一、要览

     总股本:23,000

     可流通股本:7,000

     本次上市流通股本:7,000

     股票简称:红光实业

     股票代码:600083

     上市地点:上海证券交易所

     上市时间:1997年6月6日

     登记机构:上海证券中央登记结算公司

     上市推荐人:国泰证券有限公司

     成都证券公司

    二、绪言

     本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理暂行 条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》和《上海证券交易所市 场业务试行规则》等国家法律、法规和上海证券交易所的规定编制的。本公司股票 上市申请经上海证券交易所上证上字(1997)041号文批准,于1997年6月6日(星期 五)在上海证券交易所挂牌交易,本次上市流通的股票为1997年5月23日向社会公众 股的7,000万股A股,公司内部职工持股6,573.06万股依照国家有关法律、法规的规 定,自公司本次公开发行股份上市之日起三年之内不得上市流通,三年后按国家有 关规定处理。

     本公司于1997年5月12日在《上海证券报》、 《中国证券报》上刊登了《招股 说明书概要》,距今不足六个月,故与其重复的内容在此不再重述,投资者需详细 了解本公司的情况,请查阅本公司的《招股说明书概要》。

     本公司董事会及各位董事确信本公告书不存在任何重大遗漏或者误导,并对其 真实性、准确性、完整性负个别的和连带的责任。

    三、公司简况

     (一)概况

     公司法定名称:成都红光实业股份公司

     英文名称:CHENGDU HONGGUANG INDUSTRIAL CO.,LTD

     公司法定代表人:何行毅

     公司成立日期:1993年5月8日

     公司注册地址:成都市建设南支路4号

     邮编:610051

     主营:电子元器件和电子整机、广播通信设备、工业气体、电光源、电子工业 专用设备及材料、系统工程承包、科技咨询服务、进出口贸易。

     兼营:国家政策允许上市的商品销售、旅游开发、交通营运、餐饮娱乐服务、 咨询、租赁、修理。

     公司营业执照注册号:20198927-3

     公司咨询电话:(028)4106485

     联系人:冉慧敏、谢伟敏、陈里

     (二)公司沿革

     1、股份制改制过程

     本公司的前身是国营红光电子管厂,始建于1958年,是在成都市工商行政管理 局登记注册的全民所有制工业企业,该厂是我国“一五”期间156 项重点工程项目 之一,是我国最早建成的大型综合性电子束器件基地,也是我国第一只彩色显像管 的诞生地。

     经成都市体制改革委员会(1992)162号文批准,1993年5月,由原国营红光电 子管厂以其全部生产经营性净资产投入,联合四川省信托投资公司、中国银行四川 省分行、交通银行成都分行作为发起人以定向募集方式设立本公司。公司是经成都 市科学技术委员会认定的高新技术企业(成科工字【1994】019号文), 技术中心 被国家经济贸易委员会,国家税务总局、海关总署认定为享受优惠政策的企业(集 团)技术中心(国经贸技(1995)374号文),1995年12 月公司被四川省人民政府 、国家经济体制改革委员会(川府函【1995】517 号文)列为全国现代企业制度试 点企业。

     2、历次股票发行情况

     本公司是经成都市体制改革委员会(1992)162 号文批准以定向募集方式设立 的股份有限公司.1993年 5月,由发起人原国营红光电子管厂以其经评估后的全部生 产经营性净资产199,045,485.03元折成国家股199,045,485股入股, 由成都市国有 资产管理局持有;发起人四川省信托投资公司,中国银行四川省分行,交通银行成 都分行各自均以现金200万元认购200万股,共计600万股,属法人股, 原国营红光 电子管剥离的非生产经营性资产由红光第三产业开发总公司进行管理,军品资产由 红光产析技术开发公司管理,公司定向募集法人股30,628,015股,募集内部职工股 164,326,500股,上述股份每股认购价格1元,每股面值1元,均为普通股。

     根据公司1997年4月7日召开的1996年度股东大会决议及董事会决议,公司原有 股份按照1:0.4的比例进行同比例缩股,该方案已获得成都市政府成府函【1997 】 46号文、成都市体制改革委员会成体改函【1997】29号文和成都市国有资产管理局 成国资工【1997】45号文批准,公司于1997年4月22 日在成都市工商行政管理局进 行了注册资本变更登记,此次变更后至本次发行前,公司注册资本为16,000万元人 民币,计16,000万股每股面值人民币1元的普通股。其中发起人持股8,201.8194 万 股,募集法人股1,225.1206万股,内部职工股6,573.06万股。

     本次经中国证监会证监发字【1997】246号文和【1997】247号文批准,本公司 于19976年5月23日以每股6.05元的价格向社会公众发行7,000万股社会公众股, 占 发行后总股本的30.43%,本次发行后,本公司总股本为2,3000万股。

    四、股票发行及承销

     (一)本次公开发行

     发行数量:7,000万股

     发行价格:6.05元/股

     发行方式:上网定价

     中签率:2.76657644%

     股东户数:111,972户

     持有1000股以上的户数:58,674户

     募集资金总额:423,500,000元

     发行费用总额:13,300,000元

     每股发行费用0.19元

     发行市盈率:15倍

     (二)股票承销

     本次公开发行的7,000万股社会公众股已全部由社会公众认购, 承销团成员无 包销比例及数量。

     (三)验资报告(摘要)(成蜀验(97)字第1-047号)

     成都红光实业股份有限公司全体股东:

     我们接受委托,对成都红光实业股份有限公司(以下简称公司)截至1997 年5 月30日止的实收股本的变更情况进行了审验,在审验过程中,我们按照《独立审计 实务公告第1号--验资》的要求,实施了必要的审验程序。 公司的责任是提供真实 、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整,我们的责任是按照《独立审计 实务公告第1号--验资》的要求,出具真实、合法的验资报告。

     经我们审验,公司根据国家证监发字(1997)246号和证监发字(1996)247号 文批准,发行社会公众普通股7000万股,每股面值人民币1元,发行价6.05元/股。 截至1997年5月30日,公司实收7000万元股票的发行收入42,350万元, 其中增加社 会公众股股本7000万元,溢价收入35,350万元,扣除发行费用1328.7万元,增加资 本公积金34,021.3万元,上述发行收入已于1997年5月30日汇入公司的银行帐户。 变更后的公司总股本为人民币23,000万元,股本构成为:国家股本7961.8194万元 ,占32..62%;法人股股本1465.1206万元,占6.37%;社会公众股股本7000万元, 占30 .43%;内部职工股股本6573.06万元,占28.58%资本公积金34021.3万元。

    成都市蜀都会计师事务所

    中国注册会计师:汪应饮 张秀花

    一九九七年五月三十一日

    五、董事、监事及高级管理人员持股情况

    

    姓 名 职 务 持股数量(股) 持股比例(%)

    何行毅 董事长 4,800 0.00209

    焉占翠 副董事长、总经理 1,200 0.00052

    刘正齐 董事、常务副总经理 2,400 0.00104

    王静淞 董事、副总经理 1,200 0.00052

    周 伟 董事、副总经理 1,600 0.00070

    冉慧敏 董事、副总经理、董事会秘书 1,200 0.00052

    谢伟敏 董事、总经理助理 1,200 0.00052

    崔晓东 董事、总经理助理 1,200 0.00052

    雷代华 董事 400 0.00017

    陈正心 董事 800 0.00035

    龚泽仁 董事 400 0.00017

    吉晓泉 董事 1,200 0.00052

    王志坚 董事 1,200 0.00052

    袁剑刚 董事 2,000 0.00087

    唐 利 董事 0 0

    徐小羽 董事 40,000 0.01739

    唐蜀平 董事 1,200 0.00052

    郑安卡 董事 3,200 0.00139

    黄寅丽 董事 0 0

    李福春 监事会主席 4,000 0.00174

    曾劲虹 监事 1,200 0.00052

    钟文敏 监事 0 0

    郭鸣臬 监事 1,200 0.00052

    董长明 监事 400 0.00017

    

     本公司董事、监事和高级管理人员共持有本公司股票7.2万股, 占公司总股本 的0.0313%,其持有股份按照《中华人民共和国公司法》规定在任职期间不再转让 。

    六、公司设立

     (一)本公司经成都市体制改革委员会(1992)162 号文批准以定向募集方式 设立,于1993年4月8日在成都市召开了公司创立大会暨首届股东大会。

     (二)本公司于1997年4月7日在成都市召开了公司一九九六年度股东大会,审 议通过了《公司增资扩股及异地上市特别决议》及其他有关决议。

     (三)本次经中国证监会证监发字【1997】246号文和【1997】247号文批准, 本公司于1997年5月23日以每股6.05 元的价格通过上海证券交易所交易系统以上网 定价方式向社会公众发行了7,000万股社会公众股。本次成功发行后, 公司注册登 记变更工作已结束,详细资料如下:

     公司注册资金:23,000

     变更注册时间:1997年6月2日

     注册地点:成都市建设南支路4号

     公司法定代表人:何行毅

     营业执照注册号码:30198927-3

    七、关联企业及关联交易

     本公司与成都红光实业(集团)有限公司下属全资子公司--成都红光第三产 业总公司(三产公司)于1996年10月4日签订了期限为五年、 由三产公司向本公司 提供包括医疗、餐饮、房产管理、职工子女入托、入学等服务的《综合服务协议书 》,公司与下属子公司、集团公司之间的交易属正常商业往来,遵循市场定价的原 则,公司产品所用“红光”牌商标所有权归本公司,公司与集团公司下属公司签署 了允许有偿使用该商标的协议。

    八、股本结构及大股东持股情况

     (一)本次A股发行完成后,本公司的股本结构如下表:

    

     股份名称 股份(万股) 占总股本比例(%)

     尚未流通股份 16,000 69.57

     1.发起人股份

     其中:国家持股 7,961.8194 34.62

     法人持股 240 1.04

     2.募集法人股 1,2251.1206 5.33

     3.内部职工股 6,573.05 28.58

     可流通股份 7,000 30.43

     本次公开发行股份 7,000 30.43

     总股本 23,000 100

    

     (二)前十名股东所持股数及比例

    

    股东名称 持有股数(股) 占总股本比例(%)

    1、成都市国有资产管理局 79,618,194 34.62

    2、四川全兴酒厂 1,120,000 0.49

    3、成都银杏餐饮有限公司 800,000 0.35

    4、四川省信托投资公司 800,000 0.35

    5、海通证券有限公司大连分公司 800,000 0.35

    6、四川省达川地区通达实业公司 520,000 0.23

    7、工商银行四川信托投资公司宜宾办事处 480,000 0.21

    8、省工信泸州办事处 300,000 0.13

    9、南充地区宏发实业公司 268,000 0.12

    10、攀枝花市富攀房地产开发公司 240,000 0.10

    九、公司财务会计资料

     (一)审计报告(摘要)(成蜀审(97)字第1-026号)

     成都红光实业股份有限公司全体股东:

     我们接受审计,审计了贵公司1994年12月31日、1995年12月31日、1996年12月 31日的资产负债表和合并资产负债表;1994年度、1995年度、1996年度的利润及 利润分配表和合并利润及利润分配;1996年度的财务状况变动表和合并财务状况变 动表(以下简称会计报表).这些会计报表由贵公司负责,我们的责任是对这些会计报 表发表审计意见,我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的,在 审计过程中,我们结合贵公司实际情况,实施了包括抽查会计记录等我们认为必要 的审计程序。

     我们认为,上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度 》的有关规定,在所有重大方面公允地反映了贵公司1994年12月31日、1995年12月 31日、1996年12月31日的财务状况和1994年度、1995年度、1996年度的经营成果以 及1996年度资金变动情况。会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。

    成都市蜀都会计师事务所

    中国注册会计师:汪应饮 张秀花

    一九九七年五月三十一日

     (二)资产负债表、利润及利润分配表、财务状况变动表

    

     资产负债表主要数据

     单位:人民币元

    资产 96.12.31 96.12.31 95.12.31 95.12.31

     合并数 合并数 母公司 母公司

    流动资产:

    货币资金 31692157.95 12925576.63 16962299.26 54454127.91

    短期投资

    应收票据 21467467.98 18598467.98 30116651.12

    应收帐款 138642045.36 104584145.19 147561336.92 32043848.42

    减:坏帐准备 693210.22 522920.72 737806.68 160219.24

    应收帐款净额 137948835.14 104061224.47 146823530.24 31883629.18

    预付货款 67587348.35 119515205.19 128933988.32 133345108.31

    其他应收款 21546394.40 18975780.89 35077316.03 69912450.94

    待摊费用 8494032.42 8353404.25 9807819.85 12402680.21

    存货 358345947.71 348193031.13 170936928.08 243597214.86

    待处理流动资产损失

    一年内到期的长期

    债券投资 1034604.60 1034604.60 559440.00 2213440.00

    其他流动资产

    流动资产合计 648116788.55 631657295.14 539217972.90 547808651.41

    长期投资:

    长期投资 20456805.74 30838584.39 26608475.75 26978750.60

    其中:合并价

    固定资产:

    固定资产原值 1238790213.66 1236882453.46 1119292599.14 1123720240.47

    减:累计折旧 426839082.61 426463032.29 339141354.56 250668247.19

    固定资产净值 811951131.05 810419421.17 780151244.58 873051993.28

    在建工程 180033158.50 173582978.77 157674990.47 128836609.96

    固定资产清理

    待处理固定资产损失

    固定资产合计 991984289.55 984002399.94 937826235.05 1001888603.24

    无形资产及递延资产:

    无形资产 16350129.60 16350129.60 16705567.20 17061004.80

    递延资产 5340235.18 5142368.39 3549017.00

    无形资产及递延资产合计21690364.78 21492497.99 20254584.20 17061004.80

    资产总计 1682248248.62 1667990777.46 1523907267.90 1593737012.05

    负债及股东权益

    流动负债:

    短期借款 363208000.00 354408000.00 291678942.79 258575809.41

    应付票据 9417665.26 8697665.26

    应付帐款 58079667.23 59024573.26 4929308.63 9014925.20

    预收货款 2263724.62 1091742.53

    应付福利费 23355306.70 23323696.64 18131512.43 11395398.05

    未付股利 7928177.40 7928177.40 52965795.60 52221597.80

    未交税金 53090282.15 54162461.24 44354287.38 37379268.82

    其他未交款 7675950.30 7674140.84 3495737.04 1111679.47

    其他应付款 48736136.22 43186981.55 48959878.28 41102201.92

    预提费用 5511348.14

    一年内到期的长期负债 20643009.80 20643009.80 33798187.21 92474510.59

    其他流动负债

    流动负债合计 594398009.68 580140538.52 498313649.36 503826739.40

    长期负债:

    长期借款 443668570.75 443668570.75 477466757.96 574694255.79

    应付债券 121544956.00 121544956.00 83018000.00 83018000.00

    长期应付款

    其他长期负债 10425923.10 10425923.10 7254748.05 4930174.57

    长期负债合计 575693449.85 575639449.85 567739506.01 662642430.36

    负债合计 1170037459.53 1155779988.37 1066053155.37 1166469169.76

    股东权益:

    股本 400000000.00 400000000.00 400000000.00 400000000.00

    资本公积 45485.03 45485.03 45485.03 45485.03

    盈余公积 66207884.65 65962128.99 57808627.50 26491564.90

    其中:公益金 12716426.84 12706140.28 9988306.45 6058992.94

    未分配利润 45957419.41 46203175.07 730793.36

    外币报表折算

    股东权益合计 512210789.09 512210789.09 457854112.53 427267842.29

    负债及股东权益总计 1682248248.62 1667990777.46 1523907267.90 1593737012.05

     利润及利润分配表

     单位:人民币元

    项目 1996年度 1996年度 1995年度 1994年度

     (合并) (母公司) (母公司) (母公司)

    一、主营业务收入 424916892.59 330722610.82 866357960.93 812233150.52

    减:营业成本 275773698.73 188734355.42 589524744.66 524931630.70

    销售费用 16888663.93 10857167.11 15547254.51 21789275.91

    管理费用 34890487.68 32046711.00 53789638.08 89530464.78

    财务费用 36790436.71 38732211.46 81003681.10 73741272.36

    营业税金及附加 2192656.80 1968522.54 12796584.31 11278446.38

    二、主营业务利润 58380948.74 58383643.29 113696058.27 90952060.39

    加:其他业务利润 1248479.68 1204509.35 463494.74 4577448.06

    三、营业利润 59629428.42 59588152.64 114159553.01 91409508.45

    加:投资收益 3670832.66 3650976.43 1344462.61 1616766.61

    营业外收入 478538.32 478538.32 1278940.15 533510.12

    减:营业外支出 463844.20 386980.37 777480.39 2776016.54

    加:以前年度损益调整 7793273.96 9155.06

    四、利润总额 63314955.20 63330687.02 116798749.34 90312923.70

    减:所得税 9030620.09 8794010.46 38212479.10 29612527.74

    减:少数股东损益

    五、净利润 54284335.11 54356676.56 78586270.24 60700395.96

    加:年初未分配利润 -161024.31 730792.36 170475.60

    盈余公积转入

    六、可供分配的利润 54123310.80 54356676.56 79317062.60 60870871.56

    减:提取法定公积 5443927.59 5435667.66 7858627.02 6070039.60

    提取法定公益金 2721963.80 2717833.83 3929313.51 3035019.80

    七、可供股东分配的利润 45957419.41 46203175.07 67529122.07 51765812.16

    减:提取任意公积 19529122.07 3035019.80

    已分配普通股股利 48000000.00 48000000.00

    八、未分配利润 45957419.41 46203175.07 7300792.36

     1996年度财务状况变动表

     流动资金来源和运用 母公司 合并

     一.流动资金来源

     1.本年净利润 54356676.56 54284335.11

     加:不减少流动资金和费用和损失

     (1)固定资产折旧 87321677.73 87512778.44

     (2)无形资产,递延资产及其他资产摊销 355437.60 418228.15

     (减其他负债转销)

     (3)固定资产盘亏(减收益)

     (4)清理固定资产损失(减收益) 21237.50 21237.50

     (5)递延税款

     (6)其他不减少流动资金的费用和损失

     小计 142055029.39 142236579.20

     2.其他来源

     (1)固定资产清理收入(减清理费用) -21237.50 -21237.50

     (2)增加长期负债 107209925.05 107209925.05

     (3)收回长期投资 372615.20 372615.20

     (4)对外投资转出固定资产

     (5)对外投资转出无形资产

     资产净增加额 8153501.49 8165891.39

     小计 115714804.24 115727194.14

     流动资金来源合计 257769833.63 257963773.34

     二.流动资金运用

     1.利润分配

     (1)提取法定公积金 5435667.66 5443927.59

     (2)提取法定公益金 2717833.83 2721963.80

     (3)提取任意公积金

     (4)已分配股利

     小计 8153501.49 8165891.39

     2.其他运用

     (1)固定资产和在建工程净增加额 133497842.62 136766160.58

     (2)增加无形资产,递延资产及其他资产 1593351.39 1824241.83

     (3)偿还长期负债 99039981.21 99309981.21

     (4)增加长期投资 4602723.84 4609080.07

     小计 239003899.06 242509463.69

     流动资金运用合计 247157400.55 250675355.08

     流动资金净增加额 10612433.08 7288418.26

     流动资金各项目的变动

     一.流动资产本年增加数

     1.货币资金 -4036722.63 -3552288.48

     2.短期投资

     3.应收票据 -11518183.14 -8649183.14

     4.应收帐款净额 -42762305.77 -56007001.24

     5.预付帐款 -9418783.13 -80223862.45

     6.其他应收款 -16101535.14 -14724873.71

     7.待摊费用 -1454415.60 -1657261.89

     8.存货 177256103.05 168107722.71

     9.待处理流动资产净损失

     10.一年内到期的长期债券投资

     11.其他流动资产 475164.60 475164.60

     流动资产增加净额 92439322.24 3768416.40

     二.流动负债本年增加数

     1.短期借款 62729057.21 63029057.21

     2.应付票据 8697665.26 9417665.26

     3.应付帐款 54095264.63 -13611699.61

     4.预收帐款 1091742.53 -22463103.27

     5.应付福利费 5192184.21 5148290.33

     6.未付股利 -45037618.20 -45037618.20

     7.未交税金 9808173.86 14116747.97

     8.其他未交款 4178403.80 4066008.61

     9.其他应付款 -5772896.73 -5030262.75

     10.预提费用

     11.一年内到期的长期负债 -13155087.41 -13155087.41

     12.其他流动负债

     流动负债增加净额 81826889.16 -3520001.86

     流动资金增加净额 10612433.08 7288418.26

    

     (三)主要会计数据

    

     主要会计指标 1996年 1995年 1994年

     流动比率(%) 109.04 107.77 109.14

     速动比率(%) 48.75 75.95 65.34

     股东权益比率(%) 30.45 28.21 25.51

     应上帐款周转率(%) 256.05 576.75 794.90

     净资产收益率(%) 10.60 17.16 14.22

     每股收益(元) 0.14 0.20 0.15

    

     注:每股收益系按缩股前的总股本40,000万股计算,按缩股后的总股柄16,000万 股计算,1994,1995,1996年每股收益分别为0.38元,0.491元,0.339元

     (四)重要会计政策

     1、会计政策

     执行《股份制试点企业会计制度》。

     2、会计年度:

     采用公历年度,以每年1月1日起至12月31日止为一个会计年度。

     3、报表编制方法:

     报表编制范围包括成都红光实业股份有限公司及其下属全资子公司。对公司与

    所属全资子公司之间及各子公司之间的往来款项及长期投资。实收资本、收入、成

    本均进行相互抵销。

     4、会计计价基础:

     所附会计报表,按权责发生制采用实际成本计价的原则进行编制。

     5、坏帐准备:

     按年末应收帐款余额的5%计提坏帐准备。

     6、存货:

     ①主要包括:原材料、在产品、产成品等。

     ②存货按实际成本计价,原材料按计划成本核算,按月结转材料成本差异,调

    整为实际成本,发出存货的实际成本采用加权平均法计价。

     ③低值易耗品在领用时,一次摊销。

     7、长期投资

     ①不准备在一年内变现的投资,包括债券投资,股票投资和联营投资;

     ②购入的债券,按实际成本计价,按期计算利息收入,计入当期收益;

     ③股权投资:联营投资按所投资金额占被投资单位总资本在20%以下的,采用

    成本法核算,占总资本在20%-50%的采用权益法核算,占总资本在50%以上的采

    用权益法核算。并编制合并会计报表。

     8、固定资产及折旧:

     (1)固定资产的标准及计价:以使用年限在一年以上,单位价值在2,000元以

    上做为固定资产,按实际成本计价。

     (2)采用直线法分类计提折旧,残值率5%

    

     类别 折旧年限 折旧率

     房屋及建筑物 30-35年 3.17%-2.71%

     机器设备 6-20年 15.83%-4.75%

     仪器仪表 9年 10.56%

     运输工具 11年 8.64%

    

     9、无形资产

     按资产评估确认数计价,从一九九三年起按五十年平均摊销。

     10、税项及税率

     增值税按产品销售收入的17%计算销项税,扣除进项税额后缴纳;营业税按营

    业收入的5%、10%或15%计缴;城市建设维护税:按应纳税额的7%计缴;企业所

    得税:1994年、1995年税率为33%,1996年根据成都市人民政府优惠政策,由成都

    市财政返还18%,实际税率15%。

     (五)1996年12月31日主要合并会计报表附注:(单位:人民币元)

    

     1、其他应收款:21,546,394.40

     一年以内 561户 20,119,284.531 93.38%

     一年至二年 4户 159,753.11 0.74%

     二年至三年 15户 1,161,003.82 5.39%

     三年以上 9户 106,352.96 0.49%

     小计 589户 21,546,394.40 100.00%

     2、未付股利:7,928,177.40

     期初余额 52,965,797.60

     95年分配转入 48,000,000.00

     本年支付股利 93,037,620.20

     年未余额 7,928,177.40

     3、应付债券:121,544,956.00

    债券名称 发行 付款 年利 面额(元) 应计利息(元) 批准文号

     日期 日期 率%

    企业债券 96.2 99.2 15 15,000,000.00 1,937,500.00 成计财金(95)45号

    企业债券 96.2 99.2 15 13,000,000.00 1,706,250.00 成计财金(95)48号

    企业内部

    集资券 93.3 98.3 12 40,000,000.00 3,640,000.00 成计财金(93)3号

    企业内部

    集资券 93.4 98.4 12 43,018,000.00 3,243,206.00 成计财金(93)7号

    合计 118,018,000.00 10,526,956.00

     4、投资收益,明细项目列示如下:

     项目 1996年度 1995年度 1994年度

     股票投资收益 3,126,599.18 931,843.47 624,200.00

     债券投资收益 192,384.80 305,024.80 619,665.00

     按权益法核算的收益 351,848.68 -66,911.00 515,568.06

     合计 3,670,832.66 1,169,957.27 1,759,433.06

     5、资本公积 45,485.03

     项目 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31

     资产折股尾数 0.03 0.03 0.03

     红光电子加工厂捐赠 45,485.00 45,485.00 45,485.00

     6、盈余公积 66,207,884.65

    项目 法定盈余公积金 公益金 任意公积金 合计

    1993年12月31日

    余额 8,450,435.41 3,023,973.14 3,091,973.14 14,566,381.69

    其中:由专用基金

    转入 2,402,489.15 2,402,489.15

     免税转入 68,000.00 68,000.00

     1993年计提 6,047,946.26 3,023,973.14 3,023,973.14 12,095,892.54

    加:1994年计提 6,073,746.10① 3,036,873.05① 3,035,019.80② 12,145,638.95

    1994年12月31日

    余额 14,524,181.51 6,060,846.19 6,126,992.91 26,712,020.64

    加:1995年计提 7,867,233.70③ 3,933,616.85⑤ 19,529,122.07④ 31,329,972.62

    1995年12月31日

    余额 22,391,415.21 9,994,463.04 25,656,115.01 58,041,996.26

    加:1996年计提 5,443,927.59 2,721,963.80⑤ 8,165,891.31

    1996年12月31日

    余额 27,835,342.80 25,656,115.01 66,207,884.65

    

     ①根据母公司分别按净利润60,700,395.96元的10%计提法定公积金6,070,039 .60元,5%计提法定公益金3,035,019.80元与子公司分别扫净利润37,064.95元的10% 计提法定公积金3,76.50,5%计提法定公益金1,853.25元之和.

     ②根据股东大会决议,按1994年实现净利润的5%计提任意公积金.

     ③根据母公司分别按净利润78,856,686.58元的1%计提法定公积金7,858, 627 .02元,5%计提法定公益金3,929,313.51元,与子公司分别按净利润86,066. 81 元的 10%计提法定公积金8,606.68元,5%计提法定公益金4,303.34元之和.

     ④根据1996年7月33日股东大会决议,按1995年实现净利润的25% 计提任意公积 金,经审计,1995年的净利润在提取10%的法定公积金,5%的公益金,并按每股0.12 元 分配股利后,全数转入任意公积金.

     ⑤根据母公司分别按净利润54,356,676.56元的10%计提法定公积金5,435,667 .66元,5%计提法定公益金2,717,833.83元,与母公司分别按净利润82,599. 34 元的 10%计提法定公积金8,259.93元,5%计提法定公益金4,129.97元之和.

     7、未分配利润

    

    项目 1996.12.31 1995.12.31 1994.12.31

    年初未分配利润 -161,024.31 569,005.97 -44,420.39

    加:净利润转入 54,284,335.11 78,599,942.34 60,759,065.31

    减:提取法定公积金 5,443,927.59 7,867,233.70 6,073,746.10

     提取法定公益金 2,721,963.80 3,933,616.85 3,036,873.05

     提取任意公积金 19,529,122.07 3,035,019.80

     分配普通股股利 48,000,000.00 48,000,000.00

     年末未分配利润 45,957,419.41 -161,024.31 569,005.97

    

     (六)或有事项

     截止1996年12月31日,本公司为成都化工厂、成都温度表厂、成都天工实业有 限公司担保借款4笔,合计人民币金额720万元。

     (七)扩建彩色显像管生产线对财务状况和经营成果的影响:

     建设该生产线将大大增加公司的资本性支出,国内配套人民币资金、境外贷款

    的到位,会加大公司的资产负债比率。1999 年建成投产后, 公司资产总额将达到

    380,000万元,资产规模将随经济效益的产生而逐年增加,销售收入较1996 年新增

    229,200万元,总成本增加182,000万元,税后利润增加28,500万元。

    十、董事会上市承诺

     本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《股票发行与交易管理 暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》、《上海证券交易 所市场业务试行规则》和有关法律、法规的规定,并自股票上市之日起作出如下承 诺:

     (一)按照法律、法规的规定程序和要求披露重大的信息,并接受证券主管机 关、上海证券交易所的监督管理。

     (二)及时、真实、准确地公布中期报告和年度报告,并备置于规定场所供投 资者查询、阅读。

     (三)本公司董事、监事及高级管理人员如发生人事变动或持本公司股票发生 变化时,在报告证券主管机关和上海证券交易所的同时,向投资者公布。

     (四)在任何公共传播媒介中出现的消息可能对本公司股票的市场价格产生误 导性影响时,本公司知悉后将及时对该消息予以公开澄清。

     (五)本公司董事、监事及高级管理人员将认真听取社会公众的意见和批评, 不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事股票买卖活动。

     (六)本公司没有无记录负债。

    十一、重要事项揭示

     (一)股利分配政策

     公司的税后利润分配顺序:

     (1)若法定公积金不足以弥补上一年度的亏损,则先弥补亏损

     (2)提取10%的法定公积金;

     (3)提取5%的法定公益金;

     (4)提取任意公积金;

     (5)支付普通股股利。

     (二)经1997年4月7日股东大会决议,1996年度暂不实施分红,未分配利润结 存至1997年度,由新老股东共同享有。

     (三)本次发行前每股净资产为3.20元,发行后每股净资产为4.01元。

     (四)盈利预测说明

     1、根据成都市人民政府成府函【1996】136号文的规定,公司享受于1996 年1 月1日起按33%的税率计征企业所得税后,由市财政列支返还18%、实际税负15 % 的优惠政策。按此税负计算,预计公司1997年度全年净利润7055万元,每股税后利 润(全面摊薄)0.3063元/股,每股税后利润(加权平均)0.3513元/股(预计股金 到位时间为1997年5月31日);

     2、盈利预测假设

     (1)公司遵循的国家现行法律、 法规和制度及公司所在地的社会政治和经济 政策无重大变化。

     (2)公司各项基础经营业务所涉及的地区的有关政策、法律、 法规及其他环 境无重大变动。

     (3)盈利预测期内的信贷利率、税率、汇率及市场行情在正常范围内变化。

     (4)无其他人力不可抗拒及不可预见的因素造成的重大不利影响。

     (5)公司本次新股发行所募集的资金在公司计划上市期限内如期实现, 无重 大变化。

    十二、备查文件

     (一)公司本次发行后的注册资本变更登记文件

     (二)上海证券交易所上市通知书

     (三)招股说明书

     (四)审计报告

     (五)验资报告

     (六)营业执照

     (七)公司章程

     (八)法律意见书

    十三、咨询机构

     发行人:成都红光实业股份有限公司

     法定代表人:何行毅

     地址:成都市建设南支路4号

     电话:(028)4106485

     传真:(028)4337569

     联系人:冉慧敏 谢伟敏 陈里

     上市推荐人:国泰证券有限公司

     法定代表人:金建栋

     地址:上海市浦东新区乳山路61号

     电话:(028)6615848

     传真:(028)6615808

     联系人:唐纯 赵波

     上市推荐人:成都证券公司

     法定代表人:晏姚

     地址:成都市顺成街南延线大业大厦十六层

     电话:(028)6620939

     传真:(028)6620939

     联系人:张铭 张磊

    成都红光实业股份有限公司

    一九九七年六月三日