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光裕阳证券投资基金1999年度中期报告

            



重要提示:裕阳证券投资基金的投资者敬请留意,裕阳证券投资基金1999年中期报告为依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则第五号证券投资基金信息披露指引》、《裕阳证券投资基金契约》、《裕阳证券投资基金托管协议》、<裕阳证券投资基金招募说明书>等有关规定,以详实、完整原则向广大投资者披露该期间所有重大资讯
以取信于众的公开报告,本报告所披露的经营业绩并不代表本基金未来的业绩。本基金
管理人不担保通过其经营活动一定令基金资产增值。本基金本年度内无重大诉讼事项。
本基金的托管人中国农业银行已于1999年8月23日复核了本报告。
  本基金管理人、托管人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性负责,
本报告书中的内容由本基金管理人负责解释。

  一、基金简介
  (一)基金基本资料
  基金简称:基金裕阳
  基金交易代码:500006
  基金单位总份额:20亿份
  基金类型:契约型、封闭式
  基金存续期:15年
  上市地点:上海证券交易所
  上市时间:1998年7月30日
  (二)基金管理人
  法定名称:博时基金管理有限公司
  注册及办公地址:北京复兴门外大街6号光大大厦16层
  邮政编码:100045
  法定代表人:周道志
  总经理:肖风
  信息事务管理人:李全
  联系地址:北京复兴门外大街6号光大大厦16层
  联系电话:010-68561527 68565599
  传真:010-68561452
  (三)基金托管人
  法定名称:中国农业银行
  注册及办公地址:北京市复兴路甲23号
  邮政编码:100036
  法定代表人:何林祥
  基金托管部负责人:郭辉
  信息事务联系人:李芳菲
  联系地址:北京市复兴路甲23号华懋大厦12层
  联系电话:010-68298174
  传真:010-68298172
  (四)会计师事务所和经办注册会计师
  法定名称:普华大华会计师事务所
  注册及办公地址:上海淮海中路333号
  法定代表人:汤云为
  电话:021-63863388
  传真:021-63863300
  联系人:周忠惠
  经办注册会计师:周忠惠
  (五)律师事务所和经办律师
  法定名称:北京市凯源律师事务所
  注册及办公地址:北京市朝阳区安立路亚运村北京国际会议中心617
          室
  法定代表人:卢建康
  电话:010-64929252
  传真:010-64937490
  联系人:张利国
  经办律师:张利国
  二、基金管理人报告
  第一部分 基金管理人声明
  在本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金管理暂行办法》及其各项
实施准则、《裕阳证券投资基金契约》和其他有关法规的规定,没有发生任何损害基金
持有人利益的行为。本基金管理人愿就本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性
负责。本基金管理人承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,在规范经营的基础上,继续为基金持有人谋求最大利益。
  第二部分 基金投资决策委员会的职责和成员
  投资决策委员会为非常设性决策机构,负责制定本基金的投资方针和投资原则,决定
资产配置比例,对重大投资计划进行评价、审核,以及基金绩效标准的制定和考核等重大
事项的决策。其成员包括:
  肖风先生总经理,38岁,博士研究生,9年证券从业经历。1989年进入深圳康佳电子集
团股份有限公司,负责筹备康佳公司股份制改造及A、B股发行上市等工作。1992年在中
国人民银行深圳特区分行证券管理处工作。1993年在深圳市证券管理办公室工作,历任
副处长、处长、证管办副主任和深圳证券交易所上市委员会委员。
  邓建民先生副总经理,33岁,硕士研究生,6年证券从业经历,经济师。曾在华夏证券
有限公司北京东四营业部工作,历任期货部经理、总经理助理、副总经理。
  蔡明先生副总经理,32岁,硕士研究生,8年证券从业经历。曾在海南港澳国际信托投
资有限公司工作,历任电脑部经理、证券部经理、总经理助理。
  陈杰明先生总经理助理,34岁,硕士学历,经济师,6年证券从业经历。1993年进入君
安证券工作,历任投资银行项目经理、资产管理公司投资部经理、君安上海总部副总经
理、投资银行总部副总经理。1996年进入国信证券,历任研究中心总经理、国信证券首
席经济师。曾任博时基金管理有限公司研究策划部经理。
  葛旋先生总经理助理兼交易部经理,28岁,大学本科毕业,6年证券从业经历。1993年
进入国信证券有限公司工作,历任成都营业部经理、投资管理部经理、公司总经理助理

  周青先生研究策划部经理,34岁,博士研究生,6年证券从业经历。1990年进入TDK东
莞磁电制品公司,任生产部经理;1993年至1994年在宝安集团中南证券业务部任客户经理
,1994年至1999年在君安证券资产管理部,历任交易员、交易部付经理、部门经理;1996
年任资产管理部付总经理。
  谢超先生,基金经理部经理,33岁,硕士学历,5年证券从业经历,拥有美国注册证券经
纪人资格。于1998年加入博时基金管理有限公司,先后从事宏观经济分析、公司研究和
基金投资管理等工作。曾任博时基金管理有限公司研究策划部副经理。
  第三部分 裕阳基金经理小组职责及成员
  本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,由基金经理部下设的裕阳基
金管理小组负责本基金的投资组合和日常运作,主要成员有:
  谢超先生,裕阳基金经理,简历如上。
  汪德生先生,裕阳基金经理助理,35岁,硕士学历,4年证券从业经历,首批获得中国证
监会证券投资咨询资格证书。曾在海南港澳国际信托投资公司从事证券研究工作,1998
年加入博时基金管理有限公司,先后从事证券研究、基金投资管理等工作。
  第四部分 公司防范不正当交易及关联交易的措施
  为防范不正当交易及关联交易损害投资人合法权益,本管理人全体员工均已与公司
签定了上岗承诺书,保证不从事任何法律法规及公司禁止的活动。公司任何人员,除为公
司进行基金投资外,不得直接或间接进行股票交易;不得协助、接受委托或以其他任何形
式为其他组织或个人进行证券交易;不得泄露尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息。如发现上述行为,公司将根据有关规定进行处罚。
  管理人目前除管理本基金外,还管理了裕隆证券投资基金,为了维护基金持有人利益
,杜绝所管理的基金之间发生不正当行为,管理人将本基金资产与所管理的其他基金资产
、及公司资产严格分开。
  投资决策委员会就宏观经济形势和市场趋势作出判断,决定基金资产在各项金融工
具中的分配比例。
  公司下设研究策划部、基金经理部、基金交易部。
  研究策划部为所有基金经理提供公平的研究服务。
  基金经理部下为每只基金分别配备1名基金经理和1名基金经理助理,除基金经理、
基金经理助理以外的其他人员为所有基金经理提供后台支持。各基金的基金经理、基金
基金助理的配备没有交叉,以保证各基金独立决策,分别考核。
  基金交易部遵循公平和效率的原则,负责集中交易所有基金经理的交易指令。
  总之,管理人是依据基金经理分开、投资决策独立、基金交易集中的原则,来规定本
公司基金管理的运作细则,以达到充分保障各基金持有人权益的目的。
  监察稽核部对计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,风险控制委员会根据
市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。投资组合计划执行完毕后,基金经理负责
向投资决策委员会提出总结报告。第五部分本基金的投资理念与投资风格本基金的投资
理念包括:
  1、基金的投资方针:着重长远、规范经营、理性投资、稳健发展;
  2、基金的投资原则:兼顾基金的安全性、收益性和流动性;
  3、基金投资的管理原则:“集中领导、科学决策;分级管理、授权明确;程序严格、
操作规范”。
  本基金的投资风格表现在:通过对宏观经济、行业、企业和证券市场等各种因素的
综合分析,基金主要投资于具有良好发展前景的行业和具有强大市场竞争优势的公司。
  第六部分 业务报告
  1999年上半年回顾
  从1999年上半年的宏观形势来看,随着去年以来国家以增加投资、扩大内需为主要
内容的各项政策措施逐步发挥效应,今年经济发展继续保持了良好势头,经济增长结构出
现了积极变化。特别是在国际局势动荡不安的环境下,政府采取积极的财政政策与货币
政策,增大投入,扩大内需,刺激国内市场,同时,深化各项改革,努力推动国内经济持续稳
定的增长,保持了社会政治经济稳定的良好局面,取得了举世瞩目的成就。
  1999年上半年,政府充分肯定了证券市场的发展对国民经济的结构调整和资源优化
配置所起的积极作用,肯定了证券市场促进了国有企业建立现代企业制度,肯定了证券市
场通过支持高新技术企业上市,促进了高新技术产业化发展和技术进步。这使市场投资
者信心得到极大恢复。
  在过去半年中,上证指数上涨了47.3%,深市综合指数上涨了47.5%。本基金净值比
年初增长61.7%,基本上达到了分散和降低投资风险、确保基金资产安全、谋求基金长
期稳定收益的目的。
  注:基金净值增长率=  3435021310.85 +42000000.00 -
            2,150,340,840.06/2,150,340,840.06×
             100%
           =  61.7%
  1999年下半年展望
  为保证经济能持续稳定增长,政府已决定继续实施积极的财政政策和货币政策,大力
实施科教兴国战略和可持续发展战略,把扩大内需作为促进经济增长的重要措施,稳定和
加强农业,深化国有企业改革,防范和化解金融风险,整顿经济秩序,相信这一系列措施将
对国民经济产生积极的影响。
  从目前看,亚洲金融危机的负面影响短期内还难以消除,国际金融市场短期动荡仍有
可能出现,这些外围因素仍将对我国的宏观经济构成压力。此外,中国经济的根本问题是
体制与结构问题,这不是短时期内能够解决的,因而中国经济会在相当一段时间内保持较
强的波动性。但就长期而言,国民经济能否在今后保持持续稳定的增长,则要看今年政策
的实际效应,即能否使产业结构调整初见成效,能否使新兴产业成长壮大,能否真正刺激
消费需求的增长。
  《证券法》已经正式开始实施,这是我国证券市场发展的一个里程碑,必将推动证券
市场的健康发展。今年是我国证券市场建设向法制化和市场化迈进的重要一年,无论是
新股发行、配股、增发新股或收购兼并,都已经有或即将有更贴近市场的改革措施出台,
这必将进一步活跃市场气氛;券商中长期融资渠道的打开和新的证券投资基金的持续发
行,将不断改善股市的资金供应和投资者结构;宏观经济基本处于谷底运行,为上市公司
改善经营业绩提供了光明的前景;尤其是国家大力提倡科技创新,发展高新科技,势必推
动传统产业的改进和新兴产业的兴起,从而为证券市场提供良好的机会。
  世纪之交,中国证券市场正面临难得的发展机遇,下半年证券市场应立足于以中期投
资的眼光看大市,在注意控制风险的同时,要看到机遇大于风险。我们认为受国家政策大
力支持的新兴产业及传统产业中的部分上市公司业绩可能会表现较好。
  本基金经理人将进一步完善基金的研究策划、投资决策、决策实施和风险监控体系
,在风险与收益相权衡的基础上,采取积极稳妥的投资策略,诚信尽责地把握证券市场的
投资机会,完善基金的投资组合,力争为投资者提供长期、稳定的回报。
  三、基金财务报告
  (一)基金会计报告书
  1、裕阳证券投资基金资产负债报告书
  2、裕阳证券投资基金收益及收益分配报告书
  后附会计报表附注为本报表的组成部分。
  (二)会计报告书附注
  1、主要会计政策
  (A)编制基础
  本会计报表披露方式则是根据中国证券监督管理委员会于1999年3月10日颁布的《
证券投资基金管理暂行办法》实施准则第五号《证券投资基金信息披露指引》进行披露

  (B)会计年度
  本基金的会计年度为公历1月1日至12月31日。
  (C)记帐原则和计价基础
  本基金的会计核算以权责发生制为记帐原则,以历史成本为计价基础。
  (D)银行存款
  银行存款指本基金持有并存放于银行的货币资金。其在资产负债表日的估值按本金
加计资产负债表日的应计利息计算。
  (E)股票投资
  股票投资按取得时的实际成本计价,出售成本按移动加权平均法计算。股票分为上
市交易股票和未上市交易股票,上市交易股票投资的估值按估值日当天各股票相应的市
场均价计算,若当日无交易,则以最近一日的市场均价计算。实际成本与估值的差异不调
整个别股票的帐面成本,而计入“未实现资本利得”。未上市交易股票的估值按发行价
格计算。
  (F)债券投资
  债券投资指国家债券投资。债券投资按取得时的实际成本计价,出售的债券成本按
移动加权平均法计算。债券投资按估值当天各债券相应的市场均价计算,若当日无交易,
则以最近一日的市场均价计算。实际成本与估值的差异不调整个别债券的帐面成本,而
计入“未实现资本利得”。
  (G)其他投资
  其他投资指上述投资及可转换债券投资、配股权证投资以外的其他金融工具投资。

  (H)收入的确认
  收入包括基金的股票买卖价差收入、股票股息收入、债券买卖价差收入、债券利息
收入、及其他收入。股票和债券的买卖价差收入分别在股票和证券卖出时确认收入;股
票股息收入在被投资股票除息日确认收入;上市债券的利息收入在除息日确认收入。
  (I)管理人报酬
  基金管理人的报酬根据《裕阳证券投资基金基金契约》的规定按基金资产净值的2.
5%的年费率计提。
  (J)托管人报酬
  基金托管人的托管费根据《裕阳证券投资基金基金契约》的规定按基金资产净值的
0.25%的年费率计提。
  (K)投资组合
  本基金按照《证券投资基金管理暂行办法》中对股票、债券的投资总额占基金资产
净值的比例、单个股票的投资占基金资产净值的比例、全部基金持有1家公司发行的证
券占该证券比例、以及基金投资于国家债券占基金资产净值的比例等有关规定进行投资
组合。基金投资组合中各项投资均按前述方法计价。
  (L)基金的收益分配政策
  本基金的收益分配原则为:每一基金单位享有同等分配权。基金当年收益应先弥补
上年亏损后,才进行当年收益分配。基金投资当年亏损,则不进行收益分配。基金收益分
配采取现金方式,每年分配一次,收益分配比例不低于基金净收益的90%。
  2税项
  根据《财政部国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定:
  (A)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
  (B)基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红
利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
  所以裕阳基金目前除买卖股票时交纳印花税外,无其他税负。
  3应收利息
  应收利息为截至1999年6月30日本基金应收银行存款利息人民币161,913.09元。
  4应收帐款及其他应收款
                   期末数
                  人民币元
  应收上海证券交易所股票清算款 108782601.59
  应收深圳证券交易所股票清算款  92472109.52
  应收帐款小计         201254711.11
  其他应收款            20000.00
  合计             201274711.11
  5应付帐款及其他应付款
                   期末数
                   人民币元
  应付上海证券交易所股票清算款  74784072.34
  应付深圳证券交易所股票清算款  32048901.58
  应付帐款小计         106832973.92
  其他应付款            165328.30
  合计             106998302.22
  6实收基金
                  期末数
           基金单位数  人民币元
  发起人持有基金  60000000  60000000.00
  公开募集基金  1940000000 1940000000.00
  实收基金    2000000000 2000000000.00
  7其他收入4,469,276.05元,其中4,436,853.34元为银行存款利息收入,其余32,422.
71元为印花税返还等收入。
  8其他费用122,294.25元为98年度基金分红手续费。
  9关联交易
  (A)关联方名称         与本基金的关系
  博时基金管理有限公司    基金管理人、基金发起人
  中国农业银行        基金托管人
  光大证券有限责任公司    基金发起人
  国通证券有限责任公司    基金发起人
  中国长城信托投资公司    基金发起人
  金华市信托投资股份有限公司 基金发起人
  (B)通过关联方席位进行的交易
            成交量 佣金
  关联方 1-6月股票交易量 占基金1-6 1-6月佣金 占基金1-6月佣
  名称   (人民币元) 月股票交易 (人民币元) 金总量的比例总
                        量的比例
  国通证券 1505566975.44 25.81% 1250999.99 25.92%
  光大证券  183937701.58 3.15% 151246.94 3.13%
  国信证券 1154319383.28 19.79% 953738.12 19.76%
  (C)基金管理人报酬
  支付基金管理人博时基金管理公司的管理酬金按前一日的基金净资产值的2.5%的
年费率计提,逐日计提,按月支付,日管理费=前一日基金资产净值×2.5%÷365。本年度
截止6月30日,本基金共需支付基金管理人报酬人民币27,603,820.95元。
  (D)基金托管人报酬
  应支付基金托管人中国农业银行的托管费按前一日的基金净资产值的0.25%的年费
率计提,逐日计提,按月支付,日托管费=前一日基金资产净值×0.25%÷365。99年度截
止6月30日,本基金共需支付基金托管人报酬人民币2,760,382.04元。
  10流通受限制不能自由转让的基金资产
  根据中国证监会向基金配售新股政策中关于“基金获配新股,自该新股上市2个月后
方可流通,在流通之前由证券交易所实施冻结”的规定,本基金截至1999年6月30日被冻
结的新股情况如下:
  股票 申购 可上市
  名称 日期  日期
  申购   市场   配售  成本(元) 市值(元) 市值与
  价格   均价   股数            成本差
  数源科技  3月5日 7月7日
  5.18   18.24 1000000  5180000 18240000 13060000
  钱江摩托3月11日 7月14日
  5.38   8.77 2310000 12427800 20258700 7830900
  大亚股份3月23日 8月30日
  6.25   14.66 1000000  6250000 14660000 8410000
  南宁糖业3月29日 7月27日
  4.21   8.39 2800000 11788000 23492000 11704000
  桦林轮胎 4月12日 7月7日
  3.36   6.87 1000000  3360000  6870000 3510000
  福日股份 4月19日 7月14日
  3.81   10.48  875000  3333750  9170000 5836250
  南方汇通 4月23日 8月16日
  5.55   14.25  875000  4856250 12468750 7612500
  阿继电器 4月26日 8月18日
  6.82   18.08  687500  4688750 12430000 7741250
  锦州港 5月7日 8月9日
  4.05   9.34  666000  2697300  6220440 3523140
  海星科技 5月26日 8月11日
  4.68   22.5  680000  3182400 15300000 12117600
  湖北川绳 5月26日 8月18日
  5.43   12.56  550000  2986500  6908000 3921500
  戴梦得 6月2日 8月23日
  5    19.37  650000  3250000 12590500 9340500
  科龙电器 6月2日 9月13日
  9.98   9.98 1650000 16467000 16467000    -
  山东铝业 6月7日 8月30日
  3.49   7.67 2400000  8376000 18408000 10032000
  河北宣工 6月7日 9月14日
  3.72   3.72  550000  2046000  2046000    -
  大元股份 6月14日 9月7日
  3.95   3.95  600000  2370000  2370000    -
  亚华种业 6月14日 9月20日
  7     7   600000  4200000  4200000    -
  安彩高科 6月21日 9月14日
  7.2    7.2  300000  2160000  2160000    -
  丰原生化 6月21日 9月12日
  6.5    6.5  500000  3250000  3250000    -
  东风汽车 6月28日 9月27日
  5.1    5.1  3750000 19125000 19125000    -
  天津汽车 6月28日 9月27日
  6     6   3633300 21799800 21799800    -
  合计
              143794550 248434190 104639640
  (三)基金投资组合(1999年6月30日)
  1、重要提示
  本组合曾于1999年7月16日在中国证券报、上海证券报、证券时报上登载。截止199
9年6月30日,裕阳基金资产净值为3,435,021,310.85元,单位净值为1.7175元。
  2、基金投资组合
  (1)按行业分类的股票投资组合
    行业        市值(元) 占基金资产净值比例
  1 交通运输     51103749.75 1.49%
  2 能源电力     86337121.04 2.51%
  3 建材建筑      7550000.00 0.22%
  4 冶金       53274254.00 1.55%
  5 机械制造     38400383.16 1.12%
  6 电子通讯    1378738010.56 40.14%
  7 石油化工     214405926.72 6.24%
  8 生物医药     295567182.97 8.60%
  9 汽车及配件制造  219145500.00 6.38%
  10 纺织服装      5929200.00 0.17%
  11 家电       95230222.90 2.77%
  12 酿酒食品     39740255.28 1.16%
  13 商贸旅游      6358626.95 0.19%
  14 农林牧渔     23245600.00 0.68%
  15 综合       188856540.00 5.50%
  合计        2703882573.33 78.72%
  其中,交通运输包括公路、铁路、水运、航空、港口、仓储等;能源电力包括煤电、
水电、矿业等;医药包括中药、西药、生物制药等;汽车及配件制造包括摩托车制造、农
用车制造等。
  (2)国债及货币资金合计
  截止1999年6月30日,裕阳基金持有的国债及货币资金(含交易保证金)合计为740,04
7,490.01元,占基金资产净值的21.54%。
  3、基金投资前十名股票明细
  序号 名称  市值(元) 占净值比例
   1 风华高科 361604081.28 10.53%
   2 东大阿派 324600000.00 9.45%
   3 深科技A  283039000.00 8.24%
   4 太极集团 194481000.00 5.66%
   5 乐凯胶片 192087216.72 5.59%
   6 上海汽车 142500000.00 4.15%
   7 清华同方 123836100.00 3.61%
   8 电广实业 110530000.00 3.22%
   9 中兴通讯 107900000.00 3.14%
   10 桐君阁   86557076.97 2.52%
  4、报告附注
  (1)报告项目计价方法:本基金持有的上市证券采用公告内容截止日的市场均价计算
;已发行未上市股票采用成本价计算。
  (2)基金持有每只股票的价值(按成本价计算)均不超过基金资产净值的10%。
  (3)基金的其他应收应付款项,包括:应收银行存款利息、应收交易保证金利息、应
收国债利息、应付管理费、应付托管费、应付佣金等合计为贷方金额8,908,752.49元,
与股票市值、国债及货币资金抵减后等于基金净值。
  (四)基金持有人结构及前十名持有人
  1、基金持有人结构:
               持有份额(份) 占总份额的比例
  基金发起人          60000000  3%
  其中:中国长城信托投资公司   12000000 0.6%
  光大证券有限责任公司     12000000 0.6%
  金华市信托投资股份有限公司  12000000 0.6%
  国信证券有限责任公司     12000000 0.6%
  博时基金管理有限公司     12000000 0.6%
  社会公众          1940000000 97%
  2、裕阳基金前十名持有人(截止1999年6月30日):
   持有人名称        持有份额(份) 占总份额的比例
  1 华油集团          41565200 2.08%
  2 新疆宏信          20288000 1.01%
  3 久事浦东          14919400 0.75%
  4 吴翠凤           13000000 0.65%
  5 欣宇公司          12990000 0.65%
  6 中国长城信托投资公司    12000000 0.60%
  7 光大证券有限责任公司    12000000 0.60%
  8 金华市信托投资股份有限公司 12000000 0.60%
  9 国信证券有限公司      12000000 0.60%
  10 博时基金管理有限公司    12000000 0.60%
  四、重要事项揭示
  1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项;
  2、根据本基金收益每年分配一次的原则,本基金管理人决定1999年度中期收益暂不
分配,纳入年末一次分配。
  3、根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字[199
8]29号)中关于“每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量,不得超过该基金
买卖证券年成交量的30%”的要求,我公司在比较多家证券经营机构的财务状况、经营
状况、研究水平后,分别向光大证券有限责任公司、招银证券公司、国信证券有限公司
、华夏证券有限责任公司和大鹏证券有限责任公司各租用两个交易席位作为基金专用交
易席位。
  裕阳基金1999年度1-6月份通过各证券经营机构的席位买卖证券的交易量及支付的
佣金如下:
  (1)1999年1-6月份股票及国债交易量
  券商名称
       交易量              券商交易量比例
    股票      国债     合计   股票 股票及国债
  光大
  183937701.58        183937701.58  3.15%  2.83%
  国通
  1505566975.44  34895062.50 1540462037.94 25.81% 23.69%
  大鹏
  1933887247.17 267796375.30 2201683622.47 33.16% 33.86%
  华夏
  1055019763.51        1055019763.51 18.09% 16.22%
  国信
  1154319383.28 367493165.30 1521812548.58 19.79% 23.40%
  总计
  5832731070.98 670184603.10 6502915674.08 100.00% 100.00%
  (2)支付佣金
  单位:元
  券商名称 99年累计佣金 各券商累计佣金比例
  光大证券  151246.94 3.13%
  国通证券 1250999.99 25.92%
  大鹏证券 1602101.15 33.19%
  华夏证券  868348.47 17.99%
  国信证券  953738.12 19.76%
  合计   4826434.67  100%
  本公司将在下半年度采取有效措施,保证本基金通过一个证券经营机构买卖证券的
年成交量,不超过本基金买卖证券年成交量的30%。
  五、备查文件目录
  1、中国证监会批准裕阳证券投资基金设立的文件
  2、《裕阳证券投资基金基金契约》
  3、《裕阳证券投资基金基金托管协议》
  4、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
  5、报告期内裕阳基金在指定报刊上各项公告的原稿
  查阅地点:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人博时基金管理有限公司,咨询电话
:(010) 65171166 65187018

              本基金管理人:博时基金管理有限公司
                 一九九九年八月二十七日

          资产负债报告书
          1999年6月30日
编制单位:裕阳证券投资基金            单位:人民币元
  项目          期初数     期末数
现金
银行存款         329332967.36  73489820.32
股票投资--成本     1562749777.75 1744949717.07
债券投资--成本      157273519.38 589386309.32
其他投资--成本
股票投资--估值增值    99387370.18 958932856.26
债券投资--估值增值     5621307.12 -27250376.82
其他投资--估值增值
交易保证金        10000000.00  10000000.00
应收股利
应收利息(附注3)       120444.24   161913.09
应收帐款 (附注4)     4680924.39 201254711.11
其他应收款项(附注4)     519445.86    20000.0
基金资产合计      2169685756.28 3550944950.35
负债及持有人权益
应付基金管理费       4318451.44  5610121.42
应付基金托管费       431845.15   561012.15
应付收益
应付帐款(附注5)      13910780.34 106832973.92
应付佣金          343839.29  2754203.71
其他应付款项(附注5)     340000.00   165328.30
负债总额         19344916.22 115923639.50
基金持有人权益

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