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广发投资基金一九九九年中期报告

            



说明:本公司按照南方证券交易中心和上海证券交易所的规定的要求,公布广发投资基金一九九九年中期报告.
本基金管理人确信本报告不存在任何重大遗漏和误导,并愿对本报告之内容进行解释和承担一切责任.
                   广发证券有限责任公司基金

  一、基金简介
  1、基金发起人名称:广发证券有限责任公司
    地址:广州市天河北路183号大都会广场42楼
    邮编:510075
    电话:020-87555888
    传真:020-87553600
  2、基金管理人名称:广发证券有限责任公司基金部
    地址:广州市建设六马路38号宜安广场1701
    邮编:510060
    电话:020-83869178
    传真:020-83803157
  3、基金总份额:6000万基金单位
  4、基金封闭期限:八年,1993年8月18日至2001年8月17日
  二、财务报表
             审计报告
         粤会所审字(99)第12991号
广发投资基金一期持有人:
  我们接受委托,审计了广发投资基金一期1999年6月30日的资产负债表及1999年1月
至6月的利润表及利润分配表。这些会计报表由广发证券有限责任公司基金部负责,我们
的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准
则进行的。在审计过程中,我们结合广发投资基金一期实际情况,实施了包括抽查会计记
录等我们认为必要的审计程序。
  我们认为,上述会计报表符合证券投资基金及其财务会计的相关法规、制度和《广
发投资基金一期章程》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了广发投资基金一期199
9年6月30日的财务状况及1999年1月至6月经营成果,会计处理方法的选用遵循了一贯性
原则。
  广东正中会计师事务所      中国注册会计师:何威明
     中国.广州         中国注册会计师:张岚
                  一九九九年七月二十七日
        广发投资基金(第一期)资产负债表
            1999年6月30日   金额单位:人民币元
  项目       附注   1999.6.30    1998.12.31
  流动资产:
  现金及银行存款      248,247.64    512,816.65
  其他应收款     1 13,725,110.19   24,575,402.33
  短期投资      2 51,555,883.29   29,021,302.01
  流动资产合计     65,529,241.12   54,109,520.99
  长期投资
  长期投资      3 19,700,000.00   19,700,000.00
  长期投资合计     19,700,000.00   19,700,000.00
  资产总计       85,229,241.12   73,809,520.99
  负债及所有者权益:
  流动负债:
  其他应付款        666,047.69   1,249,682.36
  流动负债合计:      666,047.69   1,249,682.36
  所有者权益:
  基金单位      4 60,000,000.00   60,000,000.00
  未分配利润      17,547,647.81   12,309,838.63
  风险准备金     5   250,000.00    250,000.00
  未实现投资收益   6  6,765,545.62
  所有者权益合计    84,563,193.43   72,559,838.63
  负债及所有者权益总计 85,229,241.12   73,809,520.99

      广发投资基金(第一期)利润及利润分配表
           1999年1月-6月    单位:人民币元
  项目       附注  1999年1-6月   1998年1-6月
  一、经营收入:b     6,451,479.13   8,970,997.34
  实业投资收入               2,057,666.00
  证券投资收入      6,181,533.37   6,891,020.85
  利息收入         269,945.76    22,310.49
  二、经营支出:       239,046.00    247,749.09
  营业费用     7    239,046.00    247,749.09
  三、收益总额:      6,212,433.13   8,723,248.25
  减:经理人年费   8    666,047.69    622,591.18
  四、净收益       5,546,385.44   8,100,657.07
  加:年初未分配利润   12,001,262.37   9,009,403.60
  五、期末未分配利润   17,547,647.81  17,110,060.67

  财务报表附注
  (一)本基金基本情况:
  本基金系根据中华人民共和国法律、法规的有关规定,经中国人民银行广东省分行
“粤银复字[1992]733号文批准,由广东发展银行发起成立的封闭式单位信托基金。
  (二)本基金基本会计政策:
  1、会计年度
  本基金会计年度从公历一月一日起至十二月三十一日止;
  2、证券计价
  本基金日常核算证券按购入时实际成本计算,卖出证券成本采用加权平均法计算。
  3、有价证券之估值
  有价证券以1999年6月30日公告的收市价进行估值。
  4、经营收入
  按权责发生制核算,利息收益根据未收回的本金和运用的利率,按时间比例计算。
  5、记帐本位币
  本基金以人民币为记帐本位币。
  (三)会计报表附注
  注(1)其他应收款13,725,110.19元为股票交易保证金。
  注(2)短期投资。
  股票投资—成本       44,790,337.67
  股票投资—估值增值     6,765,545.62
  合计            51,555,883.29
  股票投资—估值增值是根据1999年6月30日上海及深圳交易所公布的收市价进行估
值。
  注(3)长期投资
  广东中创租赁公司      5,000,000.00
  广东省第三建筑工程公司   14,700,000.00
  合计            19,700,000.00
  注(4)基金单位
  本基金单位60,000,000个,每个基金单位为1元人民币,基金单位业经广州会计师事
务所验证。
  注(5)风险准备金:是参照《金融保险企业财务制度》规定,投资风险准备金年末余
额达到上年末投资余额的1%时,实行差额提取。
  注(6)未实现投资收益:6,765,545.62是根据1999年6月30日上海及深圳交易所公布
的收市价进行估值。
  注(7)营业费用:包括会议费、广告宣传费、律师费、审计费等。
  注(8)经理人年费:根据中国人民银行广东省分行金融管理处“粤银管字[1994]12号
”的规定,按年初基金资产净值的1.8%的50%提取。
  (四)或有损失
  1、本基金对广东中创租赁公司的投资,已逾期三年。
  2、本基金对广东省第三建筑工程公司投资于1998年,经法院判胜诉,正在执行中。
  (五)重要事项揭示
  未能严格遵循基金章程关于对上市股票投资的限制。
  三、主要财务指标
  1、单位基金收益      0.092元
  2、净资产收益率      6.56%
  3、单位基金资产净值    1.409元
  四、基金结构情况及基金前十名持有人
  1、基金结构情况
            持有份额     比例(%)
  发起人持有
  社会公众持有   60,000,000     100
  总计       60,000,000     100
  2、基金前十名持有人(截止日期:1999年6月30日)
  序号 股东名称     持有基金份额
   1  广发证券       2271847
   2  广东证券       827676
   3  广信江湾       753400
   4  奈曼国债       560000
   5  广州证券       395080
   6  省工证券       361220
   7  朱国荃        355610
   8  华投一证       304900
   9  罗光红        286100
   10  省中证券       277860
  五、基金投资组合
  投资项目     投资比例(%)
  证券        76.60
  实业        23.11
  货币        0.29
  其他
  合计       100.00
  注:实业投资为广东省第三建筑工程公司投资1470万元;广东中创租赁公司投资500
万元。本年度没有实业投资收益。
  六、基金管理人报告
  上半年,本基金管理人秉承一贯的稳健的经营作风,坚持理性的投资理念,继续完善
和执行“三三制”调研原则和买入股票时的“全体一致原则”、卖出股票时的“一票否
决原则”,开展大量上市公司调研活动,选择高成长性、发展潜力大的个股进行中、长期
投资,并紧紧抓住五月份行情的机遇,获得了较高的投资收益,使广发投资基金一期上半
年基金单位收益达到0.092元,净资产收益率达到6.56%。
  上半年,管理人根据国办发[1999]28号文有关原有投资基金清理规范的精神,并对照
《证券投资基金管理暂行办法》的规定,制定了本基金规范方案,并加紧对本基金资产中
的实业投资部分进行清理变现,此项工作正顺利进行。
  下半年,管理人将加强对宏观经济形势的分析和政策的研究,开展深入、细致的市场
调查,依据市场变化确定投资策略,运用良好的专业知识和技能,在兼顾安全性、流动性
、收益性要求的前提下,为投资者谋求更高回报。
  七、重要事项揭示
  1、根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》,本基金管
理人正进行有关准备工作。
  2、根据国办发[1999]28号文的有关原有投资基金清理规范的精神以及国家有关规
定,聘请中国工商银行广州市分行为本基金临时托管人。

             基金管理人:广发证券有限责任公司基金部
             基金托管人:中国工商银行广州市分行
                一九九九年八月二十七日

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