一、要览

    

     总股本: 6,300万股

     可流通股本: 2,700万股

     社会公众股: 2,700

     其中:公司职工股: 270

     本次上市流通股本: 2,430

     股票简称: 新疆天业

     股票代码: 600075

     上市地点: 上海证券交易所

     上市时间: 1997年6月17日

     登记机构: 上海证券中央登记结算公司

    

    二、绪言

     本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行 条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》和《上海证券交易所交 易市场业务试行规则》等国家法律、法规的规定编制的。本公司股票上市申请经上 海证券交易所上证上字(1997)48号文批准,于1997年6月17 日(星期二)在上海 证券交易所挂牌交易,本次上市流通的股票为1997年5月 23日向社会公众发行的2 ,430万股A股,公司职工持股270万股的上市日期将按国家及上海证券交易所有关规 定半年后上市。

     本公司于1997年5月21 日在《上海证券报》和《新疆日报》上刊登了《招股说 明书概要》,距今不足6个月,故与其重复内容在此不再重述, 敬请投资者查阅本 公司的《招股说明书概要》。

     本公司董事会及各位董事确信本公告书不存在任何重大遗漏或者误导,并对其 真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。

    三、公司概况

     (一)概况

     公司法定名称:新疆天业股份有限公司

     公司法定代表人:郭庆人

     公司成立日期:1997年6月9日

     公司注册地址:新疆石河子市北一路西

     经营范围:塑料制品、化工产品生产和销售

     公司营业执照注册号:22860144-3-1/2

     公司咨询电话:(0993)25161464

     董事会秘书:沈明

     (二)公司历史沿革

     新疆天业股份有限公司是经新疆生产建设兵团新兵函【1996】28文和兵体改发 【1996】20号文批准筹建,由新疆生产建设兵团农八师直属的国营企业新疆石河子 天业塑化总厂(以下简称“塑化总厂”)独家发起,并将其下属的新疆石河子塑料 制品总厂(以下简称“塑料厂”)和新疆石河子化工厂(以下简称“化工厂”)部 分改组,以募集方式设立的股份有限公司。

     1997年5月19日经中国证券监督管理委员会证监发字【1997】255号文批准,同 意新疆天业股份有限公司(筹)向社会公开发行人民币普通股2700万元(含公司职 工股270万股),每股面值一元,以溢价每股6.53元发行。

     1997年6月6日,新疆天业股份有限公司在新疆石河子市召开创立大会暨第一次 股东大会,并于1997年6月9日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局登记注册。

    四、股票发行及承销

     (一)本次公开发行

     发行数量:2,700万股(其中向公司职工配售270万股)

     发行价格:6.53元/股

     发行方式:上网定价

     配售比例:2.43131048%

     配售户数:125577户

     持有1,000股以上的户数:126838户

     发行费用总额:7,350,000元

     每股发行费用:0.27元

     发行市盈率:14.5倍

     (二)股票承销

     本次公开发行的2,430万股社会公众股及270万股公司职工股已全部由社会公众 及公司职工认购,承销团成员无包销比例及数量。

     (三)验资报告

     深诚证字【1997】第037号

    新疆天业股份有限公司筹委会:

     我们接受委托,对贵公司(筹)截至1997年5月30 日止的实收股本及相关的资 产和负债的真实性和合法性进行了审验,在审验过程中,我们按照《独立审计实务 公告第1号--验资》的要求,实施了必要的审验程序。 贵公司(筹)的责任是提 供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整,我们的责任是按照《独 立审计实务公告第1号--验资》的要求,出具真实、合法的验资报告。

     贵公司(筹)申请的注册资本为人民币63,000,000.00元。 贵公司(筹)发起 股东新疆石河子天业塑化总厂投入的资本计53,136,843.86人民币元,其中股本36 ,000,000.00人民币元,资本公积17,136,843.86人民币元,业经我所以深诚证验字 【1997】第014号验资报告验证在案。

     1997年5月19日,中国证券监督管理委员会以证监发字【1997】第255号文批 准贵公司(筹)向社会公开发行人民币普通股27,000,000股(含公司职工股2,700 ,000股),每股面值1元,以溢价每股6.53元发行。

     经我们审验,截至1997年5月30日止, 贵公司(筹)已实际收到社会公众(含 公司职工)缴付的出资额计176,310,000.00元人民币,扣除发行费用计4,396,041 .50人民币元后,尚余款项中27,000,000.00元人民币作为社会公众股股东缴储的股 本金,144,913,958.50人民币元转列作贵公司(筹)的资本公积。

     至此,贵公司(筹)总股本63,000,000股计63,000,000.00人民币已募集足额。

     附件(一)《投入股本明细表》

     附件(二)《验资事项说明》

     深圳中诚会计师事务所 中国注册会计师 易永健

     中国 深圳 中国注册会计师 孔丽娟

     1997年6月1日

    五、董事、监事及高级管理人员持股情况

    

     姓 名 职务 持股数量(股) 持股比例(‰)

     郭庆人先生 董事长 5000 0.079

     王 灿先生 副董事长 4000 0.063

     高进明先生 副董事长 4000 0.063

     余天池先生 董事兼总经理 3500 0.056

     魏茂庆先生 董事兼副总经理 4000 0.063

     张新力先生 董事兼副总经理 4000 0.063

     师祥参先生 董事兼总会计师 4000 0.063

     杨金麒先生 监事会主席 5000 0.079

     祁永柏先生 监事 3500 0.056

     张汉夫先生 监事 2000 0.032

     沈 明先生 董事会秘书 3000 0.048

    

     本公司董事、监事和高级管理人员共持有本公司股票4.2万股, 占公司总股本 的0.67‰,其持有股份按照《中华人民共和国公司法》规定在任职期间不得转让。

    六、公司设立

     (一)公司1997年6月6日在新疆石河子市召开创立大会,宣告公司成立,并通 过了公司发行的社会公众股股票在上海证券交易所上市的决议及其他有关决议,详 见1997年6月7日《上海证券报》。

     (二)本次股票成功发行后,本公司注册登记工作已结束,详细资料如下:

     公司注册资金:6,300万元

     注册时间:1997年6月9日

     注册地点:新疆石河子市北一路西

     公司法定代表人:郭庆人

     营业执照注册号码:22860144-3-1/2

    七、关联企业及关联交易

     根据本公司1995年6 月与新疆石河子中发化工有限责任公司(以下简称“中发 公司”)签订的《协议书》,由于该公司利用本公司的部分生产设施,本公司向其 征取管理费100万元,其中1995年度为40万元,1996年度为60万元。自1997 年初中 发公司正式投产后,已不再发生此类费用.

     本公司与新疆石河子天业塑化总厂下属的石河子市精细化工厂签订了《后勤服 务保障协议》,本公司有偿使用该厂经营和管理的非经营性资产。

     本公司与新疆石河子中发化工有限责任公司签订了《生产经营保障协议》。根 据该协议,本公司按市场价优先向其提供氯化氢产品,中发公司中样按市场价向本 公司优先提供聚氯乙烯树脂。

    八、股本结构及大股东持股情况

     (一)本次A股发行完成后,本公司的股本结构如下表:

    

     股份名称 股本数(万股) 占总股本比例(%)

     尚未流通股份 3,600 57.14

     国有法人持股 3,600 57.14

     可流通股份 2,700 42.86

     本次公开发行股份 2,700 42.86

     其中:公司职工股 270 4.29

     总股本 6,300 100.00

    

     (二)前十名股东所持股数及比例

    

     股东名称 持有股数 占总股本比例(%)

     1、新疆石河子天业塑化总厂 3,600 57.14

     2、郭庆人 5,000 0.0079

     3、杨金麒 5,000 0.0079

     4、王永泉 4,500 0.0071

     5、倪美兰 4,200 0.0067

     6、王 灿 4,000 0.0063

     7、高进明 4,000 0.0063

     8、张新力 4,000 0.0063

     9、师祥参 4,000 0.0063

     10、朱嘉冀 4,000 0.0063

    

    九、公司财务会计资料

     (一)审计报告

     深诚证字【1997】第010号

    新疆天业股份有限公司筹委会:

     我们接受委托,审计了贵公司1994年12月31日、1995年12月31日及1996年12 月 31日的资产负债表与1994年度、1995年度及1996年度的利润表和1995年度、1996年 度的财务状况变动表.这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报表发 表审计意见.我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的.在审计过程中, 我们结合贵公司的实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序.

     我们认为, 上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》和《股份制 试点企业会计制度》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1994年12月 31日、1995年12月31日及1996年12月31日的财务状况与1994年度、1995年度及1996 年度的经营成果和1995年度、1996年度的资金变动情况, 会计处理方法的选用遵循 了一贯性原则.

     深圳中诚会计师事务所 中国注册会计师 孔丽娟

     中国注册会计师 易永键

     一九九七年四月十六日

     (二)资产负债表、损益表、财务状况变动表

    

     资产负债表

     (1994-1996年度)

     单位:人民币元

     1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31

     资产:

     流动资产:

     货币资金 3442950 4952788 19003826

     短期投资

     应收票据

     应收帐款 46494857 24844756 10010232

     减:坏帐准备 --- 124224 50051

     应收帐款净额 46494857 24720532 9960181

     预付货款 16261273 18515040 6381144

     其他应收款 5744026 9559373 5456043

     待摊费用 1410514 2068346 2777354

     存货 24601116 25006003 18234979

     待处理流动资产损失

     一年内到期的长期债券投资

     其他流动资产

     流动资产合计 97954736 84822082 61813526

     长期投资:

     长期投资 8500000 4127650 625850

     其中:合并价

     固定资产:

     固定资产原值 58518604 37494116 27887050

     减:累计折旧 21610646 11241460 7745532

     固定资产净值 36907958 26252656 20141518

     在建工程 6274189 1029944 720568

     固定资产清理

     待处理固定资产损失

     固定资产合计 43182147 27282600 20862086

     无形资产及递延资产:

     无形资产 5730501 --- ---

     递延资产 3557790 340960 4223

     无形资产及递延资产合计 9288291 340960 4223

     资产总计 158925174 116573292 83305685

     负债及股东权益 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31

     流动负债:

     短期借款 10400000 32050000 18980000

     应付票据 3601000 --- ---

     应付帐款 27571505 26877330 20976365

     预收货款 8943028 6946494 3799733

     应付工资 413602 747439 1534200

     应付福利费 1019118 848823 794423

     未付股利 16979227 1737930 659308

     未交税金 4960534 3276858 1409880

     其他未交款 --- 160640 1260640

     其他应付款 13089247 3762474 7779966

     预提费用 --- --- ---

     一年内到期的长期负债 --- 1770000 2400000

     其他流动负债

     流动负债合计 86977261 78177988 59594515

     长期负债:

     长期借款 18800000 --- 770000

     应付债券

     长期应付款 11070 (1349746) 873174

     其他长期负债

     长期负债合计 18811070 (1349746) 1643174

     负债合计 105788331 76828242 61237689

     股东权益:

     股本 36000000 12703302 11258383

     资本公积 17136844 2846230

     盈余公积 --- 24195518 10809612

     其中:公益金 --- 2518755 1071525

     未分配利润 --- --- ---

     外币报表折算

     股东权益合计 53136844 39745051 22067995

     负债及股东权益总计 158925174 116573292 83305685

     损益表

     (1994年-1996年)

     单位:人民币元

     项目 1996年度 1995年度 1994年度

     一、主营业务收入 142101949 104632418 65315008

     减:营业成本 113444831 80608952 48268156

     销售费用 850953 501848 258969

     管理费用 9348184 7099871 5272707

     财务费用 3393166 2619687 1603598

     营业税金及附加 32920 12231 42286

     二、主营业务利润 15031894 13789828 9869293

     加:其他业务利润 1357655 2472456 428662

     三、营业利润 16389549 16262284 10297955

     加:投资收益 1350 1800 46800

     营业外收入 5459431 9393 157058

     减:营业外支出 1240656 284715 332517

     加:以前年度损益调整 -- --- 1892198

     四、利润总额 20609675 15988762 12061494

     减:所得税 -- -- --

     五、净利润 20609675 15988762 12061494

     财务状况变动表

     (1996年度、1995年度)

     单位:人民币元

     1996年度 1995年度

     一.流动资金来源

     1.本年净利润 20609675 15988762

     加:不减少流动资金的费用和损失

     (1)固定资产折旧 11400567 20010198

     (2)无形资产,递延资产及其他资产摊销

     (减其他负债转销) 68192 4223

     (3)固定资产盘亏(减盘盈) (4357704) --

     (4)清理固定资产损失(减收益) 63336 60474

     (5)递延税款

     (6)其他不减少流动资金的费用和损失

     小计 27784065 18063657

     2.其他来源

     (1)固定资产清理收入(减清理费用) --- ---

     (2)增加长期负债 20160816 ---

     (3)收回长期投资 -- ---

     (4)对外投资转出固定资产 -- ---

     (5)对外投资转出无形资产 -- ---

     资产净增加额 13391793 17677055

     小计 33552609 17677055

     流动资金来源合计 61336674 35740712

     二.流动资金运用

     1.利润分配

     (1)提取法定公积金 1838367 1447230

     (2)提取法定公益金 1838367 1447230

     (3)提取任意公积金 -- 11577842

     (4)已分配股利 16932940 1516460

     小计 20609675 15988762

     2.其他运用

     (1)固定资产和在建工程净增加额 23005746 8491186

     (2)增加无形资产,递延资产及其他资产 9015523 340960

     (3)偿还长期负债 -- 2992920

     (4)增加长期投资 4372350 3501800

     小计 36393619 15326867

     流动资金运用合计 57003293 31315629

     流动资金增加净额 4333381 4425083

     流动资金各项目的变动

     一.流动资产本年增加数

     1.货币资金 (1509838) (14051038)

     2.短期投资

     3.应收票据

     4.应收帐款净额 21774325 14760351

     5.预付帐款 (2253767) 12133896

     6.其他应收款 (3815347) 4103330

     7.待摊费用 (657832) (709008)

     8.存货 (404887) 6771025

     9.待处理流动资产净损失

     10.一年内到期的长期债券投资

     11.其他流动资产

     流动资产增加(减少)净额 13132654 23008556

     二.流动负债本年增加数

     1.短期借款 (21650000) 13070000

     2.应付票据 3601000 ---

     3.应付帐款 374175 5900965

     4.预收帐款 1996534 3146761

     应付工资 (333837) (786762)

     5.应付福利费 170295 54400

     6.未付股利 15241297 1078622

     7.未交税金 1683676 1866978

     8.其他未交款 (160640) (1100000)

     9.其他应付款 9326772 (4017492)

     10.预提费用 320000 ---

     11.一年内到期的长期负债 (1770000) (630000)

     12.其他流动负债

     流动负债增加净额 8799273 18583473

     流动资金增加净额 433381 4425083

    

     (三)、资产剥离情况

     根据本公司筹委会于1996年12月26日制定的《重组方案》,本公司将塑化总厂的 全资附属企业--原新疆石河子塑料制品总厂(以下简称“塑料厂”)和原新疆石 河子化工厂(以下简称“化工厂”)的某些与生产经营无直接关系的职工宿舍、相关 生活设施以及某些在建项目的资产负债及相关经营业绩进行了剥离,而将塑料厂与 化工厂的全部经营性资产(扣除相关负债后)纳入此次重组范围。

     (四)、评估结果的报表调整

     按照发行股票并上市交易的有关规定,本公司以1996年12月31日为基准日, 已 委托资产评估机构对纳入此次重组范围的资产进行了评估,其评估结果业经国家国 有资产管理局确认。在编制本次会计报表时,为反映发起人净资产的折股情况,已 将上述评估结果进行了调整,反映在有关的资产负债项目中。

     (五)、重要会计政策

     1.会计制度

     本公司重组前执行中华人民共和国《企业会计准则》和《工业企业会计制度》, 基于编报的目的和用途,编制本会计报表时已按《股份制试点企业会计制度》的有 关规定进行了调整。

     2.会计报表的表达基准

     本会计报表之表达系假设本公司依重组方案确立的现时结构,自1994年1月1日 起至1996年12月31日止会计期间(以下简称“有关期间”)业已存在且无转变。

     3.会计年度

     本公司会计年度自公历每年1月1日起至12月31日止.

     4.记帐原则和计价基础

     本公司以权责发生制为记帐原则,采用历史成本为计价基础.

     5.记帐本位币及外币折算

     本公司以人民币为记帐本位币,在有关期间内未发生外币经济业务.

     6.存货计价方法

     存货以实际成本计价,发出存货的成本按加权平均法计算确定,低值易耗品于 领用时一次性摊销.

     7.长期投资核算方法

     本公司对股权投资和联营投资采用下列会计处理方法:

     投资额占被投资公司资本总额20%以下时,以成本法核算; 投资额占被投资公 司总额的20%至50%时,以权益法核算;投资额占被投资公司资本总额 50%以上时, 采用权益法核算并对其会计报表予以合并.

     8.固定资产及其累计折旧

     (1)固定资产标准:指使用期限超过1年的房屋建筑物、机械设备、 运输工具及 其它与经营有关的工器具等。

     (2)固定资产计价:固定资产按实际成本计价,惟1994年6月30日的固定资产及其 累计折旧系以清产核资为目的, 经资产重估并经新疆生产建设兵团清产核资办公室 兵清办发[1995]1号文、石河子农八师清产核资办公室石清字[1995]01 号文以及财 政部清产核资办公室确认的重估后固定资产原价及累计折旧调整入帐.

     (3)固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法平均计算, 并根据固定资产类 别的原值、预计经济使用年限和预计残值(原值的5%)确定其折旧率.各类折旧率如 下:

    

     固定资产类别 预计使用年限(年) 年折旧率(%)

     一般房屋建筑物 40 2.375

     专用房屋建筑物 15 6.333

     机器设备 14 6.786

     运输设备 6 15.833

     其他设备 10 9.500

    

     9.税项:

    

     (1)流转税

     税 目 计税依据 税率(%)

     增值税 农膜产品销售收入 13

     增值税 其它产品销售收入 17

     城市维护建设税 应交增值税 7

    

     本公司被认定为增值税一般纳税人,应纳增值税额为销项税额减去进项税额.

     根据《中华人民共和国增值税暂行条例》的规定,本公司销售农膜产品应纳增 值税率为13%;其他产品适用增值税率为17%。

     根据财政部、国家税务总局财税字【1994】004号文的规定,本公司于 1994年5 月1日起至1995年12月31日止期间销售的农膜产品免征增值税.

     根据财政部、国家税务总局财税字[1996]18号文的规定,本公司于1996年 1月1 日起至1997年12月31日止期间销售的农膜产品继续免征增值税.

     根据国务院办公厅国办函【1994】100号文的规定,本公司不计缴教育费附加.

     (2)所得税

     根据财政部、国家税务总局财税字[1994]068号文及新疆生产建设兵团兵财(企) 字[1995]13号文的规定、新疆生产建设兵团作为统一纳税人, 其下属企业不单独缴 纳所得税.因此,本公司于1995年12月31日之前不单独计缴所得税,只上缴利润.

     根据国家税务总局国税函[1996]366号文的规定,1996年度仍暂以新疆生产建设 兵团为统一纳税人.因此,本公司仍不单独计算所得税,只上缴利润.

     (3)个人所得税

     职工个人所得税由本公司代为扣缴.

     10.利润分配

     本公司于1996年12月31日之前实现的净利润按承包基数(1994年度为1,346,245. 79元,1995年度为1,516,459.75元)上缴后,其余全部转入盈余公积:1996年度实现的 净利润,在按承包基数2,226,000元上缴后,分别按10 %计提法定盈余公积和法定公 益金, 其余额上交给塑化总厂.

     本公司经股份制改组并发行股票设立后, 净利润将按《中华人民共和国公司法》 和本公司章程的规定进行分配。

     (六)、资产负债表部分项目注释

     1.应收帐款 1996.12.31

    

     (1)帐龄分析 金 额 比例

     1年以内 45853146.57 98.62%

     1─2年 179062.91 0.38%

     2─3年 323592.14 0.70%

     3年以上 139055.25 0.30%

     小计 46494856.87 100%

    

     (2)持有本公司5%以上股份的股东没有本项欠款.

     2.长期投资

    

     被投资单位名称 投资期限 权益比例 投资金额 年末按权益法

     调整所有者权

     益增(减)额

     中发公司 1995.07.24 45.95% 8500000.00 ─

    

     该公司于1996年末尚处在试生产阶段,未产生效益。

     3.固定资产及其累计折旧

    

     固定资产类别 1996-1-1 本年增加 本年减少 1996-12-31

     房屋及建筑物 8867254.91 11522103.15 133107.79 20256250.27

     机器设备 25864985.81 12723652.06 3298698.87 35289939.00

     运输工具 2761875.56 271039.44 60500.00 2972415.00

     小计 37494116.28 24516794.65 3492306.66 58518604.27

     累计折旧:

     房屋及建筑物 1695644.01 6913180.28 103155.56 8505668.73

     机器设备 8516812.91 5667341.46 1978280.22 12205874.15

     运输工具 1029003.08 542932.67 672832.55 899103.20

     小计 11241460.00 13123454.41 2754268.33 21610646.08

     固定资产净值 26252656.28 36907958.19

    

     4.短期借款

    

     1996-12-31

     贷款单位 金额 期限 年利 贷款

     率 条件

     中国农业银行石河子市支行 2000000.00 96.06.21-97.01.20 12.078% 担保

     中国农业银行石河子市支行 800000.00 96.10.10-97.08.09 11.088% 担保

     中国农业银行石河子市支行 2100000.00 95.12.26-97.01.30 14.472% 担保

     中国农行银行石河子支行

     信用卡部 2500000.00 96.12.23-97.01.23 11.088% 抵押

     中国银行石河子市支行 1000000.00 96.12.02-97.07.02 11.088% 担保

     中国银行石河子市支行 1000000.00 96.12.10-97.06.25 11.088% 担保

     中国建设银行石河子市支行 1000000.00 96.11.21-97.06.20 11.088% 担保

     小计 10400000.00

    

     本公司截至1996年12月31日止,无逾期贷款.

     5.应付帐款

     截至1996年12月31日止,应付帐款余额计27,571,505.41元, 系应付采购原材料 款,其中应付中发公司原料款542,232.50元.

     6.预收货款

     截至1996年12月31日止,预收货款余额计8,943,027.63元,较1995年12月31日余 额增长了28.74%,主要是由于本公司地膜的销售量有较大增长.

     截止1996年12月31日止,本公司尚无预收关联公司的款项.

     7.应付利润

    

     公司名称 1996-12-31

     农八师财务处 2272287.27

     塑化总厂 14706939.60

     小计 16979226.87

     8.税项

     1996-12-31

     增值税 4960451.32

     城市维扩建设税 83.16

     小计 4960534.48

     9.长期借款

     1996-12-31

    贷款单位 贷款金额 期限 年利率 贷款条件

    中国农业银行石河子市支 10500000.00 96.07.31-99.07.30 13.14% 担保

    行代理发行

    中国农业银行石河子兵团支行 3000000.00 96.11.26-98.01.31 11.088% 担保

    中国工商银行石河子市发行 2000000.00 96.10.18-98.01.31 11.088% 担保

    中国工商银行石河子市支行 1000000.00 96.12.09-98.01.31 11.088% 担保

    农业银行石河子支行国际业务部 2300000.00 96.12.24-98.01.31 11.088% 信用

    小计 18800000.00 - - -

     10.股本

     股东类别 股本数(万股) 占总股本比例(%)

     国有法人股 3,600 57.14

     社会公众股 2,700 42.86

     其中:公司职工股 270 4.29

     总股本 6,300 100.00

    

     11.资本公积

     1996年12月31日资本公积余额计17,136,843.86元, 系本公司发起人资产净值 折股后的溢缴金额。

     1995年12月31日资本公积余额计2,846,229.98元,系塑料厂和化工厂1994 上6 月30日资产重估增值,已作为折股净资产的一部分一起折股。

     (六)主要财务指标

    

     指标 1996年 1995年 1994年

     (1)流动比率(%) 112.62 108.50 103.72

     (2)速动比率(%) 84.34 76.51 73.13

     (3)股东权益比例(%) 33.44 34.09 26.49

     (4)应收帐款周转率(%) 398.38 600.39 ─

     (5)净资产收益率(%) 38.79 40.23 54.66

     (6)每股收益(元/股) 0.57 ─ ─

     (7)每股净资产(元) 1.48 3.13 1.96

    

    十、董事会上市承诺

     本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理 暂行条例》、《上海证券交易所交易市场业务试行规则》和有关法律、法规的规定 ,并自股票上市之日起作出如下承诺:

     (一)按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息,并接受证券主管机 关,上海证券交易所的监督管理。

     (二)及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告,并备置于规定场所供投 资者查询,阅读。

     (三)本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生 变化时,在报告证券主管机关和上海证券交易所的同时,向投资者公布。

     (四)在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误 导性影响时,本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。

     (五)本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评, 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。

     (六)本公司没有无记录负债。

    十一、重要事项揭示

     (一)公司在缴纳所得税后的利润,按下列顺序及比例分配:

     1、弥补亏损;

     2、提取法定盈余公积金10%;

     3、提取法定公益金5-10%;

     4、提取任意盈余公积金;

     5、支付普通股红利。

     预计本次股票发行后的第一次股利分配时间在1998年6月底以前。 以上股利分 配政策已经公司创立大会暨第一次股东大会予以确认,并根据公司筹委会第二次会 议决议,公司1997年实现的利润由公司新老股东共同享有,并按同股同权、同股同 利的原则分配。

     (二)根据国家有关规定,本公司270万股职工股将于本次上市半年后, 经批 准方可上市。

     (三)截止本公告书公布之日,本公司无重大诉讼事项。

    十二、备查文件

     (一)公司成立的注册登记文件

     (二)上海证券交易所上市通知书

     (三)招股说明书

     (四)审计报告

     (五)验资报告

     (六)营业执照

     (七)公司章程

     (八)法律意见书

    十三、咨询机构

     1、发行人:新疆天业股份有限公司

     法定代表人:郭庆人

     地 址:新疆石河子市北一路西

     电 话:(0993)2516164

     传 真:(0993)2515574

     联 系 人:沈明

     2、上市推荐人:申银万国证券股份有限公司

     法定代表人:阚治东

     地 址:上海市南京东路99号

     电 话:(021)64312800

     传 真:(021)64310778

     联 系 人:杨晓兵 金碧霞

     3、上市推荐人:浙江证券有限责任公司

     法定代表人:李 训

     地 址:浙江省杭州市延安路400号

     电 话:(0571)7062121

     联 系 人:潘波宁 赖建武

    新疆天业股份有限公司

    一九九七年六月十四日