981号
广发投资基金二期持有人:
  我们接受委托,审计了广发投资基金二期1999年6月30日的资产负债表及1999年1月
至6月的利润表及利润分配表。这些会计报表由广发证券有限责任公司基金部负责,我们
的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准
则进行的。在审计过程中,我们结合广发投资基金二期实际情况,实施了包括抽查会计记
录等我们认为必要的审计程序。
  我们认为,上述会计报表符合证券投资基金及其财务会计的相关法规、制度和《广
发投资基金二期章程》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了广发投资基金二期199
9年6月30日的财务状况及1999年1月至6月经营成果,会计处理方法的选用遵循了一贯性
原则。
  广东正中会计师事务所      中国注册会计师:何威明
                  中国注册会计师:张岚
     中国.广州        一九九九年七月二十七日

      广发投资基金(第二期)资产负债表
          1999年6月30日    金额单位:人民币元
  项目       附注    1999.6.30    1998.12.31
  流动资产:
  现金及银行存款       357,646.41    243,393.40
  其他应收款    1    6,929,388.15  13,816,292.24
  短期投资     2   50,754,488.60  35,591,790.28
  流动资产合计       58,041,523.16  49,651,475.92
  长期投资
  长期投资     3   15,000,000.00  15,000,000.00
  长期投资合计       15,000,000.00  15,000,000.00
  资产总计         73,041,523.16  64,651,475.92
  负债及所有者权益:
  流动负债:
  其他应付款         669,939.30   1,373,133.10
  流动负债合计:        669,939.30   1,373,133.10
  所有者权益:
  基金单位     4   53,000,000.00  53,000,000.00
  未分配利润        15,114,090.08  10,128,342.82
  风险准备金    5     150,000.00    150,000,00
  未实现投资收益  6    4,107,493.78
  所有者权益合计      72,371,583.86  63,278,342.82
  负债及所有者权益总计   73,041,523.16  64,651,475.92

       广发投资基金(第二期)利润及利润分配表
            1999年1月-6月    单位:人民币元
  项目       附注   1999年1-6月   1998年1-6月
  一、经营收入:       6,148,461.71  6,929,649.07
  实业投资收入
  证券投资收入       5,903,705.41  6,132,440.04
  利息收入          244,756.30   797,209.03
  二、经营支出:        156,329.20   147,021.15
  营业费用      7    156,329.20   147,021.15
  三、收益总额:       5,992,132.51  6,782,627.92
  减:经理人年费   8    574,233.69   587,135.61
  信托人费用     9     95,705.61
  四、净收益        5,322,193.21  6,195,492.31
  加:年初未分配利润     7,791,896.87  11,654,290.74
  五、期末未分配利润    15,114,090.08  17,849,783.05

  财务报表附注
  (一)本基金基本情况:
  本基金系根据中华人民共和国法律、法规的有关规定,经中国人民银行广东省分行
“粤银复字[1993]158号文批准,由广东发展银行发起成立的封闭式单位信托基金。
  (二)本基金基本会计政策:
  1、会计年度
  本基金会计年度从公历一月一日起至十二月三十一日止;
  2、证券计价
  本基金日常核算证券按购入时实际成本计算,卖出证券成本采用加权平均法计算。
  3、有价证券之估值
  有价证券以1999年6月30日公告的收市价进行估值。
  4、经营收入
  按权责发生制核算,利息收益根据未收回的本金和运用的利率,按时间比例计算。
  5、记帐本位币
  本基金以人民币为记帐本位币。
  (三)会计报表附注
  注(1)其他应收款6,929,388.15元为股票交易保证金。
  注(2)短期投资
  股票投资—成本       46,646,994.82
  股票投资—估值增值     4,107,493.78
  合计            50,754,488.60
  股票投资—估值增值是根据1999年6月30日上海及深圳交易所公布的收市价进行估
值。
  注(3)长期投资
  广东中创租赁公司      15,000,000.00
  合计            15,000,000.00
  中创租赁公司投资款已逾期三年以上,正进行追讨投资款。
  注(4)基金单位
  本基金单位53,000,000个,每个基金单位为1元人民币,股本业经广州会计师事务所
验“粤会所验字(93)第(404)号”文验证。
  注(5)风险准备金:是参照《金融保险企业财务制度》规定,投资风险准备金年末余
额达到上年末投资余额的1%时,实行差额提取。
  注(6)未实现投资收益:未实现投资收益4,107,493.78是根据1999年6月30日上海及
深圳交易所公布的收市价进行估值。
  注(7)营业费用:包括监事会议费、广告宣传费、审计费等。
  注(8)经理人年费:根据中国人民银行广东省分行金融管理处“粤银管字[1994]12号
”的规定,按年初基金资产净值的1.8%的50%提取。
  注(9)托管人年费:按年初基金资产净值的0.3%的50%提取。
  (四)重要事项揭示
  未能严格遵循基金章程关于对上市股票投资的限制。
  三、主要财务指标
  1、单位基金收益      0.100元
  2、净资产收益率      7.35%
  3、单位基金资产净值    1.366元
  四、基金结构情况及基金前十名持有人
  1、基金结构情况
             持有份额    比例(%)
  发起人持有     5,300,000     10
  社会公众持有    47,700,000     90
  合计        53,000,000     100
  2、基金前十名持有人(截止日期:1999年6月30日)
  序号 股东名称         持有基金份额
   1  广发证券           5300000
   2  羊牧             278700
   3  李振英            260000
   4  金小云            203220
   5  张辉             200000
   6  叶菁             179300
   7  赵琪             170000
   8  林亚女            150000
   9  广东证券公司肇庆营业部    148600
   10 李建瀛            135000
  五、基金投资组合
  投资项目    投资比例(%)
  证券       78.97
  实业       20.54
  货币        0.49
  其他
  合计      100.00
  注:实业投资为广东中创租赁公司投资1500万元。本年度没有实业投资收益。
  六、基金管理人报告
  上半年,本基金管理人秉承一贯的稳健的经营作风,坚持理性的投资理念,继续完善
和执行“三三制”调研原则和买入股票时的“全体一致原则”、卖出股票时的“一票否
决原则”,开展大量上市公司调研活动,选择高成长性、发展潜力大的个股进行中、长期
投资,并紧紧抓住五月份行情的机遇,获得了较高的投资收益,使广发投资基金二期上半
年基金单位收益达到0.10元,净资产收益率达到7.35%。
  上半年,管理人根据国办发[1999]28号文有关原有投资基金清理规范的精神,并对照
《证券投资基金管理暂行办法》的规定,制定了本基金规范方案,并加紧对本基金资产中
的实业投资部分进行清理变现,此项工作正顺利进行。
  下半年,管理人将加强对宏观经济形势的分析的政策的研究,开展深入、细致的市场
调查,依据市场变化确定投资策略,运用良好的专业知识和技能,在兼顾安全性、流动性
、收益性要求的前提下,为投资者谋求更高回报。
  七、重要事项揭示
  根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》,本基金经理
人正进行有关准备工作。

             基金管理人:广发证券有限责任公司基金部
             基金托管人:中国工商银行广州市分行
                一九九九年八月二十七日

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