基金公司费用差距超过十倍

    券商年报披露四基金去年盈亏情况基金公司费用差距超过十倍

    证券时报记者杨磊

    随着券商年报陆续披露,由券商控股的基金公司去年的盈利状况逐渐显露出来。

根据中信证券、国海证券和广州证券的2006年报,华夏基金公司、中信基金公司、国海富兰克林基金公司和金鹰基金公司去年前两家盈利1.2亿元,后两家亏损3.24万元,基金公司2006年经营状况差距明显。

    值得注意的是,各家基金公司去年费用差异同样十分惊人,华夏基金去年经营费用高达3.167亿元,而金鹰基金去年管理费收入433万元,经营亏损679万元,如果不算基金公司资本金的盈利情况,该基金公司费用仅为1112万元, 两者费用相差十倍。

    根据中信证券2006年年报披露, 华夏基金公司截至2006年12月31日总资产为45576万元,主营业务收入43085万元,营业利润11416万元,净利润约8039万元。中信基金总资产为22232万元,主营收入12054万元,营业利润4580万元,净利润约为3945万元,总费用为7474万元。

    对比基金公司的主营收入和去年年报管理费收入情况,两家基金公司都有数千万的管理费以外收入。华夏基金管理费以外收入约为6000万元；中信基金公司去年管理费收入为7890万元,主营收入为12054万元,管理费以外收入约为4160万元。

    业内人士分析,管理费以外收入主要来自于基金公司自有资金投资旗下基金的收益,依公司总资产来测算,华夏和中信基金公司去年资产收益率分别为16%和23%,显示出基金公司管理费以外收入也在基金公司经营中占据重要位置。

    国海证券2006年年报披露,国海富兰克林基金2006年度亏损为2345.4万元。基金年报显示,该基金公司去年管理费收入为2744.66万元,由此可见,该基金公司去年总费用不少于5090万元。国海证券持有国海富兰克林基金公司51%的股权,去年基金公司股权投资带来了1355万元的亏损。

    和其他基金公司相比,金鹰基金公司的经营费用控制十分严格,基金公司经营没有出现大额亏损。广州证券2006年年报显示,控股金鹰基金公司40%股权的广州证券去年基金公司股权损失为271.5万元,这表明金鹰基金公司去年全年亏损679万元。而该基金公司去年全年的管理费总收入只有433万元,如果不算基金公司资本金的盈利情况,基金公司费用只有1112万元。