一、释意

     在本上市公告书中,除另有说明以外,下列词语应由以下释义规范:

     本公司、股份公司、公司或发行人:指中核苏州阀门股份有限公司。

     发起人、“原苏阀厂”或“五二六厂”:指改制前的中国核工业总公司苏州阀 门厂。

     苏阀厂:指改制后的中国核工业总公司苏州阀门厂。

     中 核 总:指中国核工业总公司。

     宝原公司:指中国宝原工贸公司。

    二、绪言

     本公告书依据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、 公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则是第七号《上市公告书的内容与格式 (试行)》、《深圳证券交易所业务规则》及其它有关证券管理的现行法规、规定 编制。本次股票发行经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)300 号文和证监 发字(1997)301号文批准,股票上市申请经深圳证券交易所深证发(1997)272号 《上市通知书》审核批准,本次发行股票将于1997年7月10 日在深圳证券交易所挂 牌交易。

     本公司总股本7500万股,可流通股份3000万股。本次上市流通2700万股,均为 1997年6月16日向社会公开发行的人民币普通股,公司职工股300万股,预计将于本 次发行股票上市半年以后上市。本公司于1997年6月9日在《证券时报》、《中国证 券报》和《上海证券报》上刊登了《招股说明书概要》,距今不足六个月,故相同 内容不再重复,敬请社会公众查阅《招股说明书概要》。

    三、公司概况

     (一)、概况

     1、公司名称:中核苏州阀门股份有限公司

     2、英文名称:CNNC SuZhou Valve Co.Ltd.

     3、注册地址:苏州国家高新科技工业园区。

     4、注册资本:人民币75000000元。

     5、法人代表人:邵渭敏

     6、成立日期:1997年7月2日

     7、经营范围:工业用阀门设计、制造、销售;金属制品、 机电产品的设计、 制造、加工、销售;与本企业相关行业的投资、汽车货运。

     (二)、公司历史沿革

     本公司是经国家体改委体改生字(1997)67号文批准,在对原苏阀厂进行股份 制改组的基础上,由原苏阀厂独家发起,并向社会募集股份设立的股份有限公司。

     原苏阀厂此次股份制改组,采取分立改组的模式,即先将生产一般工业用阀门 (苏州瓦特斯阀门有限公司生产的工业用球阀除外)生产线的资产从原苏阀厂分立 出来,主要包括铸造、锻造、焊接、机加工(四、五)车间、工具制造设备维修车 间、热处理、装配等八个车间,然后由原苏阀厂作为唯一发起人,将这一部分分立 出来的资产,折股认购中核苏州阀门股份有限公司发行股本的一部分,其余部分股 本向社会公开发行而募集设立股份公司。

     原苏阀厂另一部分资产主要有生产核工程用阀门生产线的资产以及其拥有的生 产工业用球阀的苏州瓦特斯阀门有限公司的部分股权、生产服务部门的资产(主要 包括能源动力设备、后勤基建维修部门的资产)、非经营性资产等,这些资产将留 在苏州阀门厂(以下简称“苏阀厂”,即改制后的苏州阀门厂),苏阀厂作为股份 公司国有股权的唯一持有人依法行使股权,同时,苏阀厂作为上述剥离后母体的经 营者,依法承担国有资产的保值增值的义务。

     (三)、独家发起人-原苏阀厂简介

     原苏阀厂创建于1952年7月,原属苏州市地方领导,1962 年初因国家国防工业 建设需要,划归国家中央第二机械工业部(后改为核工业部,现为中国核工业总公 司),成为部属军工企业。1979年,贯彻“军转民”方针原苏阀厂产品开始由军品 转为民品,生产各类工业用阀门,品种规格达12000个,不同材质的有30多种, 口 径规格为1/8-36英寸、阀门压力等级为150磅级-2500磅级,产品广泛用于国内外石 油开采、化工、电力、冶金、化纤、化肥、制药、食品、科研等部门,尤其是石化 行业大中型企业成套项目的配套阀门。1988年,原苏阀厂的产品开始出口,1992年 被国务院批准为机电产品出口基地,并被国家外经贸部授予出口自营权。1996年出 口创汇2512万美元,阀门产品已远销50多个国家和地区,并且在中东阿联酋的迪拜 设立了中东苏阀公司(原苏阀厂占股50%),作为原苏阀厂在中东的一个窗口。

     原苏阀厂注册资本为3100.10万元,96 年底总资产为 33539 万元, 净资产为 11328万元,1996年实现销售28173万元,完成产值21660万元(90年不变价), 成 为目前国内最大的阀门生产、销售及出口企业。原苏阀厂占地面积约为22万平方米, 现有职工2090人,各类专业技术人员600余人。原苏阀厂属国有大型二型企业, 是 国家二级企业,国家一级计量单位,江苏省高新技术企业,全国500 家最大机械制 造企业之一。原苏阀厂于1982年成为国内阀门行业首家获得美国石油学会API 会标 使用证的企业,并于1993年成为国内率先获得ISO9001质量体系认证的企业之一。

     原苏阀厂拥有铸造、锻压、焊接、机加工(四、五、七车间)、工具制造设备 维修、热处理、装配九个生产车间、34个职能处(科)室以及苏州瓦特斯阀门有限 公司(原苏阀厂以一加工车间与美国瓦特斯公司于1995年合资成立,专门生产工业 用球阀产品,原苏阀厂占股40%),中东苏阀有限公司两家中外合资企业等单位。

    四、股票发行及承销

     1、股票公开发行

     社会公众股发行数量:3000万股

     公司职工股:300万股

     发行价格:5.33元/股

     募集资金总额:15990万元

     发行方式:上网定价发行

     配售比例:2.6075%

     持1000股以上的户数:25503户(另公司职工持股1000股以上的户数有1278户)。

     发行费用总额:706.1690万元

     每股发行费用:0.235元

     发行市盈率:16倍

     2、股票承销

     本次发行为超额认购,无余额由承销团包销。

     3、验资报告

     根据中洲会计师事务所[中洲(97)发字第106号]验资报告,截至1997年6月24日 止,中核苏州阀门股份有限公司(筹)已收到各股东投入的资本213772396.04元,其 中发起人投入的资本为60934086.54元,向社会募集的资本为152838309.50元。 投 入的资本中包括股本75000000.00元,资本公积138772396.04元。 与上述投入资本 相关的资产总额为354069994.20元,负债总额为140297598.16元。

    五、董事、监事及高级管理人员持股情况

    

     姓 名 职 务 持股数(股) 持股比例

     邵渭敏 董事长、总经理 5000 0.0067

     容铁华 副董事长 4000 0.0053

     徐 铮 副董事长 4000 0.0053

     杨同兴 董事、副总经理 4000 0.0053

     徐中亮 董事、副总经理 4000 0.0053

     张宗列 董事、副总经理 4000 0.0053

     沈蔷影 董事 4000 0.0053

     章果禹 董事、总工程师 4000 0.0053

     朱培林 董事 4000 0.0053

     许兴潮 监事长 4000 0.0053

     刘虞生 监事 4000 0.0053

     高 峻 监事 3000 0.004

     王锦海 监事 3000 0.004

     何 涛 监事 3000 0.004

     杨华麟 董事会秘书 3000 0.004

     袁德刚 总会计师 3000 0.004

     徐森祺 总质量师 3000 0.004

     合 计 63000 0.084

    

    六、公司设立

     1、本公司于1997年6月24日召开了创立大会,审议并通过了本次发行的3000万 股(其中包括300万股公司职工股)A股股票在深圳证券交易所上市交易的决议。

     2、公司注册资本:人民币75000000元

     3、公司注册时间:1997年7月2日

     4、公司注册地点:苏州国家高新科技工业园区

     5、营业执照注册号码:10002696-1(4-1)

    七、关联企业及关联交易

     1、关联企业的基本情况

     ①苏州瓦特斯阀门有限公司由原苏阀厂与美国瓦特斯公司于1995年3 月合资成 立,总投资2000万美元,注册资本1000万美元,原苏阀厂占股40%,美国瓦特斯公 司占股60%。苏州瓦特斯阀门有限公司采用先进的生产技术和科学管理方法,进行 工业用球阀的专业化生产,生产能力为年销售额2000万美元。

     ②中东苏阀有限公司,建立于1991年5月份,与巴基斯担ICD公司合资成立,注 册资本为35万美元,原苏阀厂投资50 %, 经营原苏阀厂产品在中东地区的销售, 1996年全年销量约在600万美元左右。

     2、原苏阀厂在进行股份制改组的过程中, 保留在生产核工程用阀门生产线的 资产(主要有七车间的资产)以及拥有的生产工业用球阀的苏州瓦特斯阀门有限公 司的部分股权,生产服务部门的资产(主要包括能源动力设备、后勤基建维修部门 的资产),非经营性资产等,因此类似重组前的情况,本公司与苏阀厂及其下属公 司的若干交易,将在重组后按市场经济的公平公正原则以及按同等条件优先原则互 相提供产品及服务的形式继续。苏阀厂与其下属公司向本公司提供的主要产品及服 务包括:

     ①本公司使用的电力、蒸汽、压缩空气、水;

     ②房屋维修服务;

     ③绿化、环境卫生、保安服务;

     ④通讯、交通服务;

     ⑤技工培训、岗位培训服务;

     ⑥饮食、医疗、浴室、托儿所、集体宿舍等生活服务;

     ⑦办公楼出租;

     ⑧土地使用权出租;

     ⑨商标、专利权使用权特许使用。

     本公司向苏阀厂及其下属公司提供的主要产品及服务包括;

     ①本公司向苏阀厂提供生产核工程用阀门的零部件;

     ②本公司向苏州瓦特斯阀门有限公司提供生产球阀的零部件。

     上述所提供的产品或服务的价格将贯彻市场经济的公平公正原则,具体为:

     (1)、法定价格,即依据国家或地方法规规定的强制性价格;或(2)倘无合 适的法定价格,则为市场价格;或(3)倘无合适的国家价格或市场价格, 则为协 议价(以提供产品或服务的成本为基础,并适当考虑当地的物价指数增幅)。本公 司与苏阀厂签订了《综合服务协议》、《房屋租赁合同》、《国有土地使用权租赁 合同》、《注册商标使用许可合同》、《专利实施许可合同》、《产品供销合同》, 其中载列了所提供的产品及服务的质量、数量等要求,收费标准以及终止任何一类 产品及服务的通知期限等详情。

     为避免产生同行业竞争而损害股份公司的利益,控股股东──苏阀厂承诺不生 产与本公司同一种类工业用途的阀门产品。

    八、股本结构及大股东持股情况

    

     1、本次发行股票上市前的股本结构

     股本类别 股份数(万股) 占总股本比例(%)

     尚未流通股份

     法人持股 4500 60%

     可流通股份

     社会公众持股 3000 40%

     其中:公司职工股 300 4%

     合 计 7500 100%

     2、本公司前十名股东所持股数及比例

     股 东 名 称 持股数(股) 持股比例(%)

     中国核工业总公司苏州阀门厂 45000000 60

     邵渭敏 5000 0.0067

     马志勇 5000 0.0067

     容铁华 4000 0.0053

     杨同兴 4000 0.0053

     徐中亮 4000 0.0053

     张宗列 4000 0.0053

     徐 铮 4000 0.0053

     沈蔷影 4000 0.0053

     章果禹 4000 0.0053

    

    九、公司财务会计资料

     (一)、审计报告(中洲会计师事务所[中洲(97)发字第136号])。

    中核苏州阀门股份有限公司筹备委员会:

     我们接受委托,审计了贵公司1994年12月31日、1995年12月31日、1996年12月 31日、1997年3月31日的资产负债表和1994年度、1995年度、1996年度、1997年1-3 的利润表以及1996年度财务状况变动表。这些会计报表由贵公司负责,我们的责任 是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则 进行的。在审计过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等 我们认为必要的审计程序。

     我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》、《股份制试点企业会计制度》 及国家其他有关财务会计法规的规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1994年 12月31日、1995年12月31日、1996年12月31日、1997年3月31日的财务状况和 1994 年度、1995年度、1996年度、1997年1-3月的经营成果以及1996年度资金变动情况, 会计处理方法的选用符合一贯性原则。

     中洲会计师事务所 中国注册会计师:李晓英

     中国·北京 中国注册会计师:李少秦

     一九九七年六月二十八日

     (二)财务报表

    

     资产负债表主要数据

     单位:人民币元

    资产 1996.3.31 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31

    流动资产:

    货币资金 10046715.20 8165594.81 14650181.20 16085818.64

    短期投资

    应收票据

    应收帐款 50319184.05 39679744.90 52546368.11 45630218.20

    减:坏帐准备 119039.23 119039.23 157639.11 136890.65

    应收帐款净额 50200144.82 39560705.67 52388729.00 45493327.55

    预付货款 4646497.35 6339221.22 6880620.41 6494239.58

    其他应收款 13623618.87 10130590.49 4706531.04 7394733.80

    待摊费用 996659.79 1048576.05 1196731.29 1361768.30

    存货 78761437.82 87129697.07 61736538.02 56285502.10

    待处理流动资产损失

    一年内到期的长期债券投资

    其他流动资产

    流动资产合计 158275273.85 152374385.31 141559330.96 133115389.97

    长期投资:

    长期投资

    其中:合并价

    固定资产:

    固定资产原值 68150716.06 68175365.85 41596030.95 30525695.20

    减:累计折旧 20853784.85 19946993.70 17999746.01 11504814.11

    固定资产净值 47296931.21 48228372.15 23596284.94 19020881.09

    在建工程 2138972.24 628927.24 6081650.17 6988709.01

    固定资产清理

    待处理固定资产损失

    固定资产合计 49435903.45 48857229.39 29677935.11 26009590.10

    无形资产及递延资产:

    无形资产

    递延资产

    无形资产及递延资产合计

    资产总计 207711177.30 201231684.70 171237266.07 159124980.07

    负债及股东权益

    流动负债:

    短期借款 37040000.00 38140000.00 33840000.00 28370000.00

    应付票据 500000.00

    应付帐款 26655948.18 32157717.88 23147885.27 17833473.06

    预收货款 18376769.95 8844074.49 2010452.89 1138120.07

    应付福利费

    未付股利 7275919.81

    未交税金 10433731.83 7124993.32 -1457655.95 540139.35

    其他未交款 594973.16 341933.91 183075.92 15693.82

    其他应付款 19707966.44 24356827.86 27960916.21 20030094.36

    预提费用 341781.39 1482050.70 1129061.28 1003236.50

    一年内到期的长期负债

    其他流动负债

    流动负债合计 120427090.76 112947598.16 86813735.62 70930757.16

    长期负债:

    长期借款 26350000.00 27350000.00 32370000.00 40070000.00

    应付债券

    长期应付款

    其他长期负债

    长期负债合计 26350000.00 27350000.00 32370000.00 40070000.00

    负债合计 146777090.76 140297598.16 119183735.62 111000757.16

    股东权益:

    股本 45000000.00 45000000.00 42254150.71 42254150.71

    资本公积 15934086.54 15934086.54 4064897.98 4064897.98

    盈余公积 5734481.76 1805174.22

    其中:公益金 2867240.88 902587.11

    未分配利润

    外币报表折算

    股东权益合计 60934086.54 60934086.54 52053530.45 48124222.91

    负债及股东权益总计 207711177.30 201231684.70 171237266.07 159124980.07

     利润及利润分配表

     单位:人民币元

    项目 1997年1-3月 1996年度 1995年度 1994年度

    一、主营业务收入 79364121.32 237793380.31 178166853.09 110793493.88

    减:营业成本 56513291.03 182109552.62 126889449.10 78657313.85

    销售费用 3418727.59 9798590.63 7879961.12 5878356.15

    管理费用 6470329.44 20747451.27 15676027.02 11094590.89

    财务费用 1992145.64 9841318.76 5964337.68 2211925.92

    营业税金及附加 701353.08 1621018.04 589098.17 356315.15

    二、主营业务利润 10268274.54 13675448.99 21167980.00 12594991.92

    加:其他业务利润 554157.95 2192833.57 1234566.00 280652.82

    三、营业利润 10822432.49 15868282.56 22402546.50 12875644.74

    加:投资收益

     补贴收入 2245725.56

    营业外收入 786425.18 711027.27 595804.65

    减:营业外支出

    加:以前年度损益调整

    四、利润总额 10822432.49 18900433.30 23113573.77 13471449.39

    减:所得税 3546512.68 2556905.00 3467036.07 4445578.30

    减:少数股东损益

    五、净利润 7275919.81 16343528.30 19646537.70 9025871.09

    加:年初未分配利润

    盈余公积转入

    六、可供分配的利润 7275919.81 16343528.30 19646537.70 9025871.09

    减:提取法定公积 1634352.83 1964653.77 902587.11

    提取法定公益金 1634352.83 1964653.77 902587.11

    七、可供股东分配的利润 7275919.81 13074822.64 15717230.16 7220696.87

    减:提取任意公积

    已分配普通股股利 7275919.81 13074822.64 15717230.16 7220696.87

    八、未分配利润 0.00 0.00 0.00 0.00

     财务状况状况表

     流动资金来源和运用 金 额

     一.流动资金来源

     1.本年净利润 16343528.30

     加:不减少流动资金和费用和损失

     (1)固定资产折旧 1947247.69

     (2)无形资产,递延资产及其他资产摊销

     (减其他负债转销)

     (3)固定资产盘亏(减收益)

     (4)清理固定资产损失(减收益)

     (5)递延税款

     (6)其他不减少流动资金的费用和损失

     小计 18290775.99

     2.其他来源

     (1)固定资产清理收入(减清理费用)

     (2)增加长期负债

     (3)收回长期投资

     (4)对外投资转出固定资产

     (5)对外投资转出无形资产

     资产净增加额 8880556.09

     小计 8880556.09

     流动资金来源合计 27171332.08

     二.流动资金运用

     1.利润分配

     (1)提取法定公积金 1634352.83

     (2)提取法定公益金 1634352.83

     (3)提取任意公积金

     (4)已分配股利 13074822.64

     小计 16343528.30

     2.其他运用

     (1)固定资产和在建工程净增加额 21126611.97

     (2)增加无形资产,递延资产及其他资产

     (3)偿还长期负债 5020000.00

     (4)增加长期投资

     小计 26146611.97

     流动资金运用合计 42490140.27

     流动资金净增加额 -15318808.19

     流动资金各项目的变动

     一.流动资产本年增加数

     1.货币资金 -6484586.39

     2.短期投资

     3.应收票据

     4.应收帐款净额 -12828023.33

     5.预付帐款 -541399.19

     6.其他应收款 5424059.45

     7.待摊费用 -148155.24

     8.存货 25393159.05

     9.待处理流动资产净损失

     10.一年内到期的长期债券投资

     11.其他流动资产

     流动资产增加净额 10815054.35

     二.流动负债本年增加数

     1.短期借款 4300000.00

     2.应付票据 500000.00

     3.应付帐款 9009832.61

     4.预收帐款 6833621.60

     5.应付福利费

     6.未付股利

     7.未交税金 8582649.27

     8.其他未交款 158857.99

     9.其他应付款 -3604088.35

     10.预提费用 352989.42

     11.一年内到期的长期负债

     12.其他流动负债

     流动负债增加净额 26133862.54

     流动资金增加净额 -15318808.19

    

     (三)会计报表的模拟编制方法:

     公司组建前三年的会计报表是以苏州阀门厂的报表和有关帐簿记录为基础,按 《国有企业公司制改建有关财务问题的暂行规定》和《股份制试点企业会计制度》 的有关规定进行调整后编制的。在编制时,将不进入公司的部分房屋建筑物的原价、 累计折旧和净值以及军品车间的全部资产和负债从报表中剥出并相应减少资本金( 股本);将进入公司的固定资产存量保留在报表内;其余流动资产、长期投资、流 动负债、长期负债、所有者权益以及收入、成本、费用、利润等各项数字是在苏州 阀门厂的有关报表和帐簿记录基础上,按照军品生产、部分自营出口业务、非经营 性资产以及土地等的剥离对公司报表的影响因素,予以调整编制。

     (四)、公司主要会计政策

     1、公司执行的会计制度

     股份制改组前执行财政部颁发的《工业企业会计制度》。股份制改组后,执行 财政部、国家体改委联合颁发的《股份制试点企业会计制度》。

     2、会计期间

     自每年公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。本报告所载财务信息为1994 年1月1日至1997年3月31日的财务信息。

     3、记帐原则和计价基础

     采用借贷记帐法、按照权责发生制核算,以历史成本价为计价基础。

     4、外币折算方法

     以人民币为记帐本位币。涉及外币业务时,采用业务发生当日中国人民银行公 布的市场汇价折合为人民币记帐。年度终了,按期末市场汇价进行调整。调整后的 各外币帐户人民币余额与原帐面余额的差额作为汇兑损益,列作当期财务费用。

     5、坏帐准备

     坏帐准备按应收帐款年末余额的3‰计提。

     6、存货计价方法

     存货按实际成本计价,领用或发出的存货,采用加权平均法计算确定其实际成 本。消耗性物料、周转材料和低值易耗品领用时,采用一次摊销的办法。

     7、固定资产计价及折旧方法

     固定资产的标准为使用年限一年以上的房屋建筑物、机器、机械、运输工具以 及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等;不属于生产经营主要设备的物品但 单位价值在2000元以上且使用年限超过两年的。

     固定资产按实际成本计价。其折旧采用直线法分类按月计提。各类固定资产净 残值率为零(经中国核工业总公司批准)。主要固定资产分类折旧率如下:

    

     类 别 使用年限 年折旧率(%)

     房屋建筑物 10-40 2.5-10

     机械设备 12 8.3

     动力设备 15 6.7

     工业炉窑 10 10

     仪器仪表 5-10 10-20

     运输设备 10 10

    

     8、收入实现的确认

     公司销售收入的确认采用权责发生制的原则,于产品已发出,劳务已经提供, 同时收到价款或者取得收取价款的凭据时,确认销售收入的实现。

     9、产品成本计算方法

     采用平行结转分步法,开展厂部和车间的二级核算,每个车间核算车间发生的 直接成本,然后由财务处集中汇总核算产品成本。

     10、税项

     (1)增值税:1994年起经苏州市国家税务局确认为增值税一般纳税人。 内销 产品按产品销售收入的17%税率计算销项税,扣除进项税后交纳增值税。出口产品 免征增值税,1994年至1995年7月1日,按“免、抵、退”办法处理;1995年7月1日 后改按“先征后退”。

     (2)城建税和教育费附加:根据苏州市国家税务局苏国税流函(1994)41 号 通知规定,城建税和教育费附加分别按照应交增值税、营业税税额的7%和4%计征。

     (3)房产税:从价计征,以房屋原值的70%为计税依据,年税率为1.2%。

     (4)车船使用税:按税务局核定的标准,货车按吨位,客车按座位计算交纳。

     (5)所得税:公司1994年所得税税率为33%,1995、1996 年根据江苏省科学 技术委员会苏科高(95)342号文件按15%的税率缴纳所得税。

     11、利润分配

     净利润的分配比例,按公司章程作如下分配:

     (1)弥补以前年度亏损;

     (2)法定盈余公积金:按净利润的10%提取;

     (3)法定公益金:按净利润的5%-10%提取;

     (4)任意盈余公积金:由股东大会确定;

     (5)支付普通股股利。

     公司组建前,法定盈余公积金按净利润的10%提取,公益金按净利润的10%提 取,提取两金后的利润全部上交苏州阀门厂。

     (五)财务指标分析

     本公司历年的财务指标如下表:

    

     财务指标 1997年1-3月 1996年 1995年 1994年

     流动比率(倍) 1.31 1.35 1.59 1.88

     速动比率(倍) 0.66 0.58 0.92 1.08

     资产负债率(%) 70.66 69.72 69.60 69.76

     股东权益比率(%) 29.34 30.28 30.40 30.24

     应收帐款周转率(次) 1.76 6.01 3.40 2.44

     存货周转率(次) 0.68 2.09 2.05 1.40

     净资产利润率(%) 11.94 26.82 37.34 18.76

     每股收益(元) 0.162 0.363 0.437 0.201

    

    十、董事会上市承诺

     本董事会将严格遵守《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开 发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所业务规则》和国家有关法律、 法规的规定,并自股票上市之日起作出如下承诺:

     1、按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息,并接受证券主管机关、 深圳证券交易所的监督管理。

     2、及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告, 并备置于规定场所供投资 者公众查阅。

     3、本公司董事、 监事及高级管理人员如发生人事变动或所持本公司股票发生 变化时,在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布。

     4、 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误导 性影响时,本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。

     5、本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评, 不 利用已获得的内幕消息和其他不正当手段,直接或间接从事股票买卖活动。

     6、本公司没有无记录负债。

    十一、重要事项揭示

     1、根据中洲会计师事务所出具的“中洲(97)发字第082 号《盈利预测审核 报告》”,本公司1997年税后利润预测为2249.77万元,每股税后利润0.30元。

     2、本公司拟在1998年上半年首次派发股利。新股东将不参加本公司自1997年 1月1日起至本公司社会公众股股金到位日期间的利润分配。

     3、截止本公告书刊登之日,本公司不存在任何导致本公司本次发行的股票不 能上市的尚未了结的重大诉讼、仲裁或行政处罚,亦不存在可能针对本公司的重大 诉讼、仲裁或行政处罚的威胁。

    十二、备查文件

     1、深圳证券交易所上市通知书;

     2、中国证券监督管理委员会核准本公司发行A股的批复;

     3、公司注册文件;

     4、招股说明书;

     5、审计报告;

     6、验资报告;

     7、资产评估报告;

     8、法律意见书。

    十三、咨询机构

     1.本公司:中核苏州阀门股份有限公司

     法定代表人:邵渭敏

     地 址:苏州市人民路679号

     电 话:(0512)7533655

     传 真:(0512)7532587

     联系人:薛卫东 沈 澄

     2.上市推荐人:广发证券有限责任公司

     法定代表人:陈云贤

     地 址:广东省广州市农林下路83号广发金融大厦4楼

     电 话:(020)87310888-2420

     联 系 人:姚春潮 薛自强

     中核苏州阀门股份有限公司

     一九九七年七月八日