陕西证监局查处一非法销售原始股窝点

    □本报记者 侯军强

    日前,陕西证监局在接到投资者举报,陕西西部新企业管理有限公司正在进行非法代理买卖原始股后,立即与西安市公安局联合出击,现场查获这家公司正在进行的非法经营证券业务活动的相关证据,一举端掉这个非法销售原始股的窝点。

    据陕西证监局有关人士介绍,陕西证监局对涉嫌非法代理买卖股票、非法经营证券业务的中介和公司,始终坚持“露头就打”的原则,快速出击,严厉打击。4月12日,陕西证监局接到杭州投资者举报西部新企业涉嫌非法经营证券业务的投诉材料后,通过查阅、分析有关资料,核实西部新企业未获得证券业务资格,其代理买卖非上市股份公司股票(股权)的行为,属非法经营证券业务。该公司无视国家严禁从事非法证券活动的规定,顶风作案,性质极为恶劣。陕西证监局经调查发现,西部新企业这家公司于今年4月初注册成立,有多个办公场所。

    在摸清楚这家公司的相关情况后,4月13日,陕西证监局与西安市公安局联合出击,对该公司三个办公场所予以查封,并张贴“打非”公告,警示有关人员。据介绍,这家公司雇用了上百名业务员,人手一部电话和一本电话号码簿,以“钓鱼”方式随机拨打电话,向全国推销非上市股份公司股票。陕西证监局联合公安部门,责令该公司立即停止非法证券活动,并对有关负责人进行了现场讯问。

    这次严打行动,查处了非法证券活动经营窝点,极大地震慑了违法分子。为防止不法分子变换方式继续危害投资者,陕西证监局再次提醒投资者,不要参与任何非法证券活动,参与非法证券活动的损失不受法律保护,同时提醒投资者应提高风险防范意识,谨防上当受骗。