上海柴油机股份有限公司1997年度中期报告  [1997-06-30]  

    重要提示

      本公司按照《公司法》及有关法规的规定,公布1997年度中期报告。董事会愿 就报告所披露之内容进行解释,并对其真实性、准确性、完整性承担一切责任。

        上海柴油机股份有限公司董事会

    一、财务报告(未经审计)

     (1)、简化资产负债表

     1997年6月30日

     金额单位:元

    

                        母 公 司            合并报表

      项 目    年初数      期末数     年初数     期末数

    流动资产   1232842776.05 1190729616.81 1430944405.93 1772721608.20

    长期投资 384748413.71 475943774.11  57712156.04 82108687.56

    固定资产净值 487149574.13 467221648.45  651267730.06 769357691.37

    在建工程 269735974.05 348918681.47  287820399.85 411082144.27

    无形资产 8096066.43  7512320.67   13863326.59 63574136.39

    递延资产 10718400.36   8167951.31   32783043.85 29582762.42

    资产总计 2393291204.73 2498493992.82 2474391062.32 3128427030.21

    流动负债 513851725.68  577474196.91  558512723.22 994838151.45

    长期负债 203523659.57  202735671.41  205333659.57 323425329.17

    负债合计 71737538525  780209868.32  763846382.79 1318263480.62

    少数股东权益   41001707.45 98347465.70

    股东权益合计 1675915819.48 1718284124.50 1669542972.08 1711816083.89

    其中:股本 480309280.00  480309280.00 480309280.00 480309280.00

       资本公积 868156745.41 868859545.41 869289325.50 869992125.50

       盈余公积 190251086.72  190251086.72  221762890.48 226119217.38

     其中:公益金 53338866.93   53338866.93   63824081.67 66558487.12

    未分配利润 137198707.35  178864212.37   98181476.10 135395461.01

    负债及股东权益2393291204.73 2498493992.82 2474391062.32 3128427030.21

      ⑵ 简化损益表

     1997年1—6月

     金额单位:元

               母 公 司         合 并 报 表

      项 目   上期实际数 本期实际数  上期实际数   本期实际数

    主营业务收入 461056017.15 460771894.42 496751217.61 758093596.71

    主营业务利润 54142839.91 21848179.17 73901280.86 44292417.86

    其他业务利润 4820561.68 4363364.12 5791010.80 6414964.14

    投资收益(亏损) 23090361.95 17787378.40 -121249253 -4124788.51

    营业外收支净额 75255135 2085559.66 72187124 -437436.91

    利润总额 82806314.89 46084481.35 79201670.37 46333156.58

    所得税  9438185.29 4418976.33 9851268.81 5601874.52

    少数股东收益 -295513.00 2871664.73

    净利润 73368129.60 41665505.02 69645914.56 37859617.33

     2、财务指标(按全面摊薄法)

      指标项目    1996年上半年    1997年上半年

      ⑴ 每股收益   0.18元       0.08元

      ⑵ 净资产收益率 5.27% 2.21%

     ⑶ 每股净资产  3.35元       3.56元

    

     注:财务指标的股本数分别以96年上半年的期末数39530.928万股及97年上半年 的期末数48030.928万股为计算基础。

     3、财务报表附注

     ⑴ 本期财务报告所采用的会计政策与会计方法和1996年度财务报告所采用的 会计政策与会计方法相互一致。

     ⑵ 本报告期内因受让扬州新星动力股份有限公司(后简称“上扬子公司”), 在本报告期内合并报表的会计主体发生了变化──即在96年度合并8 家子公司的基 础上,增加了上扬子公司。

     ⑶ 短期投资23,397,090.47元,比年初增加161.52%,主要是由于本期将暂时 闲置的部分货币资金用于国债投资所致。

     ⑷ 应收款(包括应收帐款及应收票据)746,424,350.04元, 比年初增加 187 ,384,310.42元,其主要是由于新增合并上扬子公司增加应收款194,182,034.75元, 假如扣除此因素本期资金回笼情况良好。

     ⑸ 在建工程411,082,144.27元,比年初增加42.83%,剔除上扬子公司在建工 程48,946,918.97元,实际增加25.82%,其主要由于本期增加了对主体工程的投资。

     ⑹ 预提费用30,046,215.88元,比年初增加29,651,798.98元,剔除上扬子公 司预提费用16,990,290.08元,实际增加12,661,508.90元,其主要是预提了大修理、 房产税等有关费用所致。

     ⑺ 资本公积比年初增加702,800.00元,其主要原因是由于本期接收捐赠2800. 00元及接受国家拨款700,000.00元。

     ⑻ 盈余公积增加4,356,326.92元,是由于本期新增合并扬 动子公司所致。

    

     ⑼ 未分配利润 年初未分配利润98,181,476.10元;

     加:97年1—6月份净利润37,859,617.33元

     减:97年新增合并上扬子公司提取法定公

     积金及公益金645,635.42元;

     97年6月30日未分配利润133,395,461.01元。

    

     ⑽ 管理费用110,084,551.72元,比去年同期增加48.66%, 剔除上扬子公司, 实际增加48.66%,剔除上扬子公司,实际增加23.17%,其主要是退休统筹费、医疗 保险费及子公司预提费用增加所致。

     (11) 投资收益-4,124,788.51元, 比去年同期亏损增加2,192,295.98 元, 其主要是由于本期对卡特比勒发动机有限公司投资损失增加和对上柴技校校办厂投 资收益减少所致。

     (12) 以上未提及但变化仍较大的科目,其主要是由于本期新增合并上扬子公 司所致。

    

     关联方及交易的披露

      1、关联企业

       企 业 名 称        注 册 地        

    *上海东风机械(集团)有限公司 上海恒丰路600号9楼       

    上海东风柴油机销售公司    上海军工路2636号       牎

    上海上柴配件有限公司      上海控江路1608号        

    上海上风发动机贸易有限公司     外高桥保税区中机浦发综合楼304室

    上海柴油机股份有限公司技校校办工厂 上海翔殷路1059弄8号      

    上海浦东伊维燃油喷射有限公司    浦东大道2748号         

    上海柴油机股份有限公司洋泾油嘴油泵厂 上海浦东新区扬高路1587号    

    上海伊华电站工程有限公司       上海军工路2636号        

    上海柴油机股份有限公司物资供应公司  上海军工路2636号        

    上海柴油机股份有限公司金山缸套厂   金山县松枫公路1125号      

    上海柴油机股份有限公司秣陵机械制造厂 江苏江宁县秣陵镇        

    广州上柴东风销售有限公司       广州市海珠区南西路138号     

    武汉上柴东风销售有限公司       武汉市江汉区航空路202号     

    兰州上柴东风销售有限公司       兰州市城关区静总路7号      

    上柴扬动股份有限公司         姜堰市姜堰镇罗塘路80号     

    上海上柴伊发实业发展有限公司     上海国权路41号210室       

    卡特彼勒上海发动机有限公司      上海军工路2602号        

    上海神农设备工程有限公司       浦东新区浦东大道2748号     

    上海东机广告公司           通北路597号           

       企 业 名 称         主 营 业 务  

    *上海东风机械(集团)有限公司  柴油机、电站、工程机械等

    上海东风柴油机销售公司    柴油机

    上海上柴配件有限公司       柴油机汽配       

    上海上风发动机贸易有限公司     国际贸易及企业间贸易  

    上海柴油机股份有限公司技校校办工厂 内燃机配件及机械加工  

    上海浦东伊维燃油喷射有限公司     燃油喷射系统产品

    上海柴油机股份有限公司洋泾油嘴油泵厂  柴油机喷油泵,偶件

    上海伊华电站工程有限公司        柴油发电机组

    上海柴油机股份有限公司物资供应公司   金属材料、机电产品   

    上海柴油机股份有限公司金山缸套厂    内燃机缸套

    上海柴油机股份有限公司秣陵机械制造厂  机械加工

    广州上柴东风销售有限公司         柴油机

    武汉上柴东风销售有限公司         柴油机,汽配,机电产品

    兰州上柴东风销售有限公司         柴油机,发电机组

    上柴扬动股份有限公司          柴油机及配件

    上海上柴伊发实业发展有限公司       柴油机,油泵配件,百货 

    卡特彼勒上海发动机有限公司       生产销售发动机

    上海神农设备工程有限公司        机电产品的设计,生产  

    上海东机广告公司            广告制作,包装装潢

       企 业 名 称        注册资本(万元)  所持股份

    *上海东风机械(集团)有限公司   36113 ─

    上海东风柴油机销售公司      500      100%

    上海上柴配件有限公司          200      100%

    上海上风发动机贸易有限公司        100      100%

    上海柴油机股份有限公司技校校办工厂   10.90 100%

    上海浦东伊维燃油喷射有限公司      21000 90%

    上海柴油机股份有限公司洋泾油嘴油泵厂    1316 82.64%

    上海伊华电站工程有限公司          2000 80%

    上海柴油机股份有限公司物资供应公司      150      80%

    上海柴油机股份有限公司金山缸套厂      565 79.01%

    上海柴油机股份有限公司秣陵机械制造厂    2430 68%

    广州上柴东风销售有限公司           100 60%

    武汉上柴东风销售有限公司           100 60%

    兰州上柴东风销售有限公司          100 60%

    上柴扬动股份有限公司            7417.20 51%

    上海上柴伊发实业发展有限公司         2000 49%

    卡特彼勒上海发动机有限公司         1750(万美元) 45%

    上海神农设备工程有限公司          16.20(万美元) 33.33%

    上海东机广告公司              50 20%

    

     注:*上海东风机械(集团)有限公司是本公司的母公司,所持股份占本公司总股 本的50.32%。

     2、关联交易

     ⑴ 上海柴油机股份有限公司提供上柴物资供应公司原材料,钢材,配件,辅 料等的销售收入总额24783371.97元。

     ⑵ 上半年上海柴油机股份有限公司收取卡特勒发动机有限公司租凭费用 1625113.94元;收取上柴物资供应公司租赁费用12164.12元。

    二、经营情况的回顾与展望

     1、上半年经营情况的回顾

     1997年上半年,全国中等缸径柴油机市场需求继续呈下降趋势,在这种市场环 境形势下,一方面,公司通过强化市场营销机制,不断加强售前售后服务工作,继 续扩大老产品的市场占有率。另一方面,公司加大了D114柴油机市场的开拓力度, 使D114柴油机市场不断扩大。

     1997年上半年,公司实现主营业务收入75809.36万元,与去年同期相比上升了 52.61%。利润总额4633.32万元,净利润3785.96万元,与去年同期相比分别下降了 41.50%和45.64%。其中利润指标下降的主要原因是由于社会保险措施出台、折旧增 加及新产品尚未形成批量等诸多因素所致。

     2、下半年计划

     下半年全国中等缸径柴油机市场形势仍不容乐观。公司将动员职工振奋精神, 克服困难,竭尽全力,开拓进取,努力实现今年各项经济指标。公司将进一步强化 市场营销工作;加快新产品开发速度,提高市场竞争能力;加强技术改造,增强企 业发展后劲;加强企业内部管理,降低成本,提高经济效益。

    三、重大事件的说明:

     1、公司董事会于1997年4月23日召开了一届十五次会议,会议审议通过的1996 年年度报告摘要、董事会一届十五次会议决议及召开公司第四次股东大会的公告, 分别同时刊登于1997年4月5日《上海证券报》和香港《南华早报》。

     2、公司董事会于1997年5月28日召开二届一次会议,会议选举陈龙兴为公司董 事长;聘任许维达为公司总经理;聘任俞银贵、冯德福、裘宗澄、唐建新、李大战 为公司副总经理;聘任俞银贵为公司财务负责人;聘任梁宝泉为公司董事会秘书的 公告,分别同时刊登于1997年5月30日《上海证券报》和香港《南华早报》。

     3、公司监事会于1997年5月28日召开二届一次会议,会议选举秦志良为公司监 事会主席,李健劲为公司监事会副主席的公告,分别同时刊登于1997年5月30 日《 上海证券报》 和香港《南华早报》。

     4、公司董事会于1997年6月16日召开二届二次会议,会议聘任费伯康为公司副 总经理以及本公司与浙江舟山动力机器厂共同出资组建上柴舟动有限公司的公告, 牱V别同时刊登于1997年6月18日《上海证券报》和香港《南华早报》。

     5、根据国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委5月21日联合发布的《严禁 国有企业和上市公司炒作股票的规定》,公司认真进行了自查,并已上报有关部门。 截止1997年6月30日本公司持有上市流通股A股的情况如下:

    

     股票名称    数量   成本值(万元)

     葛洲坝     1000     0.6

     沪昌特钢   366300    403.884

     津港储运    20000     32.789

     浙江天然    1000     1.475

    

     对于本公司目前持有的上市流通股票,近期将严格按照国家有关规定处理。

     6、公司募集资金使用情况

     1996年11月29日公司增发8500万股B股,共募集资金(扣除发行费)3270万美元, 约折人民币27100万元,全部用于D114柴油机主体工程项目建设。至1997年6月30日, 主体工程累计用款7514万元(约折美元905万元),其中1996年度用款2681万元, 本 次募集资金尚余2365万美元。

     7、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。

     8、期后事项:公司董事会于1997年8月26日召开二届三次会议, 会议审议通过 了关于提前终止本公司与美国卡特彼勒亚细亚太平洋控股有限公司( 以下简称卡特 公司)合资组建的卡特彼勒上海发动机有限公司(以下简称卡特上海公司) 的经营合 同的议案。

     卡特上海公司于1994年10月19日成立,总投资额为3215万美元,注册资本1750 万美元。本公司占股份45%,牽(特公司占股份55%。一期投资额为1600万美元,牽( 特上海公司自开业以来的经营结果以及对其今后经营状况的预测显示,卡特上海公 司无法达到预期的经营目标。经投资双方多次磋商,决定提前终止合资合同,解散 卡特上海公司并寻求新的合作方式。目前,双方正积极探讨新的合作途径。

     卡特上海公司将就公司解散一事上报有关部门核准。在获得批准后成立清算委 员会按有关法律的规定进行清算。清算结束后本公司将作专项公告。

    四、发行在外股票的变化和股权结构的变化

    

     在本报告期内,公司发行在外的股票及公司的股本结构未发生变化。

                     期初数     期末数

     ㈠ 尚未流通股(数量单位:万股;每股面值:壹元,下同)

       国家拥有股份       24170.928 24170.928

       尚未流通股份合计 24170.928 24170.928

     ㈡ 已流通股份

     1、境内上市人民币普通股 2160      2160

     2、境内上市外资股    21700      21700

       已流通股份合计   23860      23860

     ㈢ 股份总数      48030.928 48030.928

     ㈣ 主要股东持股情况(1997年6月30日) 单位:万股

                    持股数   占股本比例(%)

     1、上海东风机械(集团)     

       有限公司(国家股)      24170.928 50.32

     2、CITIBANK PTCL-BT PACIFIC

      BASIN FUND 918.69 1.913

     3、SCBHK A/C BROWN BROTHERS

     HARRIMAN & CD SUB A/C THE

     GREATER CHINA FUND INC 846.408 1.762

     4、SCBHK A/C ROBERT FLEMING

     & CO.,LTD.LUXEMBOVRG S/A

     FLEMING FLAGSHIP FUND 840.212 1.749

     5、CITIBANK N·A S/B JARDINE

     FLEMING CHINA REGION FUND 840 1.7489

     6、ABU DHABI, UNITED ARAB

     EMIRATES 669.016 1.393

     7、HKSBCSB A/C CNASE MAMHATTAN

     BANKN.A. S/A EMERGING MARKETS

     GROWTH FUND. INC 608.52 1.267

     8、CITIBANK A/C FLEDGELING

     SECURITIES LTD 597.481 1.244

     9、SCBHK A/C ROBERT FLEMING

     AND CO.LTD.S/A THE FLEMING

     CHINESE INVESTMENT TRUST PL 571.6 1.19

     10、SCBHK A/C NOMVRA

      TB/NOMURA ITM 464.918 0.968

    

    五、股东大会简介

     公司第四次股东大会于1997年5月28 日在本公司新办公大楼十楼会议厅举行。  出席会议的106名股东所代表的股份总计254 623640股,占总股本的53.01%。 大 会按照《公司法》的规定,表决通过了以下报告或议案。

     1、公司董事会工作报告;

     2、公司监事会工作报告;

     3、公司1996年年度财务决算及1997年年度财务预算方案的报告;

     4、公司1996年年度利润分配方案的报告;

     1996年公司可分配利润为157,570,203,28元,其中1996年度净利润 143, 820 ,817.93元,上年末分配利润13,749,385.35元。

     母公司和子公司按其净利润的10%牱V别计提法定公积金合计为19,796,242. 39 元;母公司和子公司按其净利润的10%分别计提法定公益金合计为19,796,242.39元; 犇8公司和子公司按其净利润的10%分别计提任意公积金合计为19,796,242.40 元。 提取任意公积金后,剩余额为98,181,476.10元。犖*了满足公司生产D114柴油机对 资金的需求,会议决定1996年年度利润暂不分配。

     5、关于修改公司章程部分条款的议案;

     ⑴ 公司章程第七条“经营范围”中增加“设备安装工程施工”的经营业务。

     ⑵ 公司章程第二十七条“公司董事会由十五名董事组成”,修改为“公司董 事会由十一名董事组成”。

     ⑶ 公司章程第三十七条“公司监事会由九名监事组成”和“监事会成员的三 分之一由公司职工代表担任”,修改为“公司监事会由七名监事组成”和“监事会 成员中三名由公司职工代表担任”。

     会议选举了公司第二届董事会董事和监事会监事。

     以上大会决议公告同时刊登于1997年5月30 日《上海证券报》和香港《南华早 报》。

    六、备查文件

     1、载有公司董事长、总经理亲笔签名的中期报告原本。

     2、公司第四次股东大会文件资料。

     查阅地址:上海市军工路2636号。

     本公司董事会秘书室。

     上海柴油机股份有限公司董事会

     一九九七年八月二十八日