上市推荐人:申银万国证券股份有限公司

     股票简称:“新希望”

     股票代码“0876”

     股本总额:14,002万股

     本次上市可流通股:3,600万股

     上市地点:深圳证券交易所

     上市时间:1998年3月11日

     重 要 提 示

     本公司对以下资料的真实性、准确性负责,以下资料如有不实和遗漏,本公司 当负由此产生的一切责任。

     深圳证券交易所对本公司股票上市及有关事项的审查,均不构成对本公司的任 何保证。

        四川新希望农业股份有限公司

     一、要 览

     总股本: 14,002万股

     可流通股本: 4,000万股

     本次上市流通股本: 3,600万股

     证券简称: “新希望”

     证券代码: “0876”

     上市地点: 深圳证券交易所

     上市时间: 1998年3月11日

     登记机构: 深圳证券登记有限公司

     上市推荐人: 申银万国证券股份有限公司

     二、绪 言

     本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行 条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《深圳证券交易所市场业务规 则》以及国家其他有关证券的规定编制,为本公司股票公开上市之目的向社会公众 披露本公司基本情况及相关资料。

     本公司股票上市申请经深圳证券交易所深证发字(1998)34号《上市通知书》批 准,于1998年3月11日在深圳证券交易所挂牌交易,本次上市流通的股票为1998年2 月12日向社会公众发行的3,600万股A股,公司内部职工持股400万股依照国家有关 法律、法规及深圳证券交易所有关规定,自公司本次公开发行股份上市之日起半年 后上市流通。

     本公司于1998年2月10 日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了《招股说 明书概要》,距今不足六个月,故与其重复内容在此不再重述,投资者需详细了解 本公司的情况,请查阅本公司的《招股说明书概要》。

     本公司董事会及各位董事确信本公告书不存在任何重大遗漏或者误导,并对其 真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。

     三、公司概况

     (一)概况

     公司法定名称:四川新希望农业股份有限公司

     公司法定代表人:刘永好

     公司注册地址:四川省绵阳市国家高新技术产业开发区

     公司成立日期:1998年3月4日

     经营范围:饲料、原料添加剂、饲料加工机械、农副产品、食品的生产、加工、 销售; 种养殖业的开发及经营;现代农业的技术服务、咨询及生产基地建设; 销 售电子产品、建筑材料。

     公司营业执照注册号:20188767-2

     公司咨询电话:(028)5182842、(028)5245955

     联系人:朱月樵、罗晓燕

     (二)公司历史沿革

     (1)股份制改制过程

     本公司是经四川省人民政府川府函[1997]260号文批准, 由四川新希望集团有 限公司、成都美好房屋开发有限公司、成都希望大陆实业有限公司、成都好吃街餐 饮娱乐有限公司、成都和普饲料贸易有限公司五家原绵阳希望饲料有限公司的法人 股东,将绵阳希望饲料有限公司依法变更而成的股份有限公司。绵阳希望饲料有限 公司截至1996年12月31日止的净资产为10,002万元, 根据《公司法》的有关规定 按1∶1的比例折成10,002万股。

     (2)股票发行情况

     本次经中国证监会证监发字(1997)535号和证监发字(1997)536号文批准,向社 会公众发行4,000万股,占总股本的28.57%,其中向本公司职工配售400万股,占 总股本的2.86%。本次发行后,公司总股本为14,002万股。

     四、股票发行及承销

     (一)本次公开发行

     发行数量:4,000万股(其中向本公司职工配售400万股)

     发行价格:6.90元/股

     募集资金总额:26,752.00万元

     发行方式:上网定价

     配售比例:0.232912%

     配售户数:36000户

     持有1,000股以上的户数:36822户

     发行费用总额:848.00万元

     每股发行费用:0.212元

     发行市盈率:14倍

     (二)股票承销

     本次公开发行的4,000 万股社会公众股已全部由社会公众及公司职工认购, 承销团成员无余额包销。

     (三)验资报告 (泸会验(1998)011号)

    四川新希望农业股份有限公司全体股东:

     我们接受委托,对四川新希望农业股份有限公司(筹)截止1998年2月25 日止的 实收股本及相关的资产和负债的真实性和合法性进行了审验。在审验过程中,我们 按照《独立审计实务公告第1号验资》的要求,实施必要的审验程序。 四川新希 望农业股份有限公司的责任是提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、 完整,我们的责任是按照《独立审计实务公告第1号验资》的要求, 出具真实、 合法的验资报告。

     四川新希望农业股份有限公司(筹) 的申请注册资本为140,020,000.00 元。 根据我们的审验,截至1998年2月25日止,四川新希望农业股份有限公司(筹) 已收 到各股东投入资本367,542,425.51元,其中:发起人投入的资本为100, 022 , 425.51元,业经本所验证并出具泸会验(1997)081号验资报告; 经中国证券监督管 理委员会证监发字(1997)535号文批准,向社会公众公开发行每股面值1.00 元人民 币普通股股票3,600万股,另向公司职工配售400万股,发行价每股6.90元, 募集 的资本为267,520,000.00元(已扣除发行费用8,480,000.00元)。投入的资本中 包括股本140,020,000.00元,资本公积227,522,425.51元。

     泸州会计师事务所 中国注册会计师:徐家敏

     中国 泸州 中国注册会计师:曾武

     1998年2月25日

     五、董事、监事及高级管理人员持股情况

    

     姓名 职 务 持股情况(股) 持股比例(%)

     刘永好先生 董事长 50000 0.036

     陈育新先生 董事 15000 0.011

     黄代云先生 董事兼总经理 8000 0.006

     罗修竹先生 副董事长兼副总经理 8000 0.006

     赵韵新先生 董事 5000 0.004

     曾 勇先生 监事会主席 5000 0.004

     朱月樵女士 监事 3000 0.002

     张 毅先生 监事 3000 0.002

     邹 琦先生 董事会秘书 1500 0.001

     王世熔女士 财务部经理 0

    

     本公司董事、监事和高级管理人员共持有本公司股票98500股, 占公司总股本 的0.070%,其持有股份按照《中华人民共和国公司法》规定在任职期间不得转让。

     六、公司设立

     (一)本公司于1998年2月26 日在四川省成都市召开了公司创立大会暨第一届股 东大会,审议通过了设立四川新希望农业股份有限公司和公司社会公众股在深圳证 券交易所上市的议案。

     (二)本公司已于1998年3月4 日在四川省工商行政管理局办理了注册登记, 详 细资料如下:

     公司注册资金:14,002万元

     公司注册时间:1998年3月4日

     公司注册地点:四川省绵阳市国家高新技术产业开发区

     公司法定代表人:刘永好

     营业执照注册号码:20188767-2

     七、关联企业及关联交易

    

     (一)关联企业

     企业名称 与本公司关系

     四川新希望集团有限公司 控股母公司

     希望集团成都南方实业发展有限公司 同董事长

     重庆希望饲料有限公司 联营企业

     武汉希望饲料有限公司 联营企业

     南宁希望饲料有限公司 同董事长

     玉林希望饲料有限公司 同董事长

     汉中希望饲料有限公司 同董事长

     南充希望饲料有限公司 同董事长

     桂林希望饲料有限公司 同董事长

     昆明佳好饲料有限公司 董事长为本公司的董事

     邵东希望饲料有限公司 同董事长

     新津县希望饲料厂 商标所有者

    

     (二)关联交易

     1. 公司产品之一的大豆蛋白饲料主要销售给希望集团有限公司下属的桂林希 望饲料有限公司、南宁希望饲料有限公司、昆明佳好饲料有限公司、武汉希望饲料 有限公司、汉中希望饲料有限公司。1996年度销售金额为4,409.86万元, 占年销 售量的10.28%;1997年1-9月销售金额为11,363.04万元,占1-9月销售量的30 .66%。

     2. 公司与希望集团有限公司及其下属子公司还存在相互供应生产原料、 半成 品、添加剂的交易。

     以上关联交易都严格遵循国家有关法律、法规和市场准则,按公平合理的原则 进行,不存在任何损害本公司及公司股东利益的行为。

     八、股本结构及大股东持股情况

     (一)本次A股发行完成后,本公司的股本结构如下:

    

     股权种类 股数(万股) 占总股数(%)

     法人股 10,002 71.43

     社会公众股 4,000 28.57

     其中:公司职工股 400 2.86

     总股本 14,002 100.00

     (二)前十名股东所持股数及比例

     股东名称 持有股数(万股) 占总股本的比例(%)

     1.四川新希望集团公司 8,001.6 57.15

     2.成都美好房屋开发有限公司 1,462.3 10.44

     3.成都希望大陆实业有限公司 438.1 3.13

     4.成都好吃街餐饮娱乐有限公司 50.0 0.36

     5.成都和普饲料贸易有限公司 50.0 0.36

     6.李巍 8.3 0.06

     7.刘永好 5.0 0.04

     8.刘畅 4.5 0.03

     9.赵桂琴 3.2 0.02

     10.陈育新 1.5 0.01

    

     九、公司财务会计资料

     (一)审计报告 [泸会审(1997)266号]

    四川新希望农业股份有限公司筹委会:

     我们接受委托,审计了贵公司1994年12 月 31 日、1995年12月31日、1996 年 12月31日、1997年9月30日的资产负债表,1994年度、1995年度、1996年度、 1997 年1-9月的利润及利润分配表和1996年度的财务状况变动表。这些会计报表由贵公 司负责,我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册 会计师独立审计准则进行的。在审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包 括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。

     我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》 的规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1994年12月31日、1995年12月31日、 1996年12月31日、1997年9月30日的财务状况及1994年度、1995年度、1996 年度、 1997年1 - 9 月的经营成果以及1996年度的财务变动情况, 会计处理方法的选用 遵循了一贯性原则。

     泸州会计师事务所 中国注册会计师:徐家敏

     中国 泸州 中国注册会计师:曾 武

     1997年12月21日

     (二)财务会计资料

     1.资产负债表

     2.利润及利润分配表

     3.财务状况变动表

     4.财务指标

    

     指标名称 截至9月30日止 截至12月31日止

          1997年 1996年   1995年 1994年

     (1)流动比率(%) 291.56 219.85 186.99 221.65

     (2)速动比率(%) 176.47 114.95 90.94 74.77

     (3)资产负债率(%) 18.54 34.13 54.97 30.59

     (4)应收帐款周转率(%) 14435.06 32293.16 34957.58 42127.98

     (5)存货周转率(%) 857.70 896.95 1282.97 1221.78

     (6)净资产收益率(%) 35.98 21.42 56.85 89.18

     (7)每股净利(元) 0.43 0.57 0.55 0.36

    

     5.会计报表编制情况

     东方资产评估事务所对本公司基准日为1996年12 月31 日的资产评估结果为总 资产15766.40万元,负债5182.84万元,净资产10583.56万元, 本公司发起人会议 决定不作调帐处理,会计报表系未经调帐数据。

     本公司资产中无非生产性福利与服务性资产。

     本公司的会计报表是假设本公司(筹) 在整个审核期间就存在, 并按股份制试 点企业会计制度调整编制,以增强财务信息和会计数据的可比性。

     6.主要会计政策

     (1)执行的会计政策

     执行《股份制试点企业会计制度》及其有关的补充规定。

     (2)会计期间

     自公历1月1日至12月31日,本报告所载财务信息的会计期间是1994年1月1日至 1997年9月30日。

     (3)记帐本位币

     以人民币为记帐本位币

     (4)记帐原则和计价基础

     按权责发生制的原则采用实际成本计价。

     (5)坏帐准备

     按期末应收帐款余额的0.5%计提坏帐准备。

     (6)存货计价的方法

     库存材料实行永续盘存制,采用实际成本法进行日常计算。原材料,产成品成 本按加权平均法结转,低值易耗品采用一次摊销法。

     (7)长期投资核算方法

     债券投资:以取得债券的实际成本为入帐价值,按权责发生制核算当期收益。

     股权及联营投资:拥有被投资企业股权20%以下(含20%),采用成本法核算。

     (8)固定资产核算方法

     固定资产的标准及计价:使用年限超过一年,单位价值在2000元以上的房屋、 建筑物、机器设备、运输工具、办公设备等为固定资产,按实际成本计价。

     固定资产采用直线折旧法并估计5%残值计算, 使用年限和折旧率分别列示如 下:

    

     类别 使用年限 年折旧率 预计残值率

     房屋及建筑物 20年-40年 2.38%-4.75% 5.00%

     通用设备 12年 7.92% 5.00%

     专用设备 12年 7.92% 5.00%

     运输设备 10年 9.50% 5.00%

     其他 8年-10年 9.5%-11.88% 5.00%

    

     (9)无形资产及其摊销

     土地使用权以实际成本计价,从取得之日起按其使用年限平均摊销。

     (10)递延资产及其摊销

     以实际成本计价,开办费按五年的期限平均摊销,电力增容费按受益期十年平 均摊销。

     (11)收入实现的确认

     商品已经发出,劳务已经提供,商品的所有权已自卖方转移给买方,并且取得 货款或取得收取货款的权利时确认收入实现。

     (12)税项

     A、增值税:公司适用增值税率为13%, 以当期销项税额抵扣进项税额后的余 额计缴,但根据财政部、国家税务总局财税字(1996)18号文件规定,本公司1997年 12月31日前免征增值税。

     B、本公司的城市维护建设税、教育费附加、 交通建设费附加的适用税率分别 为7%、3%、4%,以当期应纳增值税额计缴。 但根据上述文件规定免征增值税而 相应免征城市建设税、教育费附加、交通建设费附加。

     C、所得税:公司1994 年度、1995 年度按国税发(1992)259号文和财税字(94 )001 号文享受免征所得税政策。1996年度根据川办函(1997)123号文,企业所得税 减半征收,并由市级财政按征收额的80%返还公司,用于支持公司优质饲料的科研、 开发、生产。1997年度,按财政部、国家税务总局财税字(1997)30号文件,对饲料 加工企业在1997年12月31 日以前减半征收企业所得税。 根据四川省人民政府川府 函(1997)320号文,上市后,公司实际按15%税负水平计缴。

     (13)利润分配

     本公司分配顺序如下:

     A、弥补以前年度亏损;

     B、按10%、5%分别计提法定公积金、法定公益金;

     C、按股东大会决议提取任意公积金;

     D、按股东大会决议分配利润。

     7.会计报表项目注释(金额单位:元)

     (1)货币资金

     公司1997年9月30日货币资金余额为37,382,645.01元。

    

     其中:现金 265,935.72

     银行存款 35,316,709.29

     其他货币资金 1,800,000.00

     (2)应收帐款

     公司1997年9月30日应收帐款余额为4,311,630.13元,均系应收销货款。

     A、帐龄分析:

     帐龄 金额 比例

     一年以内 4,167,060.83 96.65%

     一年以上二年以内 144,569.30 3.35%

     合计 4,331,630.13 100.00%

     B、无5%以上股份的股东欠款。

     C、应收帐款主要明细余额列示如下:

     债务人 金 额

     成都希望贸易部 2,458,862.41

     保山李坤兰 228,274.30

     温正富 289,389.56

     陈代华 223,409.90

     李忠光 100,189.50

     梁伟生 132,482.48

     (3)预付货款

     公司1997年9月30日预付货款余额3,929,472.93元,均系预付供货单位货款。

     A、帐龄均在一年以内。

     B、无5%以上股份的股东欠款。

     C、预付货款主要明细项目列示如下:

     债务人 金 额

     希望集团南方公司防城港办事处 3,022,264.61

     浙江苍南县福达包装厂 100,002.68

     贵州兴义九州贸易公司 800,000.00

     D、关联企业往来详见附注35。

     (4)其他应收款

     公司1997年9月30日其他应收款余额1,923,468.12元。

     A、帐龄分析:

     帐龄 金额 比例

     一年以内 1,855,357.31 96.46%

     一年以上二年以内 68,110.81 3.54%

     合计 1,923,468.12 100.00%

     B、无5%以上股份的股东欠款。

     C、其他应收款主要明细项目列示如下:

     债务人 金额 经济内容

     希望集团成都南方希望实业发展有限公司 1,595,154.84 麻袋押金

     本公司试验养殖场 70,009.50 借款

     职工暂住押金 59,049.57 押金

     呈贡县财政局 80,346.41 借款

     D、关联企业往来详见附注35。

     (5)待摊费用

     公司1997年9月30日待摊费用余额为236,293.00元。

     明细项目如下:

     项目 原值 已摊金额 余额 摊销期限

     律师顾问费 202,500.00 141,750.00 60,750.00 97.3-12

     广告宣传费 136,125.00 136,125.00 97.9-12

     修理费 63,849.68 25,539.97 38,309.81 97.8-12

     汽车养路费 2,216.37 1,108.18 1,108.19 97.7-12

     (6)存货

     公司1997年9月30日存货余额为31,147,766.27元。

     明细项目列示如下:

     项目 金额

     原材料 27,184,457.09

     包装物 1,198,647.92

     产成品 2,738,919.98

     低值易耗品 25,741.28

     (7)长期投资

     公司1997年9月30日长期投资余额为6,000,000.00元,均为联营投资。

     各投资项目明细列示如下:

     被投资单位名称 投资数额 占被投资单位实收资本比例 投资期限

     武汉希望饲料有限公司 2,000,000.00 20% 3.75年

     重庆希望饲料有限公司 4,000,000.00 20% 4年

    

     (8)固定资产及累计折旧

     公司1997年9月30日固定资产原值为56,192,529.34元,累计折旧7, 129 , 308.63元,固定资产净值为49,063,220.71元。 固定资产原值及累计折旧增减变 动情况如下:

    

     A、固定资产原值

     类别 97年期初价值 本期增加 本期减少 期末价值

     通用设备 3,707,043.66 10,660.00 3,717,703.66

     专用设备 20,835,940.62 100,185.16 49,655.00 20,886,470.78

     房屋及建筑物 27,126,790.11 55,642.47 27,182,432.58

     运输设备 2,354,009.43 232,040.40 232,040.40 2,354,009.43

     其他设备 2,126,903.61 74,990.72 2,051,912.89

     合计 56,150,687.43 398,528.03 356,686.12 56,192,529.34

     B、累计折旧

     类别 97年期初价值 本期增加 本期减少 期末价值

     房屋及建筑物 1,700,317.08 705,414.23 2,405,731.31

     通用设备 468,778.86 186,820.14 655,599.00

     专用设备 2,516,305.33 834,646.17 3,350,951.50

     运输设备 132,902.96 118,611.51 20,825.83 230,688.64

     其他设备 335,587.75 185,776.63 35,026.20 486,338.18

     合计 5,153,891.98 2,031,268.68 55,852.03 7,129,308.63

     (9)在建工程

     公司1997年9月30日在建工程余额为89,952.88 元。

     其明细项目如下:

     工程名称 工程进度 实际支用数 原预算数 批准文号 资金来源

     一号机改良 90% 9,219.00 10,000.00 无 自筹

     烘干房 65% 23,475.34 30,000.00 无 自筹

     酵母车间工程 95% 52,553.84 60,000.00 无 自筹

     麻袋库 95% 4,704.70 10,000.00 无 自筹

     合计 89,952.88 110,000.00

    

     (10)无形资产

     公司1997年9月30日无形资产余额为12,413,848.45元。其明细项目列示如下:

    

     项目 来源 原值 已摊金额 期末余额

     昆明土地使用权 有偿取得 3,327,720.00 221,888.84 3,105,831.16

     西昌土地使用权 有偿取得 4,884,700.00 256,146.25 4,628,553.75

     绵阳土地使用权 有偿取得 3,706,508.90 269,126.07 3,437,382.83

     贵阳土地使用权 有偿取得 1,576,800.00 334,719.29 1,242,080.71

     合计 13,495,728.90 1,081,880.45 12,413,848.45

     (11)递延资产

     公司1997年9月30日递延资产余额为866,731.23元。其明细项目如下:

     项目 原值 已摊金额 期末余额 摊余年限

     开办费 1,652,484.85 1,129,198.00 523,286.85 1.752年

     电力增容费 402,479.59 137,513.85 264,965.74 6.75年

     大修理费 78,478.64 78,478.64 2年

     合计 2,133,443.08 1,266,711.85 866,731.23

     (12)短期借款

     公司1997年9月30日短期借款余额为1,730,000.00。其明细项目列示如下:

     贷款单位 金额 期限 月利率(‰) 借款条件 到期日

     呈贡县工行 1,000,000.00 1年 9.24 信用 97.10.29

     呈贡县工行 730,000.00 1年 9.24 信用 98.01.23

     合计 1,730,000.00

     (13)应付帐款

     公司1997年9月30日应付帐款余额为13,253,581.63元。均系应付购货款。

     A.帐龄均在一年以内

     B.无应付持有5%以上股份的股东欠款

     C.主要明细项目列示如下:

     债权人 金额 款项内容

     希望集团成都南方希望实业 1,840,507.56 原材料暂估入帐

     发展有限公司

     希望集团南方公司防城港 7,941,142.81 原材料暂估入帐

     办事处

     新津希望饲料厂 976,659.59 原材料暂估入帐

     西吕黄祝明 1,379,828.40 欠货款

    

     D.关联企业往来详附注35。

     (14)预收货款

     公司1997年9月30日预收货款余额为2,085,070.52元。系预收史光荣1,291,440. 00元、谢景平300,000.00元、刘风英150,000.00元、其他29户计343,630.52元销货 款。

     (15)应付福利费

     公司1997年9月30日应付福利费余额为1,713,248.52元。

     (16)未交税金

    

     项目 金额 内容

     所得税 7,004,248.87 97年度欠交数

    

     (17)其他应付款

     公司1997年9月30日其他应付款余额为731,201.82元。主要系应付欠款。

     A.帐龄均在一年以内

     B.无应付持有5%以上股份的股东欠款

     C.主要明细项目列示如下:

    

     债权人名称及项目 金额 款项内容

     工会 213,554.29 计提工会经费

     客户推销服务费 173,190.00 应付推销产品款项

     风险押金 142,978.22 应付保证金

    

     (18)预提费用

     公司1997年9月30日预提费用余额为547,286.84元,均系已受益未支付的项目。

     主要明细项目列示如下:

    

     项目 金 额

     利息支出 15,000.00

     广告费 450,000.00

     水电费 62,000.00

    

     (19)长期应付款

     公司1997年9月30日长期应付款余额为250,000.00元, 应付重庆希望饲料有限 公司借款250,000.00元,借款期限五年,年利率14.4%。

     (20)股本

     公司1994年12月31日至1996年12月30 日股本金额未发生变化, 股东发生了变 化。1997年9月30日股本金额为100,020,000.00元。股东及股本结构变化明细如下:

     (单位:万元)

    

     1997年9月 1996年 1995年 1994年

     股东名称 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例

    希望集团有限公司 3797.1 84.38% 4455 99% 4455 99%

    李巍 45 1% 45 1% 45 1%

    四川新希望集团 8001.6 80%

    有限公司

    成都美好房屋开发 1462.9 14.62% 657.9 14.62%

    有限公司

    成都美好大陆实业 438.09 4.38%

    有限公司成都好吃

    街餐饮娱乐 50.01 0.5%

    有限公司成都和普

    饲料贸易 50.01 0.5%

    有限公司

    合计 10002 100% 4500 100% 4500 100% 4500 100%

    

     注:1997年1-9月股本增加5502 万元系根据公司股东会决议将1996年12月 31 日经审计后的帐面净资产按1:1折股所致。

     (21)资本公积

     公司1997年9月30日资本公积余额为2,425.51元, 系公司本次折股不足万元金 额列作资本公积所致。

     (22)盈余公积

    

     法定盈余公积 公益金 合 计

     1994年12月31日 1,285,930.67 642,965.33 1,928,896.00

     1995年12月31日 6,814,994.35 3,407,497.18 10,222,491.53

     1996年12月31日 12,501,567.00 6,250,783.51 18,752,350.51

     1997年9月30日 2,762,252.09 1,363,126.05 4,089,378.14

     (23)未分配利润

     1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     年初数 6,777,518.38 3,161,540.35 2,470,978.44

     加:本年增加数 43,194,030.41 56,865,726.63 55,290.636.83 35,888,099.44

     减:提取盈余公积 4,089,378.14 8,529,859.98 8,293,595.53 1,928,896.00

     已分配普通股股利 23,173,142.78 18,843,311.03 43,381,063.27 33,268,641.53

     期末数 15,931,509.49 36,270,075.00 6,777,518.38 3,161,540.35

    

     注:1997年1至6 月公司实现已经注册会计师审计后的净利润27,262,520.92 元,按发起人股东会决定已作分配,1997年7月以后实现的利润由新老股东共享。

     (24)主营业务收入

    

     项 目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     猪饲料 154,208,554.61 267,252,704.79 327,899,693.55 185,556,837.06

     希望精 35,767,117.61 41,684,300.45 30,154,752.13 21,490.142.63

     禽饲料 53,023,426.37 59,961,483.65 44,660,024.82 17,507,252,23

     鱼饲料 15,509,898.71 15,830,422.56 8,896,266.22 1,676,561.74

     大豆蛋白 111,233,849.63 44,098,645.80

     其他 856,056.38 127,150.43 164,511.69 2,887,522.29

     合 计 370,598,903.31 428,954,707.68 411,775,248.41 229,118,315.95

     (25)主营业务成本

     项目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     猪饲料 124,467,191.69 212,207,326.07 274,167,785.70 162,935,003.07

     希望精 29,580,098.15 30,124,478.25 28,749,149.25 13,584,920.96

     禽饲料 44,761,775.16 51,432,790.51 39,657,944.38 15,869.542.97

     鱼饲料 12,531,683.53 11,494,044.99 6,671,603.64 1,392,301.56

     大豆蛋白 100,227,480.36 40,673,885.80

     其他 713,495.73 101,017.13 133,594.98 330,211.65

     合 计 312,281,724.62 346,033,542.75 349,380,077.95 194,111,980.21

     (26)销售费用

     项目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     工资 610,199.54 998,247.39 697,365.92 246,242.91

     福利费 85,427.93 138,777.50 99,001.30 34,474.01

     办公费 82,116.94 63,627.74 60,789.35

     差旅费 1,171,694,79 1,190,752.58 871,932.19 303,835.03

     装卸费 97,207.77 83,758.77 82,704.86 103,555.15

     广告费 1,272,548.41 1,087,000.14 720,981.96 896,143.88

     售后服务费 454,445.72 14,729,049.07 3,840,982.27

     运输费 177,888.25 422,957.64 95,603.81 666,131.75

     其他 58,974.29 95,697.00 504,978.00 1,149,605.72

     合 计 4,010,503.64 18,809,867.52 6,974,339.70 3,399,988.45

     (27)管理费用

     项目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     工资 1,399,475.86 1,829,266.81 1,746,053.33 588,004.19

     福利费 195,926.62 258,897.36 246,105.07 82,320.59

     办公费 190.682.89 200,435.52 316,118.95 102,767.65

     差旅费 96,700.51 232,933.56 319,530.64 153,744.70

     运输费 72,284.54 110,291.64 208,573.06 108,188.13

     折旧费 143,537.63 390,530.03 697,296.33

     修理费 87,383.97 87,348.17 65,665.33

     物资消耗 30,895.70 43,595.55 40,953.20

     职教费 17,304.05 78,096.26 15,333.79

     业务招待费 309,256.73 273,238.75 102,431.30

     无形资产摊销 450,473.08 269.914.56 269.914.56 91,578.25

     递延资产摊销 278,058.70 370,744.93 370.744.93 247,163.29

     其他 1,371,211.94 2,579,099.32 1,494,576.30 37,529.46

     合计 4,643,192.22 6,724,392.46 5,893,296.79 1,411,296.26

     (28)财务费用

     项 目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     利息净支出 147,729.81 1,164,538.22 1,176,970.31 201,634.22

     银行手续费 4,548.90 10,604.38 26,467.51 15,396.78

     合 计 152,278.71 1,175,142.60 1,203,437.82 217,031.00

    

     (29)营业税金及附加

     公司一九九七年一至九月营业税金及附加60,000.00元, 为公司非产品销售税 金附加。

     (30)其他业务利润

    

     项 目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     养鸡收入 3,516.66

     废品处理收入 1,584.00 11,356.00

     其他 110,398.91 76,160.00

     合 计 5,100.66 110,398.91 11,356.00 76,160.00

     (31)投资收益

     项 目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     联营投资收益 2,600,000.00 2,790,000.00 7,160,000.00 5,851,000.00

     债券投资收益 3,599.50

     合 计 2,600,000.00 2,793,599.50 7,160,000.00 5,851,000.00

     (32)营业外收入

     项 目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     罚款收入 6,568.00 21,106.05 22,644.51 4,943.90

     其他 6,582.00 62,803.71 87,464.26 90,489.74

     合 计 13,150.00 83,909.76 110,108.77 95,433.64

     (33)营业外支出

     项 目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

     处理固定资产净损失 60,683.31 62,051.71 47,874.76

     捐赠款 231,660.00 197,183.75 37,719.88 60,292.72

     罚款 1,120.00 12,555.80 5,354.24

     非常损失 183,173.90

     其他 30,884.40 50,886.88 46,155.55 46,867.27

     合计 324,347.71 322,678.14 314,924.09 112,514.23

    

     (34)所得税

     公司1994年度、1995年度免征所得税,1996 年度执行16.5%的税率, 市级财 政按征收额的80 %返还公司,实际纳所得税2,011,265.75元,1997年1-9 月实现 利润总额51,745,107.07元,应调整增加应纳税所得额的捐赠款78,480.00元,罚款 1,120.00元( 营业外支出列支),合计应纳税所得额为51,824,707.07元,按 16.5 %计税,为8,551,076.66元。

     (35)关联方关系及交易

    

     A、关联方关系

     企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系

     四川新希望集团有限公司 四川成都 房地产、高科技 控股母公司

     希望集团成都南方实业发 四川成都 希望集团南方片区 同一董事长

     展有限公司 新津 股权管理

     重庆希望饲料有限公司 重庆市 饲料生产、销售 联营企业

     武汉希望饲料有限公司 武汉市 饲料生产、销售 联营企业

     南宁希望饲料有限公司 广西南宁 饲料加工、生产、销售 同一董事长

     玉林希望饲料有限公司 广西玉林 饲料加工、生产、销售 同一董事长

     汉中希望饲料有限公司 陕西汉中 饲料加工、生产、销售 同一董事长

     南充希望饲料有限公司 四川南充 饲料加工、生产、销售 同一董事长

     桂林希望饲料有限公司 广西桂林 饲料加工、生产、销售 同一董事长

     昆明佳好饲料有限公司 云南昆明 饲料加工、生产、销售 董事长为本

     公司董事

     邵东希望饲料有限公司 湖南邵东 饲料加工、生产、销售 同一董事长

     新津希望饲料厂 四川成都 饲料加工、生产、销售 希望集团

     新津 核心企业

     企业名称 经济性质 法人代表

     四川新希望集团有限公司 民营有限责任制 刘永好

     希望集团成都南方实业发 民营有限责任制 刘永好

     展有限公司

     重庆希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     武汉希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     南宁希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     玉林希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     汉中希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     南充希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     桂林希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     昆明佳好饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     邵东希望饲料有限公司 民营有限责任制 刘永好

     新津希望饲料厂 民营有限责任制 刘永好

     B、关联交易

     (1)销售货物

     品种 1996年度

     ───────────────────────────

     金额 单价 占年销售

     大豆蛋白 4,409.86万元 3,150.00元/吨 10.28%

     品种 1997年1-9月

     ───────────────────────────

     金额 单价 占1-9月销售

     大豆蛋白 11,363.04万元 3,206.86元/吨 30.66%

    

     上述货物主要销售给桂林、南宁、武汉、汉中等希望饲料有限公司。

     (2)购入货物

    

     品种 1996年度 1997年1-9月

     金额 占年购货 金额 占1-9月购货

     赖氨酸 947.84万元 2.74%

     豆粕 3,886.26万元 12% 12,394.66万元 39.69%

     C.关联企业往来

     项目 1997年9月30日余额 占相应总帐比重

     预付货款:

     希望集团南方公司防城港办事处 3,022,264.61 76.84%

     其他应收款:

     希望集团成都南方希望实业发展有限公司 1,595,154.84 82.93%

     应付帐款:

     希望集团成都南方希望实业发展有限公司 1,840,507.56 13.89%

     希望集团成都南方公司防城港办事处 7,941,142.81 59.92%

     新津希望饲料厂 976,659.59 7.37%

    

     (36)承诺事项

     截止1997年12月20日,公司对外无重大经济担保合同等承诺事项。

     (37)或有事项

     截止1997年12月20日,公司无重大未决诉讼、未决索赔或其他重大经济纠纷。

     (38)期后事项

     截止1997年12月20日,呈贡县工行短期借款100万元已归还。

     公司前身绵阳希望饲料有限公司与新津希望饲料厂注册号为536037的“希望” 商标签定商标使用许可合同。许可使用商品:牲畜饲料和饲料添加剂。目前,新津 希望饲料厂已承诺:本公司成立后,将与本公司签定商标使用许可合同,许可公司 继续使用“希望”牌商标。

     十、董事会上市承诺

     本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理 暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》、《深圳证券交易所市场业 务规则》和有关法律、法规的规定,并自股票上市之日起作出如下承诺:

     (一)按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息、并接受证券主管机关、 深圳证券交易所的监督管理。

     (二)及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告、并备置于规定场所供投资 者查询、阅读。

     (三)本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生变 化时,在报告证券主管机关、证券交易所的同时向投资者公布。

     (四) 在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误 导性影响时,本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。

     (五)本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评,不 利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。

     (六)本公司没有无记录负债。

     十一、重要事项揭示

     1.1994年5月30日,本公司与武汉希望饲料有限公司联营投资200万元人民币, 占双方联营投资总额的20%;

     2.1994年5月30日,本公司与重庆希望饲料有限公司联营投资400万元人民币, 占双方联营投资总额的20%。

     十二、咨询机构

     1.公 司:四川新希望农业股份有限公司

     法定代表人:刘永好

     住 所:四川省绵阳市国家高新技术产业开发区

     电 话:(028)5182842

     传 真:(028)5245955

     联 系 人:朱月樵、罗晓燕

     2.上市推荐人:申银万国证券股份有限公司

     法定代表人:朱 恒

     住 所:上海市南京东路99号

     电 话:(021)64315542

     传 真:(021)64310778

     联 系 人:孙龙宝、王康宁、宇尔斌

     十三、备查文件

     1.主管机关批准本公司公开发行股票的文件

     2.深圳证券交易所上市通知书

     3.招股说明书

     4.审计报告

     5.验资报告

     6.营业执照

     7.公司章程

     8.法律意见书

     9.公司创立大会决议

       四川新希望农业股份有限公司

       1998年3月6日

     1、资产负债表

    

     资 产 负 债 表

     单位:元

    资产 1997.9.30 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31

    流动资产: 37382645.01 10589621.14 12170836.08 5982478.99

    货币资金

    短期投资

    应收票据

    应收帐款 4311630.13 848879.35 1821099.62 546595.57

    减:坏帐准备 21558.15 4244.40 9105.49 2732.98

    应收帐款净额 4290071.98 844634.95 1811994.13 543862.59

    预付货款 3929472.93 15330264.35 9307315.23 883138.68

    其他应收款 1923468.12 15492097.56 12429670.83 444970.73

    待摊费用 236293.00 19844.10 809771.24 233222.93

    存货 31147766.27 38581197.22 38576644.66 15887620.45

    待处理流动资产损失

    一年内到期的长期债券投资

    其他流动资产

    流动资产合计 78909717.31 80857659.32 75106232.17 23975294.37

    长期投资:

    长期投资 6000000.00 6004000.00 6009000.00 6059000.00

    其中:合并价

    固定资产:

    固定资产原值 56192529.34 56150687.43 44969066.34 24916044.79

    减:累计折旧 7129308.63 5153891.98 2582061.68 606887.78

    固定资产净值 49063220.71 50996795.45 42387004.66 24309157.01

    在建工程 89952.88 72720.97 1104289.62 4756919.90

    固定资产清理 14519.76

    待处理固定资产损失

    固定资产合计 49167693.35 51069516.42 43491294.28 29066076.91

    无形资产及递延资产:

    无形资产 12413848.45 12858523.12 12422415.00 12677215.00

    递延资产 866731.23 1061143.70 650160.16 391192.31

    无形资产及递延

     资产合计 13280579.68 13919666.82 13072575.16 13068407.31

    其他长期资产:

    其他长期资产

    递延税项:

    递延税款借项

    资产总计 147357990.34 151850842.56 137679101.61 72168778.59

    负债及股东权益

    流动负债:

    短期借款 1730000.00 8380000.00 19070000.00 500000.00

    应付票据

    应付帐款 13253587.63 8815850.15 17181835.49 3267371.59

    预收货款 2085070.52 114317.10 72536.59

    其他应付款

    应付福利费 1713248.52 1351628.90 575154.22 155682.99

    应付工资

    未付股利 16617521.38

    未交税金 7004287.87 -100000.00

    其他未交款

    其他应付款 731201.82 1470260.92 3345728.69 6743909.68

    预提费用 547286.84 28838.60 21690.00 150000.00

    一年内到期的长期负债

    其他流动负债

    流动负债合计 27064677.20 36778417.05 40166944.99 10816964.26

    长期负债:

    长期借款

    应付债券

    长期应付款 250000.00 15050000.00 35512146.71 11261377.98

    其他长期负债

    长期负债合计 250000.00 15050000.00 35512146.71 11261377.98

    负债合计 27314677.20 51828417.05 75679091.70 22078342.24

    少数股东权益

    股东权益:

    股本 100020000.00 45000000.00 45000000.00 45000000.00

    资本公积 2425.51

    盈余公积 4089378.14 18752350.51 10222491.53 1928896.00

    其中:公益金 1363126.05 6250783.51 3407497.18 642965.33

    未分配利润 15931509.49 36270075.00 6777518.38 3161540.35

    外币报表折算

    股东权益合计 120043313.43 100022425.51 62000009.91 50090436.35

    负债及股东权益总计 147357990.34 151850842.56 137679101.61 72168778.59

     2、财务状况变动表

     财务状况变动表(1996年度)

     单位:元

     流动资金来源和运用 金 额

     一.流动资金来源

     1.本年净利润 56865726.63

     加:少数股东本期收益

     加:不减少流动资金和费用和损失

     (1)固定资产折旧 2571830.30

     (2)无形资产,递延资产及其他资产摊销 581154.38

     (减其他负债转销)

     (3)固定资产盘亏(减收益)

     (4)清理固定资产损失(减收益) 3375.36

     (5)递延税款

     (6)其他不减少流动资金的费用和损失

     小计 60022086.67

     2.其他来源

     (1)固定资产清理收入(减清理费用)

     (2)增加长期负债 5168622.02

     (3)收回长期投资 5000.00

     (4)对外投资转出固定资产

     (5)对外投资转出无形资产

     (6)资产净增加额 8529858.98

     (7)少数股东资本净增加额

     小计 13703481.00

     流动资金来源合计 73725567.67

     二.流动资金运用

     1.利润分配

     (1)提取法定公积金 5686572.65

     (2)提取法定公益金 2843286.33

     (3)提取任意公积金

     (4)已分配股利 18843311.03

     (5)未分配利润调整

     小计 27373170.01

     2.其他运用

     (1)固定资产和在建工程净增加额 10153427.80

     (2)增加无形资产,递延资产及其他资产 1428246.04

     (3)偿还长期负债 25630768.73

     (4)增加长期投资

     小 计 37212442.57

     流动资金运用合计 64585612.58

     流动资金净增加额 9139955.09

     流动资金各项目的变动

     一.流动资产本年增加数

     1.货币资金 -1581214.94

     2.短期投资

     3.应收票据

     4.应收帐款净额 -967359.18

     5.预付帐款 456022949.12

     6.其他应收款 3062426.73

     7.待摊费用 -789927.14

     8.存货 4552.56

     9.待处理流动资产净损失

     10.一年内到期的长期债券投资

     11.其他流动资产

     流动资产增加净额 5751427.15

     二.流动负债本年增加数

     1.短期借款 -10690000.00

     2.应付票据

     3.应付帐款 -8365985.34

     4.预收帐款 41780.51

     5.应付福利费 776474.68

     6.未付股利 16617521.38

     7.未交税金 100000.00

     8.其他未交款

     9.其他应付款 -1875467.77

     10.预提费用 7148.60

     11.一年内到期的长期负债

     12.其他流动负债

     小计

     流动负债增加净额 -3388527.94

     流动资金增加净额 9139955.09

     3、利润及利润分配表

     利润及利润分配表

     单位:元

    项目 1997年1-9月 1996年度 1995年度 1994年度

    一、主营业务收入 370598903.31 428954707.68 411775248.41 229118315.95

    减:营业成本 312281724.62 346033542.75 349380077.95 194111980.21

    销售费用 4010503.64 18809867.52 6974339.70 3399988.45

    管理费用 4643192.22 6724392.46 5893296.79 1411296.26

    财务费用 152278.71 1175142.60 1203437.82 217031.00

    进货费用

    营业税金及附加 60000.00

    二、主营业务利润 49451204.12 56211762.35 48324096.15 29978020.03

    加:其他业务利润 5100.66 110398.91 11356.00 76160.00

    三、营业利润 49456304.78 56322161.26 48335452.15 30054180.03

    加:投资收益 2600000.00 2793599.50 7160000.00 5851000.00

    营业外收入 13150.00 83909.76 110108.77 95433.64

    减:营业外支出 324347.71 322678.14 314924.09 112514.23

    四、利润总额 51745107.07 58876992.68 55290636.83 35888099.44

    减:所得税 8551076.66 2011265.75

    减:少数股东损益

    五、净利润 43194030.41 56865726.63 55290636.83 35888099.44

    加:年初未分配利润 6777518.38 3161540.35 2470978.44

    盈余公积转入

    六、可供分配的利润 43194030.41 63643245.01 58452177.18 38359077.88

    减:提取法定公积 2726252.09 5686572.65 5529063.68 1285930.67

    提取法定公益金 1363126.05 2843286.33 2764531.85 642965.33

    七、可供股东分配的利润 39104652.27 55113386.03 50158581.65 36430181.88

    减:提取任意公积

    已分配普通股股利 23173142.78 18843311.03 43381063.27 33268641.53

    八、未分配利润 15931509.49 36270075.00 6777518.38 3161540.35