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深交所释疑中小企业板块
BUSINESS.SOHU.COM 2004年5月20日08:48 来源:[ 上海证券报 ]
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  信息披露应遵守哪些规则?交易规则将有哪些变化?哪些企业适合发行上市?投资者操作上有何变化

  继中国证监会批复同意中小企业板块实施方案后,深圳证券交易所今天公布了《中小企业板块交易特别规定》、《中小企业板块上市公司特别规定》和《中小企业板块证券上市协议》,这标志着分步推进创业板市场建设工作已全面展开。针对中小企业板块方案实施中的有关问题,深圳证券交易所有关负责人今天回答了记者的提问。

  问:制订《中小企业板块实施方案》的主要考虑因素是什么?

  答:设立中小企业板块,分步推进创业板市场建设,是完善我国社会主义市场经济体系,大力发展资本市场的必然产物和选择,是贯彻党的十六大和十六届三中全会精神,落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的重大举措。中小企业板块的设立,拓宽了中小企业直接融资渠道,投资者可以更多地分享我国经济增长成果,对我国推进多层次资本市场建设意义深远。中国证监会日前批复了我所制订的《中小企业板块实施方案》。该方案主要考虑因素是:第一,设立中小企业板块的宗旨,是为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台;第二,设立中小企业板块,作为主板市场中相对独立的一个板块,避免了直接推出创业板市场所面临的风险和不确定性,体现了证券市场改革的力度、发展的速度和市场可承受程度的统一;第三,中小企业板块是分步推进创业板市场建设的实际步骤。中小企业板块推出后,将通过深化改革和制度创新,为将来创业板市场的建设创造条件。因此,在深交所设立中小企业板块,不是简单地恢复新股发行,而是推进我国多层次资本市场建设的重要步骤。

  问:《中小企业板块实施方案》为什么提出审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾的原则?

  答:审慎推进、统分结合、从严监管、统筹兼顾是分步推进创业板市场建设的总体要求在中小企业板块建设中的具体体现。审慎推进,就是要在中小企业板块的建设过程中积极探索经验,循序渐进地推进,及时化解风险隐患,保证市场平稳发展;统分结合,就是要处理好中小企业板块与主板市场和将来创业板市场地相互衔接,既要坚持在主板市场制度框架下运行,又要根据各方面条件的成熟情况,不失时机地推动制度和技术创新;从严监管,就是要针对中小企业的风险特点,采取有别于主板市场的监管措施,以便逐步积累经验;统筹兼顾,就是要把主板市场稳定发展与中小企业板块建设统筹考虑,做到相互促进,协调发展。这些原则是保证中小企业板块顺利运行和资本市场稳定发展所必需的。

  问:中小企业板块上市公司的信息披露应遵守哪些规则?

  答:中小企业板块是主板市场的一个组成部分,中小企业板块上市公司首先应当遵守现有的《股票上市规则》,履行强制信息披露的义务。同时,中小企业板块上市公司还应当遵守针对中小企业特点制定的《中小企业板块上市公司特别规定》。

  《中小企业板块上市公司特别规定》实行了比主板市场更为严格的监管制度:一是要求上市公司建立内部审计制度,加强内部控制,减少违规行为。二是定期公布公司开展投资者关系管理的具体情况,完善定期报告披露内容。三是建立年度报告说明会制度,加强中小企业板块上市公司投资者关系管理。四是建立募集资金定期审核制度,加强对募集资金使用的专项监管。具体内容可参见《中小企业板块上市公司特别规定》。

  问:中小企业板块交易规则将有哪些变化?

  答:与主板市场交易制度相比,中小企业板块交易制度主要有四个方面的变化:一是中小企业板块股票的开盘集合竞价将以开放式集合竞价的方式进行,主板市场是封闭式集合竞价。二是中小企业板块股票将采用集合竞价的方式确定收盘价,主板市场采用的是一定时间内成交量加权平均的方式。三是中小企业板块将改进交易公开信息披露制度以及异常波动停牌制度。四是中小企业板块将推出中小企业板块指数,以反映中小企业板块的走势。具体内容可参见《中小企业板块交易特别规定》。

  《中小企业板块交易特别规定》未作规定的,适用现行交易规则。

  问:哪些企业适合到中小企业板块发行上市?

  答:当前,中小企业板块发行上市的标准与程序与主板市场完全一致。在重点安排主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业到中小企业板块发行上市的同时,会尽可能扩大行业覆盖面,增强上市公司结构的互补性。深交所将秉承市场至上、服务为本的理念,为中小企业提供优质、方便、快捷、高效的专业化服务,充分发挥中小企业板块对中小企业的培育、规范、引导和示范作用。

  问:投资者买卖中小企业板块股票在操作上有没有变化?

  答:投资者投资于中小企业板块股票的手续和程序与主板市场完全一致,没有变化。

  问:请展望一下中小企业板块的未来发展。

  答:大力发展中小企业是全面建设小康社会的必由之路,建设中小企业板块是解决中小企业发展瓶颈的重要探索。国民经济的持续快速增长,为中小企业板块提供了丰富的上市资源;我国资本市场经过十多年的发展,为中小企业板块培育了日益成熟的投资者群体,中小企业板块蕴涵着巨大的发展潜力和广阔空间。同时,我们也深刻地认识到,这种探索必然是一个长期曲折的过程。在中国证监会的直接领导下,深交所将以高度的使命感和责任感,为中小企业板块的平稳启动和健康发展扎扎实实地做好各项工作。

  中小企业板块推出后,我们将根据中小企业和市场发展的需求,对发行条件、上市标准、股份流通、交易模式、公司监管、市场监察、退市制度等方面进行更深入的研究,深化制度与产品创新,强化一线监管,更好地为中小企业发展服务。(记者林坚)

  



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