首页 - 新闻 - 工商 - 房地产 - 影视 - 音乐 - 体育 - IT - 游戏 - 求知 - 求职 - 女人 - 购物 - 免费邮件 - BBS
请输入股票代码
代码对照 实时行情 软件下载 外汇牌价
首页>工商财经>极品股市>沪深年报

金泰证券投资基金一九九九年中期报告

            



  重要提示:本基金的管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责,本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


  一、简介
  金泰证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监基字[1998]7号《关于同意设立
金泰证券投资基金的批复》批准,由国泰证券有限公司、中国电力信托投资有限公司、
浙江省国际信托投资公司和上海爱建信托投资公司等四家联合发起,基金单位发行总规
模为20亿份,每份基金单位面值1元,发起人认购6,000万份,社会公众认购194,000万份,
于1998年3月27日宣告成立,于1998年4月7日在上海证券交易所挂牌交易。
  (一)基金简称:基金金泰
  交易代码: 500001
  基金单位总份额:二十亿份基金单位
  基金类型:契约型封闭式
  基金存续期:十五年
  基金上市地:上海证券交易所
  (二)基金管理人法定名称:国泰基金管理有限公司
  注册地址:上海浦东新区商城路199号
  办公地址:上海市静安区延平路135号
  邮政编码: 200042
  法定代表人:金建栋
  总经理:陈勇胜
  负责信息管理事务人员:丁昌海
  联系地址:上海市静安区延平路135号
  电话: 021 -62531534
  传真: 021 -62531262
  (三)基金托管人法定名称:中国工商银行
  注册地址:北京市海淀区翠微路15号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  邮政编码: 100031
  法定代表人:刘廷焕
  托管部负责人:赵跃
  负责信息管理事务人员:刘瑞霞
  联系地址:北京市复兴门内大街55号中国工商银行基金托管部
  电话: 010 -66106912
  传真: 010 -66106913
  (四)会计师事务所法定名称:大华会计师事务所有限公司
  注册地址:上海市昆山路146号
  办公地址:上海市昆山路146号
  法定代表人:石人瑾
  经办注册会计师:曹培青 汪阳
  二、基金管理人报告
  国泰基金管理公司作为金泰证券投资基金的管理人,在99年上半年的基金管理运作
中,严格遵守了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项实施细则、金泰证券投资基金
契约及其他有关法规的规定,精心运作金泰基金资产,在安全性、收益性和流动性兼顾的
原则下,为基金持有人谋求长期稳定的投资收益。
  公司全体员工严守基金契约中诚实信用、勤勉尽责、安全有效地管理和运作基金资
产的承诺,为投资者谋求最大的投资收益。为此,管理人全体员工均与公司签订了上岗承
诺书,保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。上岗承诺书规定除为公司进行基金
投资外,不得直接或间接进行股票交易;不得协助、接受委托或以其他任何形式为其他组
织或个人进行证券交易;不得泄露尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

  在管理运作基金资产的过程中,公司已经建立健全了内部风险控制制度、内部监察
稽核制度、财务管理制度和人事管理制度,对内采用明确作业流程,实行岗位分离、空间
隔离,使研究与决策保持相对独立、决策与投资保持相对独立;在投资风险的控制方面,
采用项目风险评估制度、设立止损点、建立电脑预警制度等方法,确保基金资产的安全
运作;在对内部人道德风险的控制方面,实行全面的电话录音、在工作时间内手机集中保
管、对交易记录严格审查以及随时进行全面或专项稽核等方法严格防范任何有可能损害
基金持有人利益的行为发生;对外严格执行投资基金管理暂行办法和有关法规,认真接待
来信来访、规范信息披露,杜绝不当关联交易和内幕交易事件的发生,有效防范了在基金
运作中任何有可能损害基金持有人利益行为的发生。
  国泰基金管理有限公司基金投资决策委员会由公司总经理陈勇胜
(41岁,经济学硕士研究生,高级经济师,曾任国泰证券有限公司总经理助理)、主管研究
的副总经理陈坚(52岁,研究生进修,曾任上海市体制改革研究所所长助理,国泰证券有限
公司研究发展部总经理)和证券投资部总监徐智麟(41岁,大学学历,在职研究生,曾在现
上海理工大学任教,曾任国泰证券有限公司证券交易部副总经理)三人组成,委员会负责
制定基金资产的总体投资计划,确定基金资产的配置比例及调整;审定重大投资计划的投
资等。金泰基金经理小组由基金经理徐智麟、基金经理助理隋素梅(33岁,大学学历,曾
任国泰证券有限公司北京分公司证券交易部经理,现任国泰基金管理有限公司证券投资
部副总监)和基金经理助理胡定超(33岁,硕士学历,曾任南山基金管理有限公司证券投资
部总经理、公司助理总裁)三人组成,基金经理小组根据投资决策委员会的决策意见具体
负责基金资产、投资组合、项目选择和日常投资运作。此外,金泰基金经理小组还得到
公司研究开发部在信息资源方面的全面支持,并指定专人全面协助基金经理小组从事基
金投资管理工作。金泰基金经理小组以价值发现为投资理念,崇尚价值投资,以被市场低
估的价格为入市契机,以相对分散的投资组合和较强的风险控制手段管理运作基金资产,
以期为投资者赢得长期稳定的投资回报。
  99年上半年,我国国民经济发展面临严峻挑战,货币通缩现象逐步显现。面对严峻形
势,中央政府适时地采取了积极的财政政策和货币政策,为国民经济的持续稳健发展起到
了重要的促进作用。积极的财政政策和货币政策也促进了证券市场的发展,特别是从进
入五月份以来,在各种刺激经济措施的带动和对股市利好政策预期的推动下,股票市场一
改持续多时的疲弱下滑态势,进入“恢复性”强劲上涨阶段,为基金投资提供了极其宽松
的环境,在此背景下,金泰基金净值出现了成立以来较快增长阶段,每份基金单位资产净
值由年初的1.0046元上升至1.3694元,净值增长率达36.31%。
  下半年,随着十五届四中全会的召开,我国国有企业改革将步入一个新阶段。国有企
业的改革与发展势必会推动我国整个国民经济的调整和发展。与此同时,建国五十周年
大庆和澳门回归祖国这两件我国政治生活中的两件大事,也将对证券市场产生积极的影
响。面对积极变化中的市场形势,国泰基金管理有限公司将秉承‘稳健为本、规范管理
’的方针,作为公司所管理的第一个基金———金泰基金将抓住时机,积极运作,在强化
对证券市场大势的研判的同时,加强基金投资系统风险和非系统风险的管理,通过对行业
前景明朗、公司业绩稳定、成长性好的上市公司的重点投资,追求基金资产的长期稳健
成长,为基金持有人创造合理稳定的业绩回报。
  三、基金财务报告(未经审计)
  (一)基金会计报告书
  1、资产负债报告书资产负债报告书
  2、损益及分配报告书损益及分配报告书
  (二)会计报告书附注
  1、主要会计政策
  (1)基金会计年度:为公历每年1月1日至12月31日。
  (2)基金记帐本位币:以人民币为记帐本位币,记帐本位币单位为元。
 (3)基金资产的估值方法
  A、上市证券按当日均价计算,该日无交易的证券,以最近一日的均价计算;
  B、未上市的股票以其成本价计算;
  C、未上市国债及银行存款以本金加计至估值日为止的应计利息额计算;
  D、如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产价值时,基金管理人应按国
家有关规定办理;
  E、估值对象为基金所拥有的股票、国债和银行存款;
  F、每日都对基金资产进行估值。
  (4)基金的主要收入确认政策
  A、股息收入:在股权登记日确认应收股息;
  B、债券利息收入:在登记日确认应收利息;
  C、其他收入:在实际收到时确认。
  (5)证券成本的计价方法
  按加权移动平均法计算库存证券的成本。当日有买入和卖出时,先计算成本后计算
买卖证券价差。
  A、股票
  (1)上交所买入股票成本:由买入金额、买入印花税、买入过户费和买入佣金组成;
  (2)上交所卖出股票成本:由卖出金额减去卖出印花税、卖出过户费和卖出佣金组成
;
  (3)深交所买入股票成本:由买入金额、买入印花税和买入佣金组成;
  (4)深交所卖出股票成本:由卖出金额减去卖出印花税和卖出佣金组成;
  (5)股票的佣金是按买卖股票成交金额的1‰减去经手费和证管费计算。
  B、国债
  (1)买入债券成本:由买入金额、买入经手费、买入过户费组成;
  (2)卖出债券成本:由卖出金额减去卖出经手费、卖出过户费组成;
  (3)国债买卖不计佣金。
  (6)税项说明
  根据财税字[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知》精神,对基金管理人
运用基金资产买卖股票按4‰的税率征收印花税,暂对基金不征收营业税、所得税。
  (7)基金的收益分配政策
  A、每一基金单位享有同等分配权;
  B、收益分配比例不低于基金净收益的90%;
  C、基金收益分配采用现金方式,每年分配一次;
  D、基金当年收益分配应先弥补上年亏损后,才进行当年收益分配;
  E、基金投资当年亏损,则不进行收益分配;
  2、关联关系
  (1)、关联人关系、交易性质及法律依据
  关联人名称
   关联关系  交易性质  法律依据    备注
  ①国泰证券有限公司
  基金发起人 发起认购基金 基金契约   认购基金3300万份
  基金发起人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
  ②中国电力信托投资有限公司
  基金发起人 发起认购基金 基金契约   认购基金900万份
  ③浙江省国际信托投资公司
  基金发起人 发起认购基金 基金契约   认购基金900万份
  基金发起人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
  5上海爱建信托投资公司
  基金发起人 发起认购基金 基金契约   认购基金900万份
  基金发起人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
  ⑤国泰基金管理有限公司
  基金管理人 提取管理费  基金契约
  ⑥中国工商银行
  基金托管人 提取托管费  基金契约
  ⑦君安证券有限责任公司
  席位出租人 出租交易席位 席位使用协议 二个席位
  (2)、通过关联人席位交易情况
  通过关联人席位进行证券买卖1999年1-6月总交易量及总佣金情况
  关联人          成交量  占成交  佣金  占佣金
               (万元)  量比例 (万元) 量比例
  国泰证券有限公司    176302.28 42.81% 72.85 46.34%
  上海爱建信托投资公司   59706.77 14.50% 24.06 15.31%
  浙江省国际信托投资公司  36349.84  8.82% 27.76 17.66%
  君安证券有限责任公司  139489.59 33.87% 32.52 20.69%
              411848.48 100.00% 157.19 100.00%
  (3)、基金管理人报酬
  A、基金管理费按前一日的基金资产净值的2.5%的年费率计提。计算方法如下:
  H=E×2.5%/当年天数
  H为每日应支付的管理人报酬
  E为前一日的基金资产净值
  B、基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;并于次月前五个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人;
  C、至1999年06月30日止,基金应支付基金管理人管理费共26,177,025.49元,其中已
支付基金管理人21,297,725.09元,尚余4,879,300.40元未支付。
  (4)、基金托管人报酬
  A、基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.25%/当年天数
  H为每日应支付的托管人报酬
  E为前一日的基金资产净值
  B、基金托管人的托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付;并于次月前五个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人;
  C、至1999年06月30日止,基金应支付基金托管人托管费共2,617,702.45元,其中已
支付基金托管人2,129,772.44元,尚余487,930.01元未支付。
  3、主要报表项目说明
  (1)、股票投资-成本:1999年06月30日余额为人民币1,368,941,329.16元。
  (2)、股票投资-估值增值:1999年06月30日余额为人民币605,326,505.98元,系按19
99年06月30日市场平均价进行估值。
  (3)、债券投资-成本:1999年06月30日余额为人民币656,579,218.82元。
  (4)、债券投资-估值增值:1999年06月30日余额为人民币726,579.18元,系按1999年
06月30日市场平均价进行估值。
  (5)、银行存款:1999年06月30日余额为人民币53,887,547.02元,其中:
  开户行            期末余额
  中国工商银行上海市分行  5,085,168.59元
  中国工商银行深圳市分行  1,333,171.80元
  上海证券中央登记结算公司 1,881,472.81元
  深圳证券登记有限公司   45,587,733.82元
  合计53,887,547.02元
  (6)、应收利息:1999年06月30日余额为人民币136,155.86元。
  (7)、应收帐款:1999年06月30日余额为人民币59,904,681.07元,其中:
  项 目           发生额
  应收证券清算款    59,586,801.19元
  应收深交所交易保证金   317,879.88元
  合计         59,904,681.07元
  (8)、其他应收帐款:1999年06月30日余额为人民币138,881.75元,其中:
  项 目       发生额
  暂付席位年费   60,000.00元
  暂付卫星运行费  78,000.00元
  暂付席位电话费   881.75元
  合计      138,881.75元
  (9)、应付基金管理费:1999年06月30日余额为人民币4,879,300.40元。
  (10)、应付基金托管费:1999年06月30日余额为人民币487,930.01元。
  (11)、应付佣金:1999年06月30日余额为人民币1,571,933.87元,系尚未支付的佣金

  (12)、基金单位总额:1999年06月30日余额为人民币2,000,000,000.00元。
  (13)、未分配净收益:1999年06月30日余额为人民币132,648,649.40元。
  (14)、未实现估值增值:1999年06月30日余额为人民币606,053,085.16元,系按1999
年06月30日市场平均价进行估值。
  (15)、证券买卖差价收入:1999年1-6月累计发生额为人民币97,357,197.72元,其中
:
  项 目            发生额
  上海证券交易所挂牌股票 49,939,005.47元
  深圳证券交易所挂牌股票 27,498,405.29元
  上海证券交易所挂牌债券 19,919,786.96元
  合计          97,357,197.72元
  (16)、投资收入:1999年1-6月累计发生额为人民币6,834,099.44元,其中:
  项目        发生额
  股息收入   5,918,686.16元
  债券利息收入  915,413.28元
  合计     6,834,099.44元
  (17)、其他收入:1999年1-6月累计发生额为人民币5,517,874.96元,其中:
  项目           发生额
  银行存款利息收入   5,331,155.42元
  配股手续费返还等收入  186,719.54元
  合计         5,517,874.96元
  (18)、基金费用:1999年1-6月累计发生额为人民币29,080,588.64元,其中:
  费用项目       发生额
  管理人报酬   26,177,025.49元
  托管人报酬    2,617,702.45元
  收益分配手续费   285,180.00元
  电子银行服务费     600.00元
  邮电手续费等      80.70元
  合计      29,080,588.64元
  (19)、1999年1-6月度共实现净收益人民币80,628,583.48元。
  (三)流通受限制的证券
  (1)、截至1999年06月30日止,基金持有的流通受限制的证券明细如下:
  序 股票名称 配售日期 可流通日
   数量(股) 成本(元)  市价(元)  市价与成本差
  1 数源科技 99-3-8  99-7-7
   1000000  5180000.00 18240000.00 13060000.00
  2 大亚股份 99-3-23 99-8 -30
   1000000  6250000.00 14660000.00 8410000.00
  3 泸天化  99-4-6  99-8-3
   1500000  8970000.00 13170000.00 4200000.00
  4 桦林轮胎 99-4-13 99-7-8
   1000000  3360000.00  6870000.00 3510000.00
  5 福日股份 99-4-20 99-7-14
   875000  3333750.00  9170000.00 5836250.00
  6 南方汇通 99-4-26 99-8-16
   875000  4856250.00 12468750.00 7612500.00
  7 阿继电器 99-4-27 99-8-18
   687500  4688750.00 12430000.00 7741250.00
  8 锦州港  99-5-10 99-8-10
   667000  2701350.00  6229780.00 3528430.00
  9 海星科技 99-5-27 99-8-11
   680000  3182400.00 15300000.00 12117600.00
  10 湖北川绳99-5-27 99-8-18
   550000  2986500.00  6908000.00 3921500.00
  11 科龙电器 99-6-3  99-9-13
   1650000 16467000.00 16467000.00
  12 戴梦得 99-6-3  99-8-23
   650000  3250000.00 12590500.00 9340500.00
  13 山东铝业99-6-8  99-8-30
   2400000  8376000.00 18408000.00 10032000.00
  14 河北宣工 99-6-8  99-10-3
   550000  2046000.00  2046000.00
  15 大元股份 99-6-15 99-9-7
   600000  2370000.00  2370000.00
  16 亚华种业 99-6-15 99-9-20
   600000  4200000.00  4200000.00
  17 安彩高科 99-6-22 99-9-14
   800000  5760000.00  5760000.00
  18 丰原生化 99-6-22 99-9-12
   500000  3250000.00  3250000.00
  19 天津汽车 99-6-29 99-9-27
   3633333 21799998.00 21799998.00
  20 东风汽车 99-6-29 99-9-27
   5000000 25500000.00 25500000.00
  合计
  25217833 138527998.00 227838028.00 89310030.00
  (2)、流通受限原因
  上述二十个股票为基金配售之新股。
  (3)、受限期限
  上述二十个股票受限期限为自该股票上市日起计算不得少于二个月。
  (4)、估值办法
  上述流通受限股票中有十二个股票(带号)已上市流通。在编制本报表时,根据《
准则五号》规定,在1999年06月30日按照均价估值,其余未上市流通的八个股票按成本价
估值。若流通受限股票中已上市流通的二十个股票(带号)按成本进行估值计算,本基
金资产净值将为2,649,391,704.56元,每份基金单位资产净值为1.3247元。
  (五)基金投资组合
  截止1999年06月30日,金泰证券投资基金资产净值为2,738,701,734.56元,其中持有
股票市值1,974,267,835.14元,持有国债市值及银行存款770,780,146.21元,分别占基金
资产净值的72.09%、28.14%。基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金
资产净值的10%。占基金资产净值前十名的股票和按行业分类的股票投资组合如下:
  一、按行业分类的股票投资组合
  序号 分类      数量   市值(元) 占净值比例
   1 交通运输     4898288  58132920.25 2.12%
   2 能源电力      942062  13548794.73 0.49%
   3 建材建筑     7318494  87049025.76 3.18%
   4 冶金       17511937 176039410.37 6.43%
   5 机械制造     10105724 191556632.92 6.99%
   6 电子通讯     17112569 383826736.47 14.01%
   7 石油化工     17516789 162616577.68 5.94%
   8 生物医药     9665607 136899289.11 5.00%
   9 汽车及配件制造  18145818 188956839.13 6.90%
   10 纺织服装     5241204  69859083.08 2.55%
   11 家电       7790951 162316386.16 5.93%
   12 酿酒食品     1926552  26267660.02 0.95%
   13 商贸旅游     5852039  92805529.69 3.39%
   14 金融地产      827047  14332724.51 0.52%
   15 农林牧渔     6043555  80638475.72 2.94%
   16 综合       8974427 129421749.54 4.73%
  合计        139873063 1974267835.14 72.09%
  其中:交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等;能源电力包括煤电、
水电、矿业等;医药包括中药、西药、生物制药等;汽车及配件制造包括摩托车制造、农
用车制造等。
  本基金经配售认购的新股(不包括已上市、持有期未满二个月的新股)在本次计算中
是以成本价计算的。
  二、占基金资产净值前十名的股票
  序号 名称  数量   市值(元) 占净值比例
   1 环保股份 4771891 135426266.58 4.94%
   2 春兰股份 3638639 109413874.73 4.00%
   3 深科技A  2390467 96933436.85 3.54%
   4 上海贝岭 2076158 76672514.94 2.80%
   5 新兴铸管 7387047 76160454.57 2.78%
   6 中兴通讯 1159305 62544504.75 2.28%
   7 通化东宝 3771032 53284682.16 1.95%
   8 北京城建 3702205 49795262.50 1.82%
   9 上海汽车 3137688 44712054.00 1.63%
   10 石炼化  6112542 43765800.72 1.60%
  (六)主要财务指标
  截止1999年06月30日,本基金的主要财务指标如下:
  基金净收益        80,628,583.48元
  单位基金净收益         0.0403元
  基金可分配净收益    132,648,649.40元
  单位基金可分配净收益      0.0663元
  基金资产净值     2,738,701,734.56元
  单位基金资产净值        1.3694元
  基金净资产收益率         2.94%
  本期净值增长率          36.31%
  四、基金持有人结构及前十名持有人
  (一)、截止1999年06月30日,本基金份额结构为:
                 期末持有数  比例
  发起人持有         30,000,000份  1.50%
  其中:国泰证券有限公司    16,500,000份  0.83%
  中国电力信托投资有限公司   4,500,000份  0.23%
  上海爱建信托投资公司     4,500,000份  0.23%
  浙江省国际信托投资公司    4,500,000份  0.23%
  社会公众持有       1,970,000,000份 98.50%
  合计           2,000,000,000份 100.00%
  注:根据《关于金泰证券投资基金发起人持有的基金单位部分上市流通的公告》,
自1999年4月9日起,国泰证券有限公司持有的1650万份、中国电力信托投资有限公司、
浙江省国际信托投资公司和上海爱建信托投资公司各持有的450万份基金单位可上市流
通;未上市部分(即3000万份)在基金存续期内仍由各基金发起人分别持有。发起人持有
是指发起人持有的、在存续期内不可上市流通的部分。在本报告期内,基金金泰各发起
人均减持本基金。
  (二)、截止1999年06月30日,本基金共有持有人274,159人,前十名持有人名称、持
有份额及比例如下:
  序号  持有人姓名 期末持有数 持有比例
   1 国泰证券     26388100  1.32%
   2 董永       21618400  1.08%
   3 贵财投资     20552400  1.03%
   4 合肥财政     18800000  0.94%
   5 众地装饰      6900000  0.35%
   6 中电信托      6750000  0.34%
   7 中轻华东      6540000  0.33%
   8 久事大厦      6282100  0.31%
   9 尹静文       5500000  0.28%
   10 张明        5180000  0.26%
  五、重要事项揭示
  1、经本基金托管人中国工商银行复核,本基金中期不进行收益分配,纳入年末一次
性分配。
  2、1999年3月29日,本公司在有关证券报刊上公布了《金泰证券投资基金一九九八
年年度报告》和《金泰证券投资基金一九九八年度收益分配公告》。基金金泰一九九八
年度收益分配方案为每100份基金单位派发现金收益4.83元(一九九八年派发的收益暂免
税),权益登记日为1999年4月5日,除息交易日为1999年4月6日。
  3、1999年4月2日,本公司在有关证券报刊上公布了《关于金泰证券投资基金1998年
度收益分配的补充公告》。补充公告内容摘要如下:在交付实施基金金泰一九九八年度
收益分配方案的过程中,由于目前相关机构计算机系统对小数部分处理的技术所限,无法
按原方案实施。为此,本公司重新议定并经基金托管人复核,将金泰证券投资基金1998年
度每份基金单位的收益分配金额由原0.0483元调整为0.049元(收益暂免税),原公告的其
他事项保持不变。
  4、1999年4月8日,本公司在有关证券报刊上公布了《关于金泰证券投资基金发起人
持有的基金单位部分上市流通的公告》。公告内容摘要如下:根据有关规定,基金发起人
发起设立时认购的基金单位,可在基金上市一年后,按各发起人持有份额50%(合计3000
万份)的比例上市流通。截至1999年4月7日,本基金上市已满一年。根据各基金发起人的
申请,自1999年4月9日,国泰证券持有的1650万份、电力信托、浙江国投和爱建信托各持
有的450万份基金单位可上市流通;未上市部分(即3000万份)在基金存续期内仍由各基金
发起人分别持有。
  5、在报告期内,关联人席位股票、国债的交易量及佣金(单位为万元)情况为:
  关联人
  股票成交量 比例  国债成交量 比例  佣金  比例
  国泰证券有限公司
   86163.95 45.74% 90138.33 40.34% 72.85 46.34%
  上海爱建信托投资公司
   28424.64 15.09% 31282.13 14.00% 24.06 15.31%
  浙江省国际信托投资公司
   34160.68 18.13%  2189.16  0.98% 27.76 17.66%
  君安证券有限责任公司
   39647.93 21.04% 99841.66 44.68% 32.52 20.69%
  合计
  188397.20 100.00% 223451.28 100.00% 157.19 100.00%
  为加强对各关联人席位交易量和佣金的监控,公司自今年开始采用定期交替使用关
联人席位的方法来加强管理,并在年初四个月取得了较好的效果。但由于证券市场“5.1
9行情”的爆发使得五、六月份交易量较前四个月大了3倍,所以使得各关联人席位交易
量和佣金出现相差较大的情况。在下半年,公司将通过缩短定期交替使用时间、改进监
控技术手段等办法来确保在任何一家关联人席位所进行的证券买卖年成交量不超过基金
金泰买卖证券年成交总量的30%。
  在考核基金专用席位出租者所提供的研究服务方面,公司将严格执行1998年10月30
日发布的《关于租用基金专用席位的公告》的有关精神,以“能否及时、全面、定期提
供有相当质量的研究报告和丰富全面的信息服务,能否提供适合基金投资特定要求的专
门研究报告”等标准为依据,确定各关联人席位的下单量和佣金。下半年,根据现有席位
券商发生的变化及考核标准,公司还将调整扩大租用基金的专用席位,有关信息将在本基
金1999年年报中披露。
  在本报告期内,基金专用交易席位无变更情况。
  6、本报告期内,基金管理人、托管人无重大诉讼、仲裁事项;基金管理人、托管人
机构及高级管理人员无任何处罚情况;基金管理人、托管人办公地址及基金的会计师事
务所无变动情况。
  六、备查文件目录
  1、关于同意设立金泰证券投资基金的批复
  2、金泰证券投资基金契约
  3、金泰证券投资基金托管协议
  4、金泰证券投资基金1998年年度报告
  5、金泰证券投资基金1999年中期报告原件
  6、报告期内披露的各项公告原件
  7、国泰基金管理有限公司营业执照和公司章程

                     国泰基金管理有限公司
                     一九九九年八月三十日


--------------------------------------------------------------

          资产负债报告书
          1999年6月30日
编制单位:国泰基金管理有限公司            单位:元
序号  项目         期末数     期初数
1 股票投资--成本    1368941329.16  1245298474.14
2 股票投资--估值增值   605326505.98  -42865092.68
3 债券投资--成本     656579218.82  369248101.10
4 债券投资--估值增值    426579.18    43501.90
5 其他投资--成本
6 其他投资--估值增值
7 现金
8 银行存款        53887547.02  602791337.91
9 应收股利
10 应收利息         136155.86    506831.25
11 应收帐款        59904681.07    206419.03
12 其他应收款项       138881.75
13 基金资产总值     2745640898.84  2175229575.65
14 应付基金管理费      4879300.40   4361538.98
15 应付基金托管费      487930.01    436153.91
16 应付收益
17 应付帐款                20555003.74
18 应付佣金         1571933.87   4564883.68
19 其他应付款项              38113517.20
20 负债总额         6939164.28   68031097.51
21 基金单位总额     2000000000.00  2000000000.00

本网站提供之资料或信息,仅供投资者参考,不构成投资建议。
Copyright(C)1999-2000 Internet Technologies China, all rights reserved.