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内困还是外忧?民生证券因何退出国债承销团
2003年12月1日13:44   [ 张金芳 ] 来源:[ 证券市场周刊 ]
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  一方面债券价格下跌,一方面承销量巨大,民生证券不堪债市下跌;而风传其管理层内部矛盾激化,业务人员流失严重,导致民生证券退出国债承销团?

  ■本刊记者张金芳

  2003年11月17日,在今年记账式(十一期)国债的招投标中,没有出现民生证券有限责任公司的身影。

  据业内人士介绍,民生证券在今年刚被批准成为2003年证券交易所市场国债承销团的成员。按照有关文件规定,民生证券作为交易所市场国债承销团乙类成员,在每一期面向交易所市场进行的国债招标中,必须有5000万元面值的基本承销额。由于记账式(十一期)国债同时面向交易所和银行间两个市场进行招标,因此,民生证券不参加本期国债投标的行为引起了人们的关注。

  据了解,有关文件明确规定:承销团成员“累计3次不参加国债投标或投标量未达到最低投标量限额要求”,将会被有关部门取消其承销团成员资格。

  11月26日,消息灵通人士告诉《证券市场周刊》:民生证券已经向有关部门递交了退出交易所国债承销团的申请。

  ■不堪债市下跌之痛?

  据有关媒体报道,民生证券在2002年增资扩股完成后,即为债券业务的拓展进行人才储备。在较短的时间内,构建了一支具备高素质的债券业务专业团队。并且有意全力推进债券业务,使其成为民生证券的“业务旗舰”。

  资料显示,民生证券在上半年的债券承销业务中的确取得了不俗的成绩。截至2003年5月22日,民生证券累计承销记账式国债达17.9亿元,位居证券交易所国债承销团51家承销机构的第12位,在今年加入国债承销团的新成员中排名第一。在2003年记账式(一期)国债和2003年记账式(三期)国债发行中,民生证券当期的承销量排名连续进入证券交易所承销团的前十强,分别排名第8位和第10位。

  然而,相关资料显示:在2003年8月进行的记账式(七期)国债的招投标中,民生证券最终的认购额只有5000万元的基本承销额,与其他交易所国债承销团成员的大量中标形成了鲜明的对比。

  一位业内人士分析:也许正是由于民生证券上半年国债承销量比较大,在8月份以后的债市下跌中,遭受了比较严重的损失。

  根据上交所的统计数据,截至2003年11月27日,2003年记账式(一期)国债(简称国债0301)在本年的累计跌幅为4.66%。而2003年记账式(三期)国债(简称国债0303)由于是期限为20年期的长期债券,在今年8月开始的债市下跌中处于领跌的位置,截至11月27日,该期国债在本年的累计跌幅已经达到了12.5%。一方面是债券价格的下跌,一方面是民生证券巨大的承销量,业内人士认为,有理由相信民生债券的固定收益部门承受着十分巨大的债市下跌压力。

  ■内部矛盾惹的祸?

  然而,《证券市场周刊》在采访中发现,业内流传着这样一个观点,即认为民生证券退出国债承销团的原因可能与其内部矛盾激化有关。

  作为全国首家由民营资本占主体地位的证券公司,民生证券有限责任公司2002年8月18日正式挂牌后,吸引了众多关注的目光。2003年6月9日,民生证券有限责任公司监事会一纸声明更使该公司成为舆论焦点。

  该监事会公告称:“自2003年5月23日起,民生证券有限责任公司对其印鉴实行‘特殊时期印鉴管理办法’,凡属民生证券有限责任公司对内对外发生的所有事项的公章使用,实行双人签字,共同负责,除加盖公章外,还必须具有席春迎、钟金龙二人同时签字方为有效。凡不具备上述条件的一切手续事项,均为无效手续。在此期间,任何人如违反要求不履行职责或越权行使职权的,应承担相应的责任,触犯法律的,依法追究其法律责任。”

  有业内人士告诉记者,民生证券固定收益部门人员流失现象非常严重。

  《证券市场周刊》电话联系了民生证券,试图就其退出国债承销团的原因进行深入的采访,然而民生证券方面以“无可奉告”予以拒绝。

  《证券市场周刊》采访到的证券交易所其他几家国债承销团成员均认为:民生证券退出国债承销团的举动仅仅是其自身行为,民生证券的退出不会影响到交易所国债承销团的稳定。

  

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