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兴华证券投资基金1999年度中期报告

            



  重要提示:本基金的管理人、 托管人愿就本报告书所载内容的真实性、准确性、完整性负责, 本报告书有关内容由管理人负责解释。 本基金托管人中国建设银行已于1999年7月25 日复核了本报告。

  一、基金简介
  (一)基金有关资料
  基金简称:基金兴华
  交易代码:500008
  基金单位总份额:20亿份
  基金类型:契约型封闭式
  基金存续期:15年
  上市交易所:上海证券交易所
  (二)基金管理人的有关情况
  法定名称:华夏基金管理有限公司
       HUAXIA FUND MANAGEMENT CO., LTD.
  注册地址: 北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层
  办公地址: 北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层
  邮政编码::100027
  法定代表人:邵淳
  总经理:范勇宏
  信息披露人员:方瑞枝
  联系电话:010—64156666转5015
  传  真:64172800
  联系地址:北京市东城区东直门南大街6号东方花园饭店写字楼6层
  (三)基金托管人的有关情况
  法定名称:中国建设银行
  注册地址:北京市金融大街25号
  办公地址:北京市金融大街25号
  邮政编码:100032
  法定代表人:周小川
  负责信息管理事务人员:周小知
  联系地址:北京市金融大街25号
  联系电话:010—67597646
  传真:010—67597634
  (四)基金聘请的会计师事务所的有关情况
  法定名称:北京京都会计师事务所
  注册地址:北京市建国门外大街22号赛特广场五层
  办公地址:北京市建国门外大街22号赛特广场五层
  法定代表人:徐华
  经办注册会计师:董佑咙  苏金其
  (五)基金聘请的律师事务所的有关情况
  法定名称:金城律师事务所
  注册地址:建国门大街8号中粮广场A座6层
  办公地址:建国门大街8号中粮广场A座6层
  法定代表人:于德斌
  经办律师:于德斌  贺宝银
  二、基金管理人报告
  (一)基金管理人承诺
  兴华基金管理人承诺勤勉尽责、诚实信用、 安全高效地管理和运作基金资产, 为
投资者谋求最大的投资收益。 兴华证券投资基金管理人在本报告期内严格遵守《证券
投资基金管理暂行办法》及其各项实施细则、 基金契约和其它有关法规的规定, 无任
何不当关联交易及内幕交易行为,无任何损害基金持有人利益的行为。
  (二) 基金投资决策委员会的职责及成员
  基金投资决策委员会是本基金的最高投资决策机构,主要职责是制定基金的总体投
资计划、投资策略和投资目标,并对基金的总体仓位控制、投资组合比例等提出指导性
意见。基金投资决策委员会的成员由华夏基金管理有限公司总经理、相关副总经理、投
资管理部总经理及相关人员组成,主要成员有:
  范勇宏先生,董事,总经理,博士。历任中国建设银行总行干部、华夏证券有限公司
北京东四营业部总经理、华夏证券有限公司总裁助理、华北业务总监。
  戴勇毅先生,副总经理,29岁,硕士。历任万国证券公司基金部基金经理、 华夏证券
有限公司交易部副总经理。
  (三) 兴华基金管理组职责及成员
  兴华基金管理组负责根据基金投资决策委员会制定的投资策略,确定并执行具体的
投资方案。主要成员有:
 王亚伟先生,基金经理,28岁,双学士。 历任中信国际合作公司业务经理、 华夏证券
有限公司北京东四营业部研究部经理。1998 年进入华夏基金管理有限公司投资管理部,
从事基金投资工作。证券从业经历5年。
  江晖先生,基金经理助理,31岁,硕士。 历任中国国际期货经纪有限公司国际期货经
纪人、泰康人寿保险公司投资部业务二处副经理。1998 年进入华夏基金管理有限公司
投资管理部,从事基金投资工作。 证券从业经历6年。
  滕天鸣先生,基金经理助理,30岁,硕士。 曾在中国信达信托投资公司工作。1998
年进入华夏基金管理有限公司,先后从事证券分析、投资管理工作。 证券从业经历5年

  此外,兴华基金管理组还配备4名证券投资分析人员,协助上述人员进行投资管理工
作。
  (四)业务报告
  1999年上半年,股市呈现先抑后扬的运行态势。 随着去年以来国家以增加投资、
扩大内需为主要内容的各项政策措施逐步发挥效应, 今年上半年宏观经济发展保持了良
好势头,经济增长结构出现了积极变化, 而随着今年1-5月份股价指数逐步调整到位, 上
市公司总体投资价值日益显现。在宏观经济逐步走出低谷的大背景下,各项经济金融政
策的进一步出台和落实, 终于促成股市自5月19日开始迎来了新的一轮牛市行情。兴华
基金管理人坚持稳健操作、注重成长的中长期投资理念, 在具有良好发展前景的电子信
息、生物医药、 新型材料等行业中,选择行业代表性强、主营突出、经营规范、 管理
完善的优质上市公司进行重点投资, 并在反复论证和充分调研的基础上,果断决策,及时
地调整投资结构和比例,较好把握了投资机遇和市场热点,取得了良好业绩, 每份基金单
位资产净值由期初的1.0722元增至期末的1.5425元,增值43.86%。
  1999年下半年,随着《证券法》的实施, 证券市场的规范化建设将得到进一步加强,
将为证券投资基金的运作创造良好的环境。 今年秋天召开的十五届四中全会将就国有
企业改革和发展的若干重大问题作出决定, 这将对推动经济发展起到重要作用, 证券市
场作为国民经济晴雨表将对此作出积极反应。 国庆五十周年和澳门回归两件政治经济
生活中的大事, 也将对股市健康平稳地发展起到积极作用。
  本基金管理人相信, 世纪之交的中国证券市场面临难得的发展机遇,将会以一个规
范、 充满生机和活力的面貌步入21世纪。下半年我们将继续努力, 为兴华基金持有人
谋求更好的收益。
  三、基金财务报告
  (一)基金会计报告书
           资产负债报告书
          1999年6月30日    单位:人民币元
     项目        期初数         期末数
  1、股票投资—成本   1,410,542,805.70    1835217197.76
  2、债券投资—成本
  3、其他投资—成本
  4、股票投资估值     140,306,440.45    595155712.07
  5、债券投资估值增值
  6、其他投资估值增值
  7、现金
  8、银行存款       644,707,841.81    463905759.82
  9、保证金          768,860.49     1658645.62
  10、应收利息        320,488.92      125315.89
  11、应收帐款(应收股票清算款) 
                768.610.00    206077829.59
  12、其他应收款        50,000.00      60000.00
  13、基金资产总值   2,197,465,047.37    3102200460.75
  14、应付基金管理费    4,340,094.86     5190021.90
  15、应付基金托管费     434,009.48      519002.20
  16、应付收益
  17、应付帐款        1596000.00
  18、应付佣金       2,264,099.39     11449971.60
  19、其他应付款        250002.38
  20、预提费用         162000.00
  21、负债合计       9,046,206.11     17158995.70
  22、基金单位总额   2,000,000,000.00    2000000000.00
  23、未分配收益      48,112,400.81    489885752.98
  24、未实现估值增值   140,306,440.45    595155712.07
  25、基金资产净值   2,188,418,841.26    3085041465.05
  26基金单位发行总份额 2,000,000,000.00    2000000000.00
  27、每份基金单位资产净值    1.0942        1.5425
             收益及分配报告书
    项目               本期数
  1、股息收入            2394906.22
  2、债券利息收入          13525593.90
  3、股票价差收入         482587467.00
    债券价差收入          10508814.22
  4、其他收入            6836313.95
  5、基金管理费           27224829.51
  6、基金托管费           2722482.91
  7、应由基金承担的其他费用      132430.70
  8、基金净收益          485773352.17
  9、上年未分配收益         48112400.81
  10、本期已分配净收益       44000000.00
  11、期末未分配净收益       489885752.98
  (二)会计报告书附注
  1、 主要会计政策
  (1) 会计年度
  兴华基金的会计年度为公历1月1日至12月31日。
  (2) 记帐本位币
  兴华基金记帐本位币为人民币元。
  (3) 会计核算基础
  兴华基金以权责发生制为会计核算基础。
  (4)基金资产的估值方法:
  1估值日:每日对基金资产进行估值。
  2估值方法:
  ——上市证券以估值日当天平均价计算, 当日无交易的,以最近交易日的平均价计
算;
  ——未上市的股票(指配售的新股)以成本价计算;
  ——未上市国债及存款以本金加计至估值日止应计利息额计算;
  ——如遇特殊情况而无法或不宜以上述规定确定基金资产时,按照国家有关规定办
理。
  (5)收入的确认政策
  1)证券交易收入:以证券实际卖出日的成交金额,扣除相关费用及证券成本后确认;
  2)股息收入:以股票除息日确认收入;
  3)债券利息收入:以债券除息日确认收入;
  4)其他收入:以相关收入已经实际收到或取得收款证据时确认。
  (6)证券交易的成本计价方法
  库存证券包括股票和债券,均以实际成本计价;
  售出证券采用移动加权平均法计算并在卖出日结转成本。
  (7)其他会计政策
  其他会计政策以《兴华证券投资基金契约》为准,《兴华证券投资基金契约》中未
作规定的, 以公认的会计准则为准。
  2、税项
  按照财政部、国家税务总局财税字[1998]55号《关于证券投资基金税收问题的通知
》的规定, 对基金管理人运作基金买卖股票、债券的价差收入,在2000 年以前暂免征营
业税;对基金从证券市场中取得的收入, 包括买卖股票、债券的价差收入,股票的股息、
红利收入,债券的利息收入,及其他收入暂不征企业所得税。
  3、基金收益分配政策
  (1)基金收益分配比例不能低于基金净收益的90%;基金收益分配采用现金形式,每
年至少分配一次;
  (2)基金投资当年亏损,则不进行分配;
  (3)基金当年收益在弥补以前年度亏损后,才可进行当年收益分配;
  (4)每一基金单位享有同等分配权。
  4、关联交易
  (1)兴华基金与管理人———华夏基金管理有限公司、托管人—中国建设银行、发
起人—华夏证券有限公司、北京证券有限责任公司,在本报告期内存在以下关联交易行
为。
  关联方名称    与基金的关系  交易金额  交易性质
  华夏证券有限公司   发起人  5,548,900.86 交易佣金
  北京证券有限责任公司 发起人   29,970.92 交易佣金
  华夏基金管理有限公司 管理人 27,224,829.51 基金管理费
  中国建设银行     托管人  2,722,482.91 基金托管费
  (2)在关联方席位投资交易量等情况
  关联方名称       年交易量 占交易总 应付佣金 占应付佣
                   量比例      金比例
                   (万元)       (元)
  华夏证券有限公司   1421827.79  56% 5548900.86 57.58%
  北京证券有限责任公司  33525.97 1.32%  29970.92 0.31%
  (3)管理人报酬和托管人报酬
  ①基金管理人报酬:按前一日的基金资产净值的2.5%的年费率计算,计算方法为:
  日提取的基金管理费用=前日基金资产净值2.5%/ 365
  1999年上半年兴华基金提取的基金管理费为27,224,829.51元。
  ②基金托管费:
  按前一日的基金资产净值的2.5‰的年费率计算,计算方法为:日提取的基金托管费
用=前日基金资产净值2.5‰/ 365
  1999年上半年兴华基金提取的基金托管费为2,722,482.91元。
  5、主要报表项目说明
  (1)股票投资(成本):
  项目           1999.6.30 所占比例流通
  股票投资        1679111075.76 91.49%
  流通受到限制的股票投资  156106122.00 8.51%
  合计          1835217197.76  100%
  流通受到限制的股票是指配售新股未流通的部分。
  (2)应收帐款
  项目        1999.6.30  经济内容
  上海证券交易所  90,168,091.12 交易清算资金
  深圳证券交易所 115,909,738.47 交易清算资金
  合计       206077829.59
  (3)其他应收款
  项目         1999.6.30 经济内容
  华夏基金管理有限公司 60,000.00 席位年费
  (4)应付佣金
  项目            1999.6.30
  华夏证券公司        7334455.89
  北京证券有限责任公司     29976.59
  申银万国证券股份有限公司  1304310.84
  联合证券有限责任公司    282863.74
  广发证券公司        2319083.16
  国通证券有限公司      179281.38
  合计           11449971.60
  (5)其他收入
  项目       1999年上半年
  存款利息收入   6782644.80
  交易所返还手续费  53669.15
  合计       6836313.95
  (6)由基金承担的费用
  项目    1999年上半年
  银行费用   2050.50
  交易所费用 130380.20
  合计    132430.70
  (三)交易受到限制的资产说明
  截止到1999年6月30日,兴华基金持有的资产中有15,610.6122万元暂不能流通,为基
金配售尚未流通的股票。其中:
  1、已上市但不足两个月、基金配售部分不能流通的股票为7707.272万元,情况如下
:
  序号 股票名称   配售数量  配售金额 冻结截止
             (万股)   (万元)
   1  桦林轮胎    295.2    991.872 99.07.08
   2  海星科技    68     318.24  99.08.11
   3  锦 州 港    66.7    270.135 99.08.09
   4  福日股份    87.5    333.375 99.07.14
   5  山东铝业    240     837.60  99.08.30
   6  戴 梦 得    65     325.00  99.08.23
   7  数源科技    100     518   99.07.07
   8  大亚股份    130     812.50  99.08.30
   9  南糖股份    100     421   99.07.27
   10  泸 天 化    200    1196   99.08.03
   11  钱江摩托    80     430.4  99.07.14
   12  南方汇通    87.5    485.625 99.08.16
   13  阿继电器    68.75   468.875 99.08.18
   14  湖北川绳    55     298.65  99.08.16
  合计              7707.272
  2、基金配售的尚未上市的股票为7903.3402 万元,情况如下:
    股票名称    数量(万股)    配售金额(万元)
  1 东风汽车     500          2550
  2 大元股份      60          237
  3 安彩高科     100          720
  4 亚华种业      60          420
  5 科龙电器     165        1646.70
  6 河北宣工      55         204.60
  7 天津汽车     300.0067      1800.04 02
  8 丰原生化      50         325.00
  合计                  7903.34 02
  3、基金配售上市不足两个月的股票,在1999年6月30日估值时,以当日市场平均价格
计算,金额为184049270元,较配售成本增加106,976,550元。
  4、基金配售未上市的股票,以成本价计算估值。
  (四)基金投资组合
  1、基金投资组合
  (1)按行业分类的股票投资组合
    行业         市值(元)  占净值比例
  1 交通运输     55,654,210.29      1.80%
  2 能源电力     33,686,250.27      1.09%
  3 建材建筑     168,043,839.93      5.45%
  4 冶金       18,408,000.00      0.60%
  5 机械制造      8,954,000.00      0.29%
  6 电子通讯     806,222,680.63     26.13%
  7 石油化工     167,930,334.77      5.44%
  8 生物医药     629,183,831.06     20.39%
  9 汽车及配件制造  70,796,642.00      2.29%
  10 纺织服装          0.00       0.00
  11 家电       97,263,666.44      3.15%
  12 酿酒食品     128,969,924.48      4.18%
  13 商贸旅游     77,662,123.88      2.52%
  14 金融地产     76,050,000.00      2.47%
  15 农林牧渔     47,100,520.00      1.53%
  16 综合       44,446,886.08      1.44%
  合计       2,430,372,909.83     78.77%
  其中交通运输包括公路、铁路、水运、航空、仓储;能源电力包括煤电、采矿;电子
通讯包括计算机、 电子元器件、邮电;汽车及配件制造包括摩托车。
  (2)国债、货币资金合计
  截止到1999年6月30日,兴华基金持有的国债和货币资金为671,767,550.92元,占基
金资产净值的21.77%。
  2、基金投资前十名股票明细
    名称       市值(元)    占净值比例
  1 同仁堂     327,896,503.20     10.63%
  2 复星实业    223,887,327.86     7.26%
  3 湖南投资    200,793,024.27     6.51%
  4 国风塑业    168,043.839.93     5.45%
  5 综艺股份    137,023,828.25     4.44%
  6 中兴通讯    97,110,000.00     3.15%
  7 方正科技    92,484,000.00     3.00%
  8 东大阿派    86,560,000.00     2.81%
  9 兴业房产    76,050,000.00     2.47%
  10 仪征化纤    67,482,684.77     2.19%
  3、报告附注
  (1)项目的计价方法:基金持有的上市证券采用报告内容截止日的市场平均价计算;
已发行未上市的股票采用成本价计算; 银行存款采用成本金额加计至报告截止日应计利
息计算。
  (2)本基金不存在购入成本已超过基金资产净值10%的股票。
  (3)基金其他应收款、应付管理费、托管费、佣金等应收应付款项合计为贷方余额1
7,098,995.70元,与股票投资市值、 国债及货币资金市值相抵后等于基金资产净值。
  四、基金持有人结构及前十名持有人
  截止到1999年6月30日兴华基金持有人情况如下:
  (一) 持有人结构
                     份额  占基金总额比例
  发起人:华夏证券有限公司       30000000   1.50%
      北京证券有限责任公司     15000000   0.75%
      中国科技信托投资公司     7500000   0.375%
       合计            52500000   2.625%
  社会公众持有:           1947500000  97.375%
  (二) 前十名持有人
  持有人名称        持有份额       占总份额比例
  1、湖北证券        53169600       2.66%
  2、华夏证券        30000000       1.50%
  3、久事浦东        19524100       0.98%
  4、久事大厦        18730200       0.94%
  5、久茂贸易        17528000       0.88%
  6、北京证券        15000000       0.75%
  7、孟文          14310000       0.72%
  8、李仙桃         12390000       0.62%
  9、左开娥         11880000       0.59%
  10、合肥财政        11016000       0.55%
  (三) 发起人持有情况说明
  本基金募集设立时,发起人共计认购6000万基金单位,占基金总份额的3%。根据《
证券投资基金管理暂行办法》的有关规定, 发起人认购部分可在基金上市一年后流通,
故本基金发起人认购部分可在1999年5月9日上市流通,截止到6月30日,本基金发起人持
有的份额减少到5250万基金单位,所占比例减少到2.625%。
  五、重要事项揭示
  1、 管理人和托管人在本期内未发生任何诉讼事项。
  2、 兴华基金的会计师事务所为北京京都会计师事务所,未发生变更。
  3、兴华基金的管理人——华夏基金管理有限公司,兴华基金托管人——中国建设银
行, 在本年度内办公地址未发生变更。
  4、兴华基金的投资组合贯彻了《基金契约》和《招募书》中披露的投资策略,投资
倾斜于电子通讯、 生物医药,在本年度上升行情中表现突出, 为基金赢得了较为丰厚的
收益。
  5、基金管理人和基金托管人涉及托管业务及其高级管理人员在本期内未受到任何
处分。
  6、选择证券经营机构交易席位的情况
  为了贯彻中国证监会的有关规定, 我公司制定了选择券商的标准,即:
  (1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
  (2)公司财务状况良好;
  (3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
  (4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期地提供质量较高的宏观、行业、 公司
和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
  (5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
  根据以上标准,在与多家券商接触后, 分别选择了华夏证券、北京证券、申银万国
证券、广发证券、 联合证券和国通证券的席位作为兴华基金专用交易席位, 席位佣金
为成交金额的1‰扣除应由券商负担的交易手续费和证管费。
  各席位交易量及佣金提取情况如下:
  券商     
交易量合计(万元)  股票     国债(万元)    佣金
       交易量(万元) 比例        金额(元)   比例
  华夏  
  1421827.79 662164.05 57.08% 759663.74 5548900.86 57.58%
  联合      
   31323.11  31323.11 2.70%    0   252933.45 2.62%
  广发      
  286869.97 286869.97 24.73%    0   2316477.82 24.04%
  申银万国   
  742573.42 153449.81 13.23% 589123.61 1304307.78 13.53%
  北证     
  33525.97  3525.97 0.30%  30000.00  29970.92 0.31%
  国通     
  22821.11  22821.11 1.96%    0   184281.38 1.92%
  合计     
  2538941.37 1160154.02  100% 1378787.35 9636872.21  100%
  (6)交易量情况有关说明:
  我公司制订了有关评价券商的标准, 每个月对券商提供的服务进行综合评价, 根据
评价结果分配各席位的交易量。因华夏证券提供的服务综合评价始终名列前茅,故所占
交易量比例较大。 下半年我公司将逐渐调整分配交易量, 保证全年各席位交易量符合
《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》中的不超过30%规定。
  7、本公司决定本年度中期不进行收益分配,实现收益待年度结束时一并分配。

                      华夏基金管理有限公司
                        1999年8月30日

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