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光彩建设股份有限公司1999年年度报告摘要

            



重要提示:本基金的托管人已于1999年8月27日复核了本报告。本基金管理人、托管人愿就本报告书所载资料的真实性、准确性和完整性负责,本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。

  一、基金简介
  (一)基金基本资料
  基金简称:基金普惠
  基金交易代码:4689
  基金单位总份额:20亿份
  基金类型:契约型、封闭式
  基金存续期:15年
  上市地点:深圳证券交易所
  上市时间:1999年1月27日
  (二)基金管理人
  法定名称:鹏华基金管理有限公司
  注册及办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦27层
  邮政编码:518001
  法定代表人:陈正蓉
  总经理:员瑞恒
  信息事务管理人:程国洪
  联系地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦27层
  联系电话:0755-2080661
  传真:0755-2080742
  (三)基金托管人
  法定名称:交通银行
  注册及办公地址:上海市仙霞路18号
  邮政编码:200336
  法定代表人:王明权
  基金托管部负责人:谢红兵
  信息事务联系人:苏玉平
  联系地址:上海市仙霞路18号
  联系电话:021-62751234-2633
  传真:021-62954058
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  法定名称:蛇口中华会计师事务所
  注册及办公地址:深圳市蛇口招商大厦103-203号
  法定代表人:刘昌汉
  电话:0755-6691597
  传真:0755-6692365
  联系人:许丽周李莉
  经办注册会计师:许丽周李莉
  (五)律师事务所和经办律师
  法定名称:信达律师事务所
  注册及办公地址:深圳市深南中路东风大厦21层
  电话:0755-3243139
  传真:0755-3243108
  联系人:陈利民徐育康
  经办律师:陈利民徐育康
  二、基金管理人报告
  (一)基金管理人承诺:
  在报告期内,本基金管理人严格遵循《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施
准则、基金契约和其他有关法规中对本基金投资范围、投资组合、投资限制、基金估值
、基金费用等方面的各项规定,无任何损害基金持有人利益的行为,勤勉尽责地为基金持
有人谋求最大利益。
  (二)基金投资管理体制:
  1、投资决策委员会:本基金重大投资决策由“投资决策委员会”决定。该委员会的
主要职责是:制定基金的投资决策程序;根据市场形势的变化调整基金投资的仓位;对基
金的重大投资事项作出决定。投资决策委员会由公司总经理员瑞恒先生、副总经理殷克
胜先生、总经理助理兼基金普惠基金经理张涵先生、基金普丰基金经理李国飞先生组成
。成员简历如下:员瑞恒先生,35岁,硕士学历。1992年12月至1996年9月任华夏证券深圳
分公司总经理。1996年9月至1998年12月任国信证券有限公司副总裁。
  殷克胜先生,35岁,中共党员,博士学历,副研究员。1990年至1992年在中国综合开发
研究院工作,任副研究员。1992年至1993年在深圳市体改办从事上市公司的审查与管理
工作。1993年至1998年在深圳证券管理办公室工作,历任政策法规处副处长、公司处副
处长、公司处处长,其中1997年至1998年由深圳市政府选拔派送到美国进修学习,研究发
达国家证券市场的管理与经验。
  张涵先生,35岁,大学学历,具有11年证券投资经验。1988年6月至1994年12月任深圳
蛇口招商港务股份有限公司证券部经理。1994年12月至1997年12月任中国技术进出口总
公司金融部副总经理、上海投资顾问有限公司总经理。1997年12月至1998年12月任国信
证券有限公司基金部负责人。现全面负责普惠基金管理小组工作。
  李国飞先生,28岁,硕士研究生,具有5年证券投资经验。1994年5月到深圳市国际信
托投资公司证券部工作。1996年4月起在国信证券有限公司投资管理部从事证券投资工
作,历任调研科副经理、投资科高级经理。现全面负责普丰基金管理小组工作。
  2、普惠基金管理小组:本基金具体投资组合由“普惠证券投资基金管理小组”负责
。基金管理组的主要职责是根据投资决策委员会的决策,确定本基金具体投资组合,负责
基金日常投资管理。该基金管理组由本基金基金经理张涵先生、基金经理助理吴冶平先
生、基金经理助理郝继伦先生负责,此外还配备3至5名证券投资分析人员。两个基金经
理助理的简历如下:
  吴冶平先生,37岁,硕士学历,经济师,具有7年证券从业经验。1992年7月起在中国银
行深圳国际信托咨询公司证券发行部工作。1993年10月起历任深圳市安信财务顾问有限
公司部门经理、华夏证券深圳分公司部门经理、国信证券有限公司投资银行部副总经理
、公司研究部总经理。现任鹏华基金管理有限公司监事、研究策划部总监。
  郝继伦先生,27岁,博士学历。曾在陕西德威投资咨询公司工作,首批取得中国证监
会证券投资咨询资格认证,现为鹏华基金管理有限公司高级研究员。
  (三)基金投资风格、投资理念
  为维护基金持有人利益,并在保全基金资产安全的前提下为基金持有人谋求最大收
益,结合基金所处的市场环境,本基金确立了“稳健、求实、进取”的投资理念,在选股
时以上市公司的业绩和成长为基础,以价值低估的绩优股和具有良好发展潜力的成长股
作为重点投资对象,同时注重基金所投资股票的流动性,使基金进退自如。
  (四)管理人对不当关联交易及内幕交易的管理
  本基金管理人承诺勤勉尽责、诚实信用、安全有效地管理和运作基金资产,为投资
者谋求最大的投资收益。为切实履行上述承诺,保障投资人合法权益,管理人全体员工均
已与公司签定了上岗承诺书,保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。公司任何人
员,除为公司进行基金投资外,不得直接或间接进行股票交易;不得协助、接受委托或以
其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;不得泄露尚未依法公开的基金投资内容
、基金投资计划等信息。如发现上述行为,公司将根据有关规定进行处罚。
  基金管理人根据自己的判断、以上市公司经营业绩和成长性作为选股标准,并通过
风险控制委员会和建立内部监察稽核制度来防范不当关联交易及内幕交易。基金涉及关
联交易的情况均按照基金信息披露有关规定进行公告,未发生任何有损基金持有人利益
的不当关联交易及内幕交易。
  (五)上半年宏观经济背景及证券市场回顾
  受经济形势的影响,我国股市在上半年大部分时间里总体呈下跌走势,到5月18日,沪
市下跌幅度达5.87%,深市达7.73%。为扩大投资,推动国企改革,促进经济增长,国家出
台了一系列推动股市发展的措施,并产生了显著的效果。从5月19日开始,深沪股市出现
了恢复性上涨,到6月30日,上证指数较5月18日上涨59.49%,深市综合指数上涨63.55%
。从整个上半年来看,深沪股市平均涨幅达61.52%。
  普惠基金成立于1999年1月6日,恰逢市场低迷、交投清淡之时。面对困难的投资环
境,本基金管理人综合分析了宏观经济、行业、企业和证券市场等各种因素,确定了稳健
、求实的指导思想,选择价值低估的绩优股和潜力股稳步建仓,并对大市作出了正确的判
断,在力争基金资产安全的前提下谋求资产安全的长期稳定增值。自本基金成立之日起
至1999年6月30日,本基金资产净值增长率达48.17%。
  (六)宏观经济背景及证券市场展望
  1999年是经济发展和国企脱困的关键时期,为推动经济发展,国家连续采取了刺激投
资、增加有效需求的财政政策和货币政策,这些措施对经济增长的积极贡献将在下半年
及今后几年中逐步显现出来。因此,我们相信我国的经济将有一个长期、稳定的发展,而
作为经济“晴雨表”的股市在经过了恢复性的发展阶段后,也将步入稳步发展阶段。在
总结半年来的操作经验的基础上,本基金管理人将继续勤勉尽责地为基金持有人谋求最
大利益。结合目前经济、政治形势、国家的政策导向及国企改革的发展方向,我们认为
电子通讯、信息网络、环保、基础设施、新型材料、军事科技和高科技农业等行业的优
势企业及符合国企改革政策并具有重组潜力的公司有较好的发展前景和较高的投资价值
,今后我们将继续重点关注这类上市公司。
  三、基金中期财务报告
  (一)基金会计报告书
  1、普惠证券投资基金资产负债报告书
  1999年6月30日              单位:人民币元
  项目           期末数
  现金
  银行存款        3461725.99
  股票投资-成本    1569790930.60
  债券投资-成本     614440548.42
  其他投资-成本
  股票投资-估值增值   768935153.37
  债券投资-估值增值   -6450998.42
  其他投资-估值增值
  交易保证金       1587185.62
  应收股利
  应收利息(附注4)      32957.59
  应收帐款(附注5)    70398694.69
  其他应收款项(附注5)  22241068.75
  基金资产合计     3044437266.61
  负债及持有人权益期末数
  应付基金管理费     5121160.00
  应付基金托管费      512115.99
  应付收益
  应付帐款(附注6)    73800558.50
  其他应付款项(附注6)   1664233.37
  负债总额        81098067.86
  基金持有人权益
  实收基金(附注7)   2000000000.00
  未分配收益      200855043.80
  未实现资本利得    762484154.95
  持有人权益合计    2963339198.75
  负债及持有人权益合计 3044437266.61
  发行总份额(份)    2000000000.00
  每份基金单位净值(元)     1.4817
  2、普惠证券投资基金收益及收益分配报告书
  1999年1月6日(基金成立日)至1999年6月30日止
                       单位:人民币元
  项目        本期累计数
  收入
  证券买卖差价收入 159470429.02
  股票       141346477.70
  债券        18123951.32
  配股权证
  可转换债券
  投资收益(附注8)  20830124.04
  股票投资收益    2943339.37
  债券投资收益    17886784.67
  配股权证投资收益
  可转换债券投资收益
  其他投资收益
  其他收入(附注9)  48576249.49
  收入合计     228876802.55
  费用
  管理人报酬     25418150.95
  托管人报酬     2541815.07
  其他费用       61792.73
  费用合计      28021758.75
  本期净收益    200855043.80
  上期未分配收益
  本期可分配收益  200855043.80
  收益分配
  未分配收益    200855043.80
  后附会计报表附注为本报表的组成部分。
  (二)会计报告书附注
  1、基金简介
  普惠证券投资基金(以下简称″本基金″)由国信证券有限公司、浙江证券有限责任
公司、鞍山市信托投资股份有限公司、安徽省国际信托投资公司、鹏华基金管理有限公
司共五家发起人依照《证券投资基金管理暂行办法》及其他有关规定和基金契约发起,
经中国证券监督管理委员会(证监基字(1998)32号文)批准,于1999年1月6日募集成立。
本基金为契约型封闭式,存续期15年,发行规模为20亿份基金单位。本基金的基金管理人
为鹏华基金管理有限公司,基金托管人为交通银行。本基金经深圳证券交易所(以下简称
深交所)(深证上(1999)(7)号文)审核同意,于1999年1月27日在深交所挂牌交易。根据《
证券投资基金管理暂行办法》和证监基字(1998)32号批文的规定,本基金的投资对象为
依法公开发行并可在沪深证券交易所上市流通的股票以及债券。
  2、主要会计政策
  (A)编制基础
  本基金的会计报表披露方式是根据中国证券监督管理委员会于1999年3月10日颁布
的《证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号-《证券投资基金信息披露指引》进
行披露。
  (B)会计年度
  本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日。
  (C)记帐原则和计价基础
  本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,以历史成本为计价基础。
  (D)现金和银行存款
  现金和银行存款指本基金持有或存放于银行的货币资金。其在资产负债表的估值按
本金加计至估值日为止的应收利息额计算。
  (E)股票投资
  股票投资按取得时的实际成本计价,出售成本按移动加权平均法计算。股票分为上
市交易股票和未上市交易股票,上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市
场均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场均价计算。实际成本与估值的差异不调
整个别股票的帐面成本,而计入″未实现资本利得″。未上市交易股票的估值按发行价
格计算。
  (F)债券投资
  债券投资指国家债券投资。债券投资按取得时的实际成本计价,出售的债券成本按
移动加权平均法计算。债券投资按估值当天各债券相应的市场均价计算,若当日无交易,
则以最近一日的市场均价计算。实际成本与估值的差异不调整个别债券的帐面成本,而
计入″未实现资本利得″。未上市交易债券的估值按购入成本加计至估值日为止的应计
利息额计算。
  (G)其他投资
  其他投资指上述投资及可转换债券投资、配股权证投资以外的其他金融工具投资。

  (H)收入的确认
  证券买卖差价收入:以证券实际卖出日的成交金额,扣除相关费用及证券成本后确认
;
  投资收益:以被投资股票、债券除息日确认
  其他收入:以实际收到时确认
  (I)基金管理费
  基金管理人的报酬根据《普惠证券投资基金基金契约》的规定按基金资产净值的2.
5%的年费率计提。
  (J)基金托管费
  基金托管人的托管费根据《普惠证券投资基金基金契约》的规定按基金资产净值的
0.25%的年费率计提。
  (K)投资组合
  本基金按照《证券投资基金管理暂行办法》中对股票、债券的投资总额占基金资产
总额的比例、单个股票的投资占基金资产净值的比例、全部基金持有1家公司发行的证
券占该证券比例、以及基金投资于国家债券占基金资产净值的比例等有关规定进行投资
组合。基金投资组合中各项投资均按前述方法计价。
  (L)基金的收益分配政策
  本基金的收益分配原则为:每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益应先弥补
上年亏损后,才进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分
配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90%。
  3、税项
  根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定:
  (A)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  (B)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红
利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
  所以普惠基金目前除买卖股票时交纳印花税外,无其他税负。
  4、应收利息
  应收利息为截至1999年6月30日本基金应收银行存款利息、回购国债利息32957.59
元。
  5、应收帐款及其他应收款
                期末数
               人民币元
  上海证券交易所股票清算款 35834594.28
  深圳证券交易所股票清算款 34564100.41
  其他应收款        22241068.75
  其中:新股配售       22200000.00
  代垫券商席位费、电话费    41068.75
  合计           92639763.44
  6、应付帐款及其他应付款
                   期末数
                  人民币元
  应付上海证券交易所股票清算款 73800558.50
  应付深圳证券交易所股票清算款      -
  应付帐款小计         73800558.50
  其他应付款           1664233.37
  其中:应付券商佣金       1634233.37
  应付上市初费           30000.00
  合计             75464791.87
  7、实收基金
                   期末数
           基金单位数   人民币元
  发起人持有基金   60000000  60000000.00
  公开募集基金   1940000000 1940000000.00
  实收基金     2000000000 2000000000.00
  8、投资收益
        1999年中期
        人民币元
  股票股息  2943339.37
  债券利息 17886784.67
  合计   20830124.04
  9、其他收入
  其他收入包括银行存款利息收入、基金发行费节余和发行时申购资金冻结利息。
              1999年中期
              人民币元
  银行存款利息收入   13191912.69
  申购资金冻结利息收入 24012831.69
  发行费节余(附注11)  11371505.11
  合计         48576249.49
  10、发行费用明细及发行费用节余
           人民币元
  实收发行费用   20000000.00
  减:上网发行费用  4898494.89
  发行协调人费用  2800000.00
  上市推荐人费用   700000.00
  律师费用      100000.00
  会计师费用     100000.00
  上市初费      30000.00
  发行费用小计   8628494.89
  发行费用节余   11371505.11
  11、关联交易
  (A)关联方名称         与本基金的关系
  鹏华基金管理有限公司    基金管理人、基金发起人
  交通银行          基金托管人
  国信证券有限公司      基金发起人
  浙江证券有限责任公司    基金发起人
  鞍山市信托投资股份有限公司 基金发起人
  安徽省国际信托投资公司   基金发起人
  (B)通过关联方席位进行的交易
  关联方名称    成交量        佣金
        年成交量 占全年成交  年佣金  占全年佣金
       (人民币元) 总量的比例 (人民币元) 总量的比例
  国信证券 2108800057.28 49.85% 631881.93 30.41%
  浙江证券 1088672703.57 25.75% 681204.21 32.78%
  (C)基金管理人报酬
  支付基金管理人鹏华基金管理有限公司的管理费按前一日的基金净资产值的2.5%
的年费率计提,逐日计提,按月支付,日管理费=前一日基金资产净值×2.5%÷365。截止
至1999年6月30日,本基金共需支付基金管理人报酬人民币25,418,150.95元。
  (D)基金托管人报酬
  应支付基金托管人交通银行的托管费按前一日的基金净资产值的0.25%的年费率计
提,逐日计提,按月支付,日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷365。截止至1999年6
月30日,本基金共需支付基金托管人报酬人民币2,541,815.07元。
  (三)流通受限制不能自由转让的基金资产
  根据中国证监会向基金配售新股政策中关于″基金获配新股,自该新股上市2个月后
方可流通,在流通之前由证券交易所实施冻结″的规定,本基金截至1999年6月30日被冻
结的新股情况如下:
  股票名称
申购  可上市  申购 市场 配售股数 成本   市值   市值与
日期  日期  价格 均价               成本差
  大元化工
6/14/99 7/9/99 3.95 3.95
             600000  2370000  2370000     0
  桦林轮胎
4/12/99 7/7/99 3.36 6.87
             1800000  6048000  2366000  6318000
  海星科技
5/26/99 8/11/99 4.68 22.50
             680000  3182400 15300000 12117600
  锦州港
5/7/99 8/9/99
        4.05 9.34
             666000  2697300  6220440  3523140
  福日股份
4/19/99 7/14/99 3.81 10.48
             875000  3333750  9170000  5836250
  山东铝业
6/7/99 8/30/99 3.49 7.67
             2643400  9225466 20274878 11049412
  戴梦得
6/2/99 8/23/99 5.00 19.37
             650000  3250000 12590500  9340500
  数源科技
3/5/99 7/7/99 5.18 18.24
             1000000  5180000 18240000 13060000
  大亚股份
3/24/99 8/30/99 6.25 14.66
             1850000 11562500 27121000 15558500
  南宁糖业
3/29/99 7/27/99 4.21 8.39
             1000000  4210000  8390000  4180000
  泸天化
4/5/99 8/5/99 5.98 8.78
             1500000  8970000 13170000  4200000
  钱江摩托
3/11/99 7/14/99 5.38 8.77
             1080000  5810400  9471600  3661200
  亚华种业
6/14/99 9/20/99 7.00 7.00
             600000  4200000  4200000     0
  南方汇通
4/23/99 8/16/99 5.55 14.25
             875000  4856250 12468750  7612500
  科龙电器
6/2/99 9/13/99 9.98 9.98
             1650000 16467000 16467000     0
  阿继电器
4/26/99 8/18/99 6.82 18.08
             687500  4688750 12430000  7741250
  河北宣工
6/7/99 9/14/99 3.72 3.72
             550000  2046000  2046000     0
  湖北川绳
5/26/99 8/18/99 5.43 12.56
             550000  2986500  6908000  3921500
  丰原生物
6/21/99 9/12/99 6.50 6.50
             500000  3250000  3250000     0
  合计        19756900 104334316 212454168 108119852
  注:上述带 号股票为已上市未流通股票,股票市值对比成本估值增值合计为108,119
,852.00元。其余股票为未上市新股。
  (四)基金投资组合(1999年6月30日)
  经基金托管人—交通银行核对,截止1999年6月30日,普惠基金资产净值为2,963,339
,198.75元,单位净值为1.4817元。
  1、按行业分类的股票投资组合:
  序号 行业       市值(元) 占净值比例
  1、交通运输     118754571.05 4.01%
  2、能源电力     69049810.36 2.33%
  3、建材建筑     110623367.55 3.73%
  4、冶金       20274878.00 0.68%
  5、机械制造     148271897.28 5.00%
  6、电子通讯     324607334.16 10.95%
  7、石油化工     145137195.61 4.90%
  8、生物医药     111270546.19 3.75%
  9、汽车及配件制造  21837600.00 0.74%
  10、纺织服装     62734946.76 2.12%
  11、家电      166858618.93 5.63%
  12、酿酒食品     63475389.00 2.14%
  13、商贸旅游     69165902.10 2.33%
  14、金融地产    223576069.60 7.54%
  15、农林牧渔    351451778.02 11.86%
  16、综合      331636179.36 11.19%
  合计        2338726083.97 78.92%
  其中交通运输包括公路、铁路、水运、航空、仓储;能源电力包括煤电、采矿;电子
通讯包括计算机、电子元器件、邮电;汽车及配件制造包括摩托车。
  2、基金持有的国债市值和货币资金合计为609,636,597.80元(含6月30日交易清算
款),占基金资产净值的20.57%。
  3、基金投资前十名股票明细
  序号 股票名称  市值(元) 占净值比例
  1、永安林业  218481756.94 7.37%
  2、渝开发   216575482.60 7.31%
  3、粤美的   144608957.43 4.88%
  4、广州控股  140916166.93 4.76%
  5、上海贝岭  120022500.00 4.05%
  6、罗顿旅业  65744461.25 2.22%
  7、中兴通讯  63332012.90 2.14%
  8、同仁堂   61244792.28 2.07%
  9、ST深华宝  58493777.44 1.97%
  10、燕京啤酒  55085389.00 1.86%
  4、报告附注
  (1)报告项目的计价方法;
  本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场平均价计算,已发行未上市股票
采用成本价计算。
  (2)基金持有每只股票的购入成本均不超过基金资产净值的10%。
  (3)基金应收股利、利息,应付管理费、托管费、应付佣金及其他应收、应付款等应
收、应付款项借方余额为14,976,516.98元,与股票市值、国债市值、货币资金相加后等
于基金资产净值。
  (五)主要财务指标
                    单位:人民币元
  11999年中期基金可分配净收益   200855043.80
  21999年中期单位基金净收益        0.1004
  31999年6月30日基金资产总值   3044437266.61
  41999年6月30日基金资产净值   2963339198.75
  51999年6月30日单位基金资产净值      1.4817
  61999年中期基金资产净值收益率      6.78%
  四、基金持有人结构及前十名持有人
  1、基金持有人结构:
               持有份额(份) 占总份额比例(%)
  基金发起人          60000000  3
  其中:
  国信证券有限公司       30000000  1.5
  浙江证券有限责任公司     7500000  0.375
  鞍山市信托投资股份有限公司  7500000  0.375
  安徽省国际信托投资公司    7500000  0.375
  鹏华基金管理有限公司     7500000  0.375
  社会公众          1940000000  97
  2、普惠基金前十名持有人(截止1999年6月30日):
  序号 持有人名称    持有份额(份) 占总份额比例(%)
   1 张斌          39912900 1.996
   2 国信证券有限公司    30000000 1.5
   3 上海久事公司浦东公司  30000000 1.5
   4 上海久茂对外贸易公司  30000000 1.5
   5 湖北证券        25400000 1.27
   6 上海纺织咨询公司    20000000 1.00
   7 范志华         15000000 0.75
   8 亨通集团公司      14000000 0.70
   9 浙江证券有限责任公司  13961600 0.698
   10 汪萍玫         10000000 0.5
  五、重要事项揭示
  1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项;
  2、本基金1999年度中期不分配收益。
  3、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[199
8]29号)中关于″每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金
买卖证券年成交量的30%″的要求,我公司在比较了多家证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究水平后,分别向国信证券有限公司、浙江证券有限责任公司、申银万国证
券股份有限公司、国通证券有限公司、长城证券有限责任公司、广发证券有限责任公司
租用上交所、深交所各一个交易席位作为基金专用交易席位,并从租用协议签定以后开
始使用。
  普惠基金1999年中期通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的佣金如
下:
  1999年中期股票及国债交易量
  券商名称
 成交量(元) 占总成交      其中    佣金(元) 占总佣
       量比例    股票(元)  债券(元)    金比例
  国信证券
2108800057.28 49.85% 766282297.28  1342517760.00
                       631881.93 30.41%
  浙江证券
1088672703.57 25.74% 315078622.90  101751715.20
                       681204.21 32.78%
  申银万国
416830338.10 9.86% 828397949.07  260274754.50
                       259198.24 12.47%
  国通证券
237528466.17 5.62% 237528466.17     0
                       196132.92 9.44%
  长城证券
250150681.02 5.91% 250150681.02     0
                       202569.13 9.74%
  广发证券
127893744.53 3.02% 127893744.53     0
                       107181.58 5.16%
  合计
4229875990.67  100% 2525331760.97 1704544229.70
                      2078168.01  100%
  注:因各券商办理租用证券投资基金专用席位使用手续的时间不一,除国信证券以外
的其他券商席位在1999年4月以后才陆续签署租用协议,所以1999年中期普惠基金的证券
交易在各席位之间的分配量不同。根据中国证监会有关交易量的规定,本基金将在下半
年采取有关措施,确保在一个证券经营机构买卖证券的年成交量不超过本基金买卖证券
成交量的30%。
  六、备查文件目录
  1、中国证监会批准普惠证券投资基金设立的文件
  2、《普惠证券投资基金基金契约》
  3、《普惠证券投资基金基金托管协议》
  4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
  5、财务报表及附注
  6、报告期内普惠基金公告的各项原稿
  查阅地点:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦27层
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,咨询电话:(0755)2080661

               本基金管理人:鹏华基金管理有限公司
                  一九九九年八月三十日

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