一、释义

    在本公告书中,除非另有说明,下列简称具有如下意义:

    

    公司(本公司) 指东北制药集团股份有限公司及其全资所属和控股公司

    发行人、股份公司 指东北制药集团股份有限公司

    发行人、集团公司 指东北制药集团公司

    主承销商 指国泰证券有限公司

    上市推荐人 指国泰证券有限公司

    A股 指每股面值为1.00元之记名式人民币普通股

    元 指人民币元

    东药总厂 指东北制药总厂

    沈阳一药 指沈阳第一制药厂

    供销公司 指东北制药集团公司供销公司

    深交所 指深圳证券交易所

    证监会 指中国证券监督管理委员会

    

    二、绪言

    经中国证券监督管理委员会证监发审字(1996)41和42号文批准,本公司已成功地向 社会公众发行每股面值1元之人民币普通股4500万股。经本公司1995年11月16 日临 时股东大会通过和深交所深证发(1996) 121 号《上市通知书》, 本公司股票将于 1996年5月23日(星期四)在深交所挂牌交易。本公司总股份为19475万股,可流通股 份为5000万股,股票简称:东北药;证券编码:0597;交易单位为“股”。

    本公告书依据《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公 司信息披露实施细则(试行》和《深圳证券交易所业务规则》等国家有关法律、 法 规文件的规定,为本公司股票公开上市之目的向社会公众提供有关资料。

    本公司于1996年5月4日和6日分别在《证券时报》、 《中国证券报》刊登招股说明 书概要,距今不足6个月,故与其相重复和内容在此不再赘述, 敬请社会公众查阅 招股说明书。

    本公司董事会及各位董事确信本公告书未遗漏任何重大事项,亦不存在任何误导和 虚假成分,并愿就本公告书及相关资料的真实性、准确性、完整性负个别及连带责 任。

    三、公司概况

    1、本公司名称:东北制药集团股份有限公司

     英文名称:NORTHEAST PHARMACEUTICAL GROUP COMPANY LIMITED

    2、成立日期:1993年6月10日

    3、注册地址:沈阳市和平区和平北大街79号

     总部地址:沈阳市和平区和平北大街79号

    4、法定代表人:吴挺宝

    5、本公司职工情况:目前公司共有职工15789人。

    6、本公司经营范围

     主营:化学生物制剂,原料药品,卫生材料,制药设备及配件制造, 一般国内 商业贸易,经济信息咨询。

    7、注册资本:19,475万元

     注册号:24340773-7

    8、股票发行情况

    股票种类:人民币普通股(A股)

    股票面值:1.00元/股

    发行价格:6.68/股

    发行日期:1996年5月9日

    发行方式:上网定价、抽签认购

    承销机构:国泰证券有限公司

    承销方式:余额包销

    四、股本结构及股东持股情况

    1、股本形成

    本公司是经沈阳市经济体制改革委员会沈体改发(1992)30号文批准组建,并经沈体 改发(1993)6号文件批准,由东北制药集团公司作为发起人, 以定向募集方式设立 的股份有限公司。集团公司以其下属的、截止1992年12月31日经评估确认的东北制 药总厂、沈阳第一制药厂和东北制药集团公司供销公司的生产经营性资产,以及所 占用的土地使用权,计净资产234,004,5z8元,折成国家股11700万股。同时向社会 法人和内部职工以每股2.00元的价格发行了800万股法人股和2475万股个人股。 本 公司于1993年6月10日在沈阳市工商行政管理局登记注册,注册资本为14975万元, 其股本结构为:

    

    股权分类 股数(万股) 占总股本的比例

    国家股 117000 8.1%

    社会法人股 800 5.4%

    内部职工股 2475 16.5%

    总股本 14975 100%

    

    1995年10月16日本公司临时股东大会通过决议向社会公众发行股票,经沈阳市证券 委员会沈证委发(1995)6号文、国家医药管理局国药综经字(1995)第617号及沈阳证 券监督管理委员会沈证监发(1996)8号文批准, 经中国证券监督管理委员会复审并 以证监发审字(1996)41和42号文批准,本公司向社会公众发行每股面值1 元之人民 币普通股4500万股,其余500万股用于解决部分内部职工股上市流通。 本次发行共 有686637个有效申购帐户,认购中签率为6.553%,新增股东45000人。本次新发行 股份股东不享受1995年度红利分配。新股发行后的股本结构为:

    

    股权分类 股数(万股) 比例

    国家股 11700 60.1%

    社会法人股 800 4.1%

    个人股 6975 35.8%

    内部职工持股 1975 10.1%

    社会公众股 5000 25.7%

    

    其中:

    向社会公众公开发行4500万股

    内部职工股500万股占用额度随新股一同上市。

    2、主要股东持股情况:

    本次发行前,按持股比例排列前10名股东的持股情况如下:

    

    股东名称 持股数量(万股) 比例(%)

    东北制药集团公司 11700 78.13

    东北电力集团公司 200 1.33

    中国银行沈阳信托投资公司 50 0.33

    辽宁省证券公司 25 0.17

    沈阳国际信托投资公司 25 0.17

    大连市机电设备公司 25 0.17

    辽宁省证券公司盘锦分公司 25 0.17

    海口宁通有限公司 25 0.17

    海南盛达实业投资公司 25 0.17

    沈阳铁路局土木房屋开发公司 25 0.17

    

    3、公司董事、监事、高级管理人员持股情况如下:

    

    姓名 职务 持股数(股)

    吴挺宝 董事长、总经理 1,000

    史洪元 董事、副总经理 1,000

    张宝忠 董事、副总经理 1,000

    韩长春 董事、副总经理 1,000

    黄朝珏 董事、副总经理 1,000

    刘亚英 董事、董事会秘书长 1,700

    谷焕云 董事、副总会计师 1,000

    刘其英 董事、副总工程师 1,700

    杨成敏 董事 1,000

    张连刚 董事 1,000

    徐林延 董事 1,000

    童乃文 董事 1,000

    王德玉 董事 1,000

    李全德 监事会主席 1,000

    罗玉卿 监事 1,000

    陈长海 监事 1,000

    朱丕均 监事 1,000

    徐立源 监事 1,000

    

    五、董事、监事及高级管理人员

    1、董事:

    吴挺宝:本公司董事长兼总经理。男,55岁,大专学历,高级经济师。1962年起, 先后在东北制药总厂、中国医药工业公司工作,1974年初任东北制药总厂副厂长; 1974年末任沈阳市化工局党委副书记、副局长; 1981 年兼任沈阳轮胎总厂厂长; 1983年任沈阳第一制药厂厂长;1990年任东北制药集团公司党委书记;1992年任东 北制药集团公司总经理,兼任沈阳化学制药工业协会会长、中国医药企业管理协会 副会长。吴挺宝同志长期在医药系统担任领导职务,思想敏捷、作风严谨,既有丰 富的经验,又敢于开拓创新。曾被评为全国医药系统先进个人,辽宁省优秀企业家, 辽宁省“五一”劳动奖章获得者,沈阳市劳动模范,现为八届全国人民代表大会代 表。

    史洪元:本公司副总经理兼东北制药总厂厂长。男,62岁,大专学历,高级经济师。 历任东北制药总厂工段长、计划科长、副总经济师、总经济师等职,1993年任东北 制药集团公司副总经理,兼任中国化学制药工业协会副会长。

    张宝忠:本公司副总经理。男,50岁,大学学历,高级工程师。1985年任东北第六 制药厂厂长,1990年任东北制药集团公司副总经理。

    韩长春:本公司副总经理。男,56岁,大学学历,高级工程师。先后担任沈阳市制 药工业公司经理、沈阳市医药管理局计划处长、东北制药集团公司纪委书记、副总 经理等职。

    黄朝珏:本公司副总经理。男,50岁,大学学历,高级工程师。先后担任东北制药 总厂厂长助理、沈阳市委政策研究室经济处处长、副局级调研员,东北制药集团公 司纪委书记、副总经理等职。

    刘亚英:本公司董事会秘书长。男,49岁,大学学历,高级会计师。先后担任东北 制药总厂财务处长、副总会计师及东北制药集团公司副总会计师等职。

    谷焕云:本公司副总会计师兼财务部部长。女,54岁,大学学历,高级工程师。先 后担任沈阳第一制药厂总会计师、副厂长,沈阳市医药管理局财务处长及东北制药 集团公司副总会计师等职。

    刘其英:本公司副总工程师兼发展部部长。男,52岁,大学学历,高级工程师。先 后担任东北制药总厂车间主任、研究所所长及东北制药集团公司副总工程师等职。

    杨成敏:东北制药总厂党委书记。男,55岁,大学学历,高级工程师。曾任东北制 药总厂车间主任、厂长助理、党委副书记、副厂长,东北制药集团公司工会主席等 职。

    张连刚:沈阳第一制药厂厂长,男,46岁,大专学历,高级工程师。曾任沈阳第一 制药厂团委书记、车间主任、党委副书记、副厂长等职。

    徐林延:东北电力集团公司副总会计师,兼东北电力集团财务公司总经理。男,54 岁,大学学历,高级会计师。曾任佳木斯电业管理局副局长、总会计师,东北电力 集团公司财务处长等职。

    童乃文:本公司生产计划部部长。男,49岁,大学学历,高级工程师和高级经济师。 曾任东北制药总厂企管处处长,东北制药集团公司生产计划处处长长、总经理办公 室主任等职。

    王德玉:本公司外经外事部部长。男,58岁,大专学历,高级工程师。曾任沈阳医 疗器械厂技术员,沈阳市医疗器械工业公司副经理、经理,沈阳市医药管理局技改 处处长等职。

    2、监事:

    李全德:本公司监事会主席。男,60岁,大专学历,高级政工师。曾任东北制药总 厂车间主任、厂工会主席、沈阳油漆厂厂长、沈阳市医药管理局组织部部长、供销 公司经理等职,现任东北制药集团公司党委副书记。

    罗玉卿:东北制药总厂工会主席。男,52岁,大专学历,高级政工师。曾任东北制 药总厂党委秘书、沈阳市委组织部干事、东北制药总厂宣传部长、公关部长、厂长 办公室主任等职。

    陈长海:供销公司总经理。男,45岁,大专学历,高级经济师。曾任沈阳药用玻璃 总厂团委书记、沈阳医药工业公司团委书记、东北制药集团供销公司副总经理等职。

    朱丕均:本公司审计部副部长。男,52岁,大专学历,高级会计师。曾任沈阳市医 药公司财务科副科长、沈阳市医药管理局供销公司副经理等职。

    徐立源:沈阳第一制药厂纪委书记。男,59岁,中专学历,高级政工师。曾任沈阳 克达制药厂常委书记、厂长等职。

    六、主要财务资料

    经沈阳会计师事务所对本公司1995年12月31日以前三年期间财务报表的审计,主要 财务会计资料如下:

    1.主要会计指标

    

    项目/年度 1995年 1994年

    流动比率(%) 96.79 103.09

    速动比率(%) 72.06 76.48

    资产负债率(%) 68.39 69.52

    应收帐款周转率(%) 251.62 238.71

    净资产收益率(%) 6.09 12.98

    每股净资产(元) 5.18 3.25

    每股收益(元) 0.32 0.42

    

    5、1996年盈利预测:

    本公司预测并经沈阳会计事事务所审阅验证的本公司1996年度盈利预测如下表:

     单位:万元

    

    项目 1996年预计

    一、主营业务收入 126,948

    减:营业成本 100,216

    销售费用 3,904

    管理费用 7,909

    财务费用 4,981

    营业税金及附加 255

    二、主营业务利润 9,683

    加:其它业务利润 815

    三、营业利润 10,498

    加:投资收益 2,126

     营业外收入 413

    减:营业外支出 325

    加以前年度损益调整

    四、利润总额 12,712

    减:所得税 1,907

    五、税后利润 10,805

    

    说明:1996年是根据沈阳市政府沈政发(1996)5号文件规定,所得税率为15 %计算 的。

    6、验资报告(摘要)

    我们接受委托,对东北制药集团股份有限公司截止一九九六年五月十六日止社会募 集股本后的注册资本变更情况进行了审验。东北制药集团股份有限公司变更前的注 册资本为149,750,000元,社会募集股本后注册资本变更为194,750,000元。根据我 们的审验,截止一九九六年五月十六日止东北制药集团股份有限公司社会公众股已 募集到股款为人民币299,397,667元扣除券商承销等有关发行费用人民币11, 397 ,667元,实际收到股款人民币288,000,000元。其中计入“股本”帐户45,000, 000 元;“资本公积”帐户243,000,000元, 与投入股款相关的资产总额为货币资金人 民币288,000,000元。变更后的注册资本为194,750,000元

     沈阳会计师事务所 胡丕华、苗沈愿

     一九九六年五月十六日

    七、董事会承诺

    本公司董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开 发行股票公司信息披露实施细则(试行)》、《深圳证券交易所业务规则》及国家与 深圳市有关法律、法规,并向证券主管机关、深交所、广大投资者作出如下承诺:

    1、自觉接受证券管理部门的监督的管理,认真听取政府、股东、 证券管理部门、 证券经营部门和社会公众的意见、建议和批评。

    2、准确和及时地公告本公司中期报告、 年度报告及经营业绩资料和披露本公司重 大经营活动信息。

    3、本公司董事会、监事会及高级管理人员如发生人事变动, 或前述人持有本公司 股份数量发生变化时,及时通报证券管理机关,并及时通过证券主管部门指定的媒 体通告社会公众。

    4、本公司董事、 监事及高级管理人员不利用内幕消息和不正当手段直接或间接从 事任何目的的股票投机交易。

    5、 董事会及各位董事保证不就任何未经主管机关审阅的可能影响股份变动的重大 信息私自公告或发表意见。

    6、本公司没有无记录负债。

    八、特别事项说明

    截止本公告书刊登之日,本公司、本公司附属公司以及本公司的董事、监事和高级 管理人员并无涉及任何重大诉讼及仲裁,而且握本公司董事所知,亦无任何尚未了 结或面临重大威胁之诉讼。

    九、咨询机构

    1、本公司有关备查文件存放于本公司办公地点,可代股东查询。

    地址:沈阳市和平区和平北大街79号

    电话:024-2821343

    传真:024-2712739

    联系人:吕林全 孙景成 郑兰娟

    2、上市推荐人:国泰证券有限公司

    法定地址:上海市浦东新区乳山路61号

    法定代表人:金建栋

    办公地址:北京市海淀区白石桥路3号友谊宾馆乡园

    电话:010-8498545

    传真:010-8498543

    联系人:徐京华 王革文

    沈阳分公司地址:沈阳市沈河区热闹路22号

    电话:024-2901593

    传真:024-2901651

    联系人:聂晶 李琳

    3、发行人律师:北京市竞天律师事务所

    地址:北京市东三环北路3号幸福大厦B座815房

    法定代表人:彭学军

    电话:010-4615723;4615753

    传真:010-4615750

    联系人:白维 李裕国 李清荣

    4、会计师事务所:沈阳会计师事务所

    地址:沈阳市沈河区10纬路35号

    法定代表人:胡丕华

    电话:024-2717372

    传真:024-2714247

    联系人:苗沈愿

    十、备查文件

    1、本公司的注册登记文件

    2、深圳证券交易所上市通知书

    3、验资报告

    4、上市推荐书

    5、本公司1995年临时股东大会决议

    

                                        东北制药集团股份有限公司
                                         一九九六年五月二十一日